知識產權保護理論對發展中國家對外貿易的影響*

中原工學院 崔 瑩

知識產權保護理論對發展中國家對外貿易的影響*

中原工學院 崔 瑩

知識產權保護是指根據國家現行的法律法規，對侵犯知識產權的行為進行制止和打擊。知識產權保護是我國對外貿易的重要組成部分，它不僅是科學發展、技術進步以及科技文明的有效保障，也是社會主義市場經濟良好發展以及對外貿易健康發展的重要保障。本文，筆者從知識產權保護理論的成因和應用方面來分析該理論對我國對外貿易的正面及負面影響。

一、知識產權保護理論的成因

為能對知識產權保護的發生進行較為清晰的解釋，筆者主要從貿易保護理論和生產能力沖突理論兩方面來探討知識產權保護理論的成因。

1.貿易保護理論。經濟學家認為，貿易保護理論（Trade protection theory）是一種國家間政治經濟權力分配的模型。該理論認為，當世界上存在超級經濟大國時，其實施的自由貿易體制可以容忍其他競爭力較弱的國家進入本國市場，后者不必作出互惠的對等減讓。但當該超級大國失去盟主地位時，外部競爭的壓力會迫使其放棄自由貿易政策，進而轉向貿易保護主義，來維護自己的經濟利益，故稱貿易保護理論。

近年來，隨著全球經濟一體化的迅速發展，美國、日本、歐盟等經濟大國、經濟聯盟體的地位已經越來越受到以中國、印度為代表的新興經濟國家發展的沖擊。為維護自身的經濟利益，這些曾經擁有盟主地位的超級大國重拾貿易保護理論。但是，由于以WTO為代表的多邊貿易體制對貿易自由化的推進，原來曾采取的貿易保護措施，如關稅、配額等已經很難再發揮原有的影響力，為保護自身利益，發達國家普遍采取了以知識產權、環境保護等為主要內容的新的貿易保護措施，即發達國家利用自身在知識產權、科技等方面的優勢，以外表合法的形式對別國出口產品進行限制。自2001年我國加入世界貿易組織以來，在國際貿易中遭遇的大多數知識產權糾紛就是發達國家運用貿易保護理論進行知識產權保護的結果。

2.生產力沖突理論。生產力沖突理論是從生產力發展的角度對貿易摩擦、糾紛進行分析，通常是指，在現代世界經濟中，某一國的生產力提高往往會損害到其他國家的整體福利，并有可能導致各貿易國之間的利益沖突。換言之，提高一國的生產力通常會影響或犧牲他國的總體福利，要以犧牲他國經濟利益為代價。也就是說，發達國家如果允許貿易伙伴與本國產業進行有效競爭，可能會使本國經濟受到損失，從而引發國家之間的利益沖突。因此，各國會利用各種策略保護本國產業，轉而努力使本國的生產力提高建立在他國總體福利降低的基礎上。

二、知識產權保護理論對發展中國家對外貿易的影響

1.知識產權理論對發展中國家對外貿易的影響。對發展中國家來說，知識產權保護理論有其有利和不利的影響。

（1）有利影響。從發展中國家的角度來看，知識產權保護理論對其國際貿易的有利影響主要體現在以下幾個方面。一是有利于增強投資者的信心，引進國際投資。加強知識產權保護，能消除國外投資者和產權所有者的顧慮，增強投資者產權技術輸出的信心，有利于引進國際投資。二是有利于發展高新技術產品和品牌優勢產品出口。加強知識產權保護，有利于發展中國家注重發展具有知識產權高新技術產品的出口，有利于發展具有品牌優勢的產品出口。

2.不利影響。從發展中國家的角度來看，知識產權保護理論對其國際貿易的不利影響體現在以下方面。一是知識產權保護越來越成為發達國家利益分配的有效工具。對于發達國家來說，由于其占有的知識產權較多，其跨國公司的實力雄厚，壟斷會大大增強，隨著國際貿易的發展，其獲得超額利潤的周期會逐漸延長，從而占據更大的市場規模，獲得更多的壟斷利潤，最終占據國際市場有利競爭地位，如此一來，公平貿易和競爭將無從談起。二是知識產權保護使發達國家獲取高額收益，削弱了行業內其他競爭者的創新動力與能力。從另一個角度分析，知識產權保護本質上是一種技術性壟斷，壟斷不僅能夠向創新者提供獎勵，更能夠激勵昔日的創新者們依靠壟斷來獲取高額收益，從而削弱行業內其他競爭者的創新動力和技術創新能力。三是與知識產權保護相關的貿易糾紛會隨著貿易的增加而增加，影響出口增長。

2.實例分析。自2001年加入世界貿易組織以來，我國積極發展對外貿易，進出口貿易總額逐年增加。我國商務部統計數據顯示，2001年我國全年進出口總額為5 090.5億美元，其中出口額為2 661億美元。到2007年，我國對外貿易連續6年增長速度保持在20%以上，一躍成為世界貿易中第3大貿易國。2007年，我國全年進出口總額為21 738.3億美元，是2001年進出口總額的4.27倍，其中出口額為12 180.2億美元，出口額的增速超過了進口額的增速。

在我國對外貿易快速發展并取得驕人成績的同時，我國企業在海內外市場遭遇知識產權保護的糾紛也逐年增多，近年來，知識產權保護已成為中國企業參與國際競爭中無法回避的焦點問題。技術性貿易壁壘已經開始阻礙我國商品的出口，具體體現在以下方面：一是我國每年遭遇技術型貿易壁壘的貨物金額龐大。據統計，我國每年大約有60%以上的出口企業遭遇了不同程度的國外技術性貿易壁壘，每年遭遇技術性貿易壁壘的貨物金額占當年總貿易金額的25%，價值為450～500億美元。二是我國遭遇貿易壁壘的領域不斷擴大。數據顯示，貿易壁壘已經從我國的流通領域向生產加工領域擴展，并且不僅波及貨物商品，還延伸到金融、信息等服務領域，已經成為我國外貿企業面臨的第一大非關稅壁壘。據統計，我國已連續12年成為全球遭受反傾銷調查最多的國家，已連續5年成為遭受337調查最多的國家。2012年4月30日，在美國發布的貿易伙伴的知識產權保護和執法情況“特別301報告”（美國的“特別301報告”是美國貿易代表辦公室公布的關于世界各國的知識產權保護的年度報告，主要針對的是盜版軟件、盜版光盤等問題。報告分3級將各個國家列為知識產權保護的觀察名單、重點觀察名單和306條款監控名單，以讓美國政府參照決定是否對不注重知識產權保護的國家進行貿易報復）中，繼續將中國列入重點觀察名單。不斷增加的貿易摩擦給我國出口帶來了嚴重的經濟損失，引發了貿易爭端，并在國際社會中造成了不良影響。

由此可見，在知識產權保護與國際貿易聯系日益密切的今天，越來越多的國家開始鼓勵知識和技術密集型產業的發展，知識產權保護逐漸成為對外貿易中不得不重視的一個課題。來自美國的數據顯示，海外知識產權保護已經成為美國越來越關注的一項內容。報告指出，知識產權密集型產業支持了美國4 000萬就業，占美國出口總額的60%。前不久美國發布的一份題為“知識產權和美國經濟：重點行業”的報告也稱，知識產權是美國經濟的核心驅動力，創造了2 710萬就業，間接支持了1 290萬就業，美國30%的就業崗位與知識產權密集型行業有著直接或間接的聯系。

3.知識產權保護理論對我國對外貿易的啟示。從我國來看，知識產權保護理論對我國對外貿易的影響，還需從以下幾個方面來考慮。首先，當知識產權利益與貿易效應利益二者不可兼得時，發達國家和發展中國家對于是選擇知識產權利益還是選擇獲取貿易效應利益，應有不同的選擇和妥協，一些雙邊貿易條約即體現了這一點。其次，對于發展中國家來說，加強知識產權保護無疑將使短期經濟利益受損。但從長期和發展的眼光來看，知識產權保護是經濟有序和持續發展的重要保障，所以知識產權保護涉及短期利益和長期利益的選擇問題。最后，隨著世界各國對外貿易中涉及的知識產權問題日益增多，就會面臨越來越多的知識產權制裁問題。總體來說，應該看到，知識產權保護的加強是全球經濟發展的一種必然趨勢。隨著經濟的發展，已經有越來越多的中國企業發自內心地主動保護知識產權，知識產權保護已成為中國自身發展的需要。數據顯示，2010年中國的專利申請量世界第2，商標注冊量世界第一；2011年全球申請專利最多的企業是中國中興，第3名是中國華為，這表明中國企業保護知識產權的意識已經變得主動而且迫切，越來越多的中國企業將知識產權保護列為企業發展的重要戰略之一，這也是國際國內貿易中的一條可持續發展之路。

鄭州市科技發展計劃項目“知識產權貿易效應和知識產權保護戰略研究”（2010RKXYJ177）。