實證評估在中國環境技術評估中的作用

宋乾武，白璐，趙秀芹，姜萍，張偉

中國環境科學研究院，北京 100012

1 實證評估技術研究背景

2006年，溫家寶總理在第六次全國環境保護大會上提出，做好新形勢下的環保工作，關鍵是要加快實現三個轉變。其中一個重要轉變就是環境保護工作必須盡快實現從主要用行政辦法保護環境轉變到綜合運用法律、經濟、技術和必要的行政辦法解決環境問題。原國家環境保護總局在同年召開的全國環境保護科技大會上也明確提出，要全面實施環境科技創新建設三大工程。其中之一為環境技術管理體系建設工程。由此可見，我國的環境保護技術手段已上升為與法律、經濟、行政手段同等的地位。全面依靠科技創新和技術進步推動環境保護工作已成為新時期環境保護工作的基本方針之一［1-2］。2007年原國家環境保護總局發布了《國家環境技術管理體系建設規劃》［1］，開始了環境技術管理體系的全面建設。

環境污染防治技術評估制度建設是環境技術管理制度建設的重要組成部分。經過30多年的發展，我國已經形成了一整套行之有效的以環境政策、環境法律、行政規章和環境標準為主要內容的環境管理體系。但多年來，由于在我國環境管理實踐中對技術管理未能引起足夠的重視，現行的環境技術管理仍停留在粗放型的行政管理層面，環境技術管理缺乏實踐性，前瞻性及實用性;尤其是目前環境污染防治技術評估制度體系尚未建立，評估能力明顯不足，嚴重影響了環境保護減排目標的實現。當前在污染防治中無技術可用、有技術不用、技術含量不高、污染治理設施水平低下、企業排污不能穩定達標等問題較為突出［3］。究其原因，從環境技術的市場管理而言，表現為技術評估缺失，市場管理混亂、新技術推廣不力。要改變這種狀況，必須建立適應市場經濟的環境保護技術管理體系，通過技術評估形成以技術政策、技術導則、技術規范和技術推廣示范為主要內容的國家環境技術管理體系［4］，引導環境保護企業技術創新，推動經濟發展。

建立環境技術評估制度是提高國家環境技術管理水平及污染減排能力的有效途徑。環境技術評估是20世紀90年代開始在美國、加拿大、日本、韓國等國家先后創建并實施的新型環境技術評估制度［5-12］。該制度的核心是通過一定的程序和方法，由第三方驗證機構對環境污染防治技術進行以實際測試為基礎的現場驗證，供技術使用者在進行決策時參考。其中實證評估是環境技術評估中的重要手段之一。實證評估是通過現場實際測試，快速得到真實、準確，能夠客觀反映污染防治工藝技術及其設備性能的充足的科學數據，為實證評估的技術評估奠定基礎。由于通過實證評估可以得到客觀、高質的運行數據，可以科學、公正、可靠地反映新技術的真實性能，提高了技術評估的可信度，從而使評估后的技術在政府項目立項、融資和提高市場競爭力方面得到廣泛的認可，有效推動了創新技術的市場化進程［13］。就我國目前的技術市場狀況而言，開展水污染防治技術實證評估是我國建設技術評估制度的關鍵，也是提高我國環境技術評估管理水平的關鍵。

針對我國在市場經濟條件下，原有的以政府為主導的環境技術專家評價體系和技術鑒定制度［14］已不能滿足新形勢下對創新環境技術評價的需求，因此，必須建立環境技術評價制度。然而我國在環境技術〔環境技術驗證(ETV)和最佳可行技術(BAT)〕評估中面臨著技術數據缺失、信息虛假的現狀。為了解決這一難題，采用現場實證評估是行之有效的方法。因此水污染防治技術評估研究被列為國家水體污染控制與治理科技重大專項中的重要研究內容。筆者在系統地研究驗證評價制度在我國發展的模式、制度體系、推廣機制、管理程序的基礎上，開展了我國水污染防治技術實證評估研究，以期為我國推廣水污染防治技術評估制度提供參考［15］。

2 實證評估在我國環境技術評估中的作用

2.1 實證評估是ETV不可或缺的手段

我國正在建設的ETV制度是環境技術評估體系的一個重要組成部分，主要用于新研發技術的驗證評估。ETV是通過一定的程序和方法，由第三方驗證機構對環境污染防治技術進行以現場實際測試為基礎的現場驗證。通過現場實際測試，可以快速得到真實、準確，能夠客觀反映污染防治工藝技術及其設備性能的科學數據，從而為環境污染防治技術的科學評估提供依據，其實際上就是一種現場實證評估。因此，污染防治技術實證評估是我國建設ETV技術評估制度的核心，也是我國開展新技術驗證不可或缺的手段。

2.2 實證評估是BAT評估不可或缺的手段

我國環境技術評估體系的另一個重要組成部分就是BAT評估，主要針對已經實際應用的技術。由于幾十年來我國在環境污染防治方面進行了大量的實踐，產生了一大批用于不同行業、不同環境污染防治工程的成套技術，但是這些技術在絕大多數企業的污染治理工程應用過程中，只關注污染物進入處理工藝的量及其濃度指標，以及處理后排放的污染物是否達標，很少測試、記錄每個處理單元的處理效率、運行狀況、運行參數和操作條件，其結果造成歷史數據缺失，信息量不足，很難進行BAT技術評估，也難以此為據制定我國的污染防治技術規范和政策，更不能有效地支持我國環境質量控制標準的實施及污染減排目標的實現。特別是有些企業為了應付環境保護檢查，在污染治理設施運行期間弄虛作假，編造數據，欺騙檢查，結果導致信息虛假，公信力喪失，以致無法客觀公正地進行BAT技術評估。

鑒于上述情況，在我國開展BAT技術評估工作，必須采用現場實證的方式，以此彌補我國BAT技術評估中遇到的數據缺失、信息虛假，難以評估的窘境。實證評估的實施過程是通過現場工作人員對正在運行的工藝過程中的每個處理單元或設備設置監控儀器或取樣點，現場實際測試獲取評估所需的信息，從而快速得到真實、準確，能夠客觀反映污染防治工藝技術及其設備性能的科學數據，進而按照規定的技術指標體系及方法進行評估。這樣完全解決了評估過程數據缺失及虛假的問題，從而為環境污染防治技術的推廣應用提供了可靠的依據。通過筆者的實踐證明:在目前的國情條件下，實證評估是BAT評估不可或缺的手段。

2.3 建立以實證評估為基礎的環境技術評估體系是提高環境技術管理制度公信力的主要手段

幾十年來我國一直沿用以政府為主導的環境技術專家評價體系和技術鑒定制度。由于技術持有者或技術使用企業為達到某種目的，在技術評價過程中，通過不正當手段夸大技術效能，甚至賄賂管理人員給出過高的評價，造成技術評價的結論不可信，公信力喪失;原有評價制度的另一弊病是參與技術評價或鑒定的專家由于知識水平或經驗的限制或者受到賄賂不能公正評判，都會做出不符合實際情況的技術評價結論。正是由于這些原因的存在，導致我國幾十年來推薦的許多最佳可行技術不實用，經濟技術不經濟。更重要的是造成了我國最佳可行技術的可信度減低，公信力削弱。

目前我國各級科技和環境保護主管部門每年主持召開的各類成果鑒定會、技術鑒定會和產品鑒定會上萬次。但從實際效果看，這些會議對許多環保新技術、新產品的鑒定結果和使用效果均不理想。該類鑒定會所鑒定的技術大多均能通過鑒定，基本是走過場，貼標牌;而且鑒定結論模糊、技術水平拔高，“國際先進”、“國內領先”等評語滿天飛，甚至一些偽技術、偽科學成果也能暢通無阻地通過技術鑒定。因此，建立適應市場需求的、客觀公正的、科學可信的技術評估制度，已成為人們等待已久的期盼。

實證評估可以有效地避免技術評估或鑒定過程中的人為干擾，從而提高了評價結論的客觀性、公正性、實用性;可改變我國現行的以政府為主導的單一的科研成果評價體制，實現多種評價方法并存、互補的多元化的環境技術管理體系，也同時提高了環境技術管理制度的可信度，更重要的是提高了技術管理部門的公信力。

2.4 實證評估是促進新技術推廣應用，實現產業化的重要手段

發達國家建立技術評估制度的一個重要目的是幫助本國環境保護企業進入國際市場。在未來的環境技術國際市場，僅依靠政策、關稅措施保護本國企業利益的持久性、可靠性將越來越差;然而通過建立技術驗證制度，通過國際互認，可以從技術層面上有效地構筑一道技術屏障，最大限度地保障我國環境保護企業利益。縱觀國際環境技術貿易市場目前的發展態勢，我國加入WTO后，多哈談判已將環境產品貿易和環境服務(技術)貿易列入談判日程。未來我國環境技術市場的進一步開放已成為必然趨勢。鑒于環境技術驗證制度的日益國際化，盡快建立我國與國際接軌的環境技術評價體系，對于培育一批擁有知名品牌和自主知識產權、具有核心競爭力的環境保護企業具有重要意義，這也是我國積極應對國際環境技術市場變化的有效措施。

實證評估還可以加速創新技術的成果轉化、培育新的技術市場。通過實證評估的污染治理技術，可以向用戶提供大量的有關某技術環境保護效能的技術信息，縮短用戶與技術研發者的溝通時間;特別是對于新創技術，經過實證評估后提高了技術的可信度，增強了公信力，增加了用戶信心，進而可有效推動創新技術工程化應用，加速技術的產業化。另一方面，還可以調動和鼓勵企業技術創新的積極性，從而形成良性循環，逐步提升國家環保產業整體技術水平。

2.5 實證評估是新技術的孵化器

科學技術是推動社會進步與經濟發展的原動力。技術創新是促進我國環境保護事業蓬勃發展和實現社會經濟可持續發展的基本保證。提高環境投資效益，降低環境工程建設一次性投資和運營成本，提高污染治理設施的可靠性和達標排放率，都必須以環境技術創新作保障。

建立技術評估制度的根本目的不是管理技術，限制技術的發展，而是促進和鼓勵技術進步。在我國建立技術實證評估制度正是順應了對企業自主創新的迫切要求。它的評價對象主要為具有商業化潛力的創新環境技術以及處于商業化初期尚未在環境市場上大規模批量化應用或生產的產品。在ETV技術評價中通過實證評估，利用大量實測數據的統計分析，可歸納總結出新開發技術或裝備的不足，進一步通過工程應用技術集成，對原有的技術進行改進和完善，從而加快新技術成熟的速度，為這些技術早日進入市場起到孵化器的作用。

2.6 實證評估是促進環境管理制度改革的推手

隨著環境保護市場化、產業化政策的實施，制約我國環境保護事業發展的資金與技術瓶頸問題正在逐步得到解決。為實現我國政府制定的環境目標，必須與時俱進，改革與創新環境技術管理制度，促進環境管理從粗放型、簡單化的落后管理方式，朝著更加科學化、規范化的方向發展。

環境技術管理制度改革的重點是要通過建立健全技術政策、指南，技術標準、技術規范、管理標準體系，為各級環境保護主管部門決策提供技術支持;同時，以此引導環保技術和環保產業的發展，最大限度地推進技術與產業進步，減少限制性的管理。改革的核心是實現環境管理科學化。

從發達國家實施評估制度的經驗分析，建立實證評估制度是建立與完善我國環境技術管理的重要內容。在我國環境管理中實證評估可以發揮以下作用:

(1)通過政策引導，鼓勵經過實證評估的技術優先申請國家獎勵，優先申請國家專項資金支持、優先在“三同時”工程中采用，從而激勵環境技術創新，為我國環境管理提供技術支持。

(2)破解產品標準、工程技術規范等技術法規滯后于污染治理市場需求的問題，為新技術、新產品早日進入市場提供行之有效的方法;特別是經過評估的技術或產品通過國際互認，可以優先進入國際市場。

(3)為地方環境保護部門在環境管理決策或企業在污染治理技術選擇提供真實可靠的技術信息。

(4)通過實證評估對各種環境技術的可靠性和成熟度進行評價，篩選出先進實用技術，可為政府部門制定環境政策、污染減排方案提供技術支持。

由此可見，實證評估也是促進我國環境管理制度改革的有力推手。

3 結論與展望

3.1 結論

通過現場實際測試，快速獲取真實、準確，能充分反映污染防治工藝技術及其設備性能的實證評估方法是我國開展的最佳可行技術(BAT)評估和環境技術驗證(ETV)評估必不可少的手段，是我國建設技術評估制度的關鍵，是我國環境技術管理的必由之路。該方法比較適合國情，能夠提高我國環境技術管理水平，推動我國環境管理制度的改革。

實證評估方法對于創新和完善我國環境管理制度，避免技術評估中信息虛假具有重要作用。通過環境技術的實證評估可以加快新技術孵化，加速環保技術的產業化，培育環保技術市場，應對國際市場挑戰，這對于加快我國環保技術管理與國際同步具有重要作用。

3.2 展望

隨著我國環境技術評估制度的推廣實施，實證評估方法會在技術評估中起到了其他方法不可替代的作用，也會為推動我國環境管理制度的改革以及新技術的產業化，培育環境保護市場，發揮越來越重要的作用。

［1］國家環境保護總局.國家環境技術管理體系建設規劃［EB/OL］.(2007-10-11)［2011-02-15］.http://websearch.mep.gov.cn/info/gw/huanfa/200710/W020071011272194709927.pdf.

［2］吳曉青.全面實施環境技術管理工程加快實現歷史性轉變［N］.中國環境報，2007-04-13(1).

［3］易斌，劉媛，馮群英.我國環境保護技術述評［J］.化工環保，2007，27(1):1-8.

［4］趙英民.國家環境技術管理體系的構建與實施［J］.環境保護，2007(8):4-7.

［5］US EPA.Environmental technology verification program［EB/OL］.［2010-12-05］http://www.epa.gov/etv/.

［6］日本環境省.環境技術実証事業［EB/OL］.［2010-12-25］.http://www.env.go.jp/policy/etv/.

［7］ETV Canada.Environmentaltechnology verification program［EB/OL］.［2010-11-30］.http://www.etvcanada.ca/overview.asp.

［8］US EPA Office of Research and Development.Environmental technology verification program(ETV)guidelines for proper use of the ETV name and logo:EPA/600/R-08/029［R］.Washington DC:US EPA，2008:1-10.

［9］US EPA Office of Research and Development.Environmental technology verification strategy:EPA/600/K-96/003［R］.Washington DC:US EPA，1997:1-14.

［10］US EPA Office of Research and Development.Environmental technology verification(ETV)quality management plan:EPA/600/R-08/009［R］.Washington DC:US EPA，2008:1-67.

［11］NSF International.Protocol for the verification of wastewater treatment technologies［R］.Washington DC:US EPA，2001:15-44.

［12］NSF International.Environmental technology verification report-evaluation of a decentralized wastewater treatment technology:06/28/WQPC-SWP［R］.Washington DC:US EPA，2006:9-58.

［13］王瑩.美國環境技術認證(ETV)計劃簡介［J］.中國人口·資源與環境，2001，11(3):121-122.

［14］國家科學技術委員會.科技成果鑒定辦法［EB/OL］.(1994-10-26)［2011-03-05］.http://www.people.com.cn/item/flfgk/gwyfg/1996/220009199604.html.

［15］許春蓮，宋乾武，黃海明，等.我國環境技術驗證(ETV)評估體系建設研究［J］.環境工程技術學報，2011，1(5):396-402.○