淺析影響建筑工程項目施工的風險因素及控制措施

王繼紅 王延立 馮 勇 劉佳佳

河南省建筑科學研究院有限公司（450000）

現階段,我國建筑業發展迅猛,但在工程施工質量風險管理方面存在很大不足。建筑工程具有建設工期長、投資大、施工難度大、技術復雜、工程參與方多以及受環境因素干擾多等特點，所以建筑工程項目是一個高風險的過程。對影響工程施工風險的因素進行分析,并采取有效措施,進行風險防范,是現階段提高工程質量面臨的重大難題。其中,影響建筑工程項目施工的風險因素既有內部因素又有外部因素,總的來說可以分為人、材料、機械、方法和環境五大方面。有時幾種因素相互交叉產生。但總的來說，不外乎由人的不安全行為和物的不安全狀態造成。

1 建筑工程項目施工的風險因素分析

人的不安全行為主要有∶違章指揮、指揮失誤、違章操作、操作失誤、疲勞作業，僥幸、盲目作業，忽視安全警告、違反勞動紀律等。

1.1 作業人員的因素

1）作業者的操作技能和專業技術水平。既包括本人的專業技術水平、執業資格，又包括安全生產方面的知識與技能。人的素質是首要的因素。施工時首先要考慮到對人的因素的控制，因為人是施工過程的主體，工程質量的形成受到所有參加工程項目施工的工程技術干部、操作人員、服務人員共同作用,他們是形成工程質量的主要因素。其中不乏∶①安全認識不到位,安全管理松懈構成風險；②安全責任制不到位,考核淡化構成風險；③總包監督不到位,以包代管構成風險；④安全技術措施不到位,落后的生產技術構成風險；⑤安全教育培訓不到位,安全知識缺乏構成風險；⑥工程安全事故的頻繁發生等構成建筑工程管理的風險。

2）作業者的應變能力和實際工作經驗。一般來講，經驗豐富的作業人員能識別和防范非安全因素的干擾，否則就不行。

3）作業者的心理狀態。包括家庭關系，同事糾紛，經濟狀況等。

4）作業者的生理狀態。包括視覺、聽覺等感覺器官，體能、年齡、疾病，以及是否連續加班、酒后作業等。

5）作業者的工作心態。如責任心、敬業精神、職業道德等。

1.2 物的因素

指物的不安全狀態,包括機械設備的使用、原材料、構配件的存放和加工，中小型工器具、防護性用品及所使用的動力資源。

1.3 工藝技術因素

指作業人員采用的技術和方法是否正確，技術組織措施有無不當等。

1.4 環境因素

自然和環境因素由于氣候條件的反常,自然環境因素對施工質量的影響越來越大,自然環境的風險管理已經變得十分重要。自然環境因素不僅包括建筑施工區周圍的氣候、溫度、濕度、日照等因素,還包括施工的環境因素。

1）自然因素影響。大多數建筑工程施工都受到自然環境的影響。如施工地區的風力不能高于5級、每天用溫度計測量不同時間段工地溫度、施工溫度很高時給工人配備姜汁解暑。氣候預測不及時會不同程度的破壞建筑材料，如鋼筋遇到陰雨天氣會使保護膜破壞、鋼筋銹蝕等。

2）環境因素影響。如夜間施工照明不足，或夜間照明產生眩光、重影；有無揮發性毒氣產生的材料加工場地通風，換氣不足；在狹窄空間內（如地下、深坑內）作業，導致通風換氣不足；排水設施能力不足或無備用品（件）；工作面與周邊無安全隔離區（帶）等。施工單位要對當地周圍的環境進行分析,包括當地的人口密度、城市管道、天然氣、通信設施、施工工地狀況等可能存在對施工的風險因素進行分析,逐步列出當地的環境狀況影響因素,并對可能在施工中產生的后果進行預測。

3）不良的作業環境。大致有∶作業場地揚塵、煙霧彌漫視物不清；噪聲大；照明光線不良；作業場地雜亂；地面有油、水或其他液體及易滑物；停電停風時放炮作業;瓦斯排放未達到安全濃度即放炮作業；無安全標志或標識不清。

1.5 建筑市場主體的因素及監管的因素

1）參建各方缺少以人為本的安全意識和管理機制。業主作為項目的投資方往往只重視進度而忽視生產過程的合理性和安全性。而大部分承包商又缺乏完善的安全管理體系和足夠的安全管理人員，現場職工和農民工得不到應有的安全培訓。

2）施工企業為安全生產所必須的投入嚴重不足。安全施工需要合格的工人、合格的工器具、符合標準的加工對象和能源動力，成熟的工藝技術及有完備的安全保障設施及勞動環境等，這些都需要一定的投入，即構成施工安全的直接成本，是工程直接成本的組成部分。而這些投入一般嚴重不足。

3）施工企業追求利潤，又往往以降低施工安全成本作為謀利的首選。施工企業追求利潤最大化，無不刻意降低成本，首當其沖的就是壓縮施工安全成本。這是因為，此與實體施工中偷工減料不同∶其一是降低施工安全直接成本并不影響工程實體的形成及其質量；其二是工程質量實行終身責任是一種長期責任，而施工安全只在施工期內發生，倘若能僥幸幸免，豈不利莫大焉。

4）低價中標，實行專業分包及勞務分包過程中層層轉包，由總包到分包再到作業班組基層第一線的施工隊伍的承包收益中，已無力支付施工安全必要的費用。這不能不說也是施工安全形勢嚴峻的又一原因。

5）業主拖欠工程款項，當前無論政府或私人業主拖欠承包商款項的現象也十分普遍，在某種程度上，這種現象也給安全生產帶來不少隱患。

2 工程風險的防范控制措施

風險控制就是采取一定的技術管理方法避免風險事件的發生或在風險事件發生后減小損失。采取這些措施時不可避免地要產生一定的費用，但與承擔風險比較，這些費用要遠遠少于風險事件發生后造成的損失。當前，建設施工中的安全事故時有發生，成本急劇增加，其原因主要在于施工單位盲目趕進度、降成本，沒有注意規避風險。風險控制的目的就是盡可能地減小損失，在施工中一般采取事前預防和事后控制。事前預防是通過采取有效的措施，減少損失發生的機會；事后控制則是在風險事件發生時，盡可能防止事態擴大和情況惡化，并就產生損失的大小和原因進行分析、確認，屬于業主的責任要提出索賠,例如業主延期付款造成的損失、自然災害造成的損失等均可提出索賠。

施工風險控制的具體方式主要有風險回避、損失減輕、風險自留、風險轉移和風險分散。

2.1 風險回避

通過回避風險因素，回避可能產生的潛在損失和不確定性。這是風險處理的一種常用方法。風險回避對策經常作為一種規定出現，如禁止使用對人體有害的建筑材料等。風險管理者為了實施風險回避對策，在確定產生風險的所有活動后，有可能制定一些禁止性的規章制度。它是風險防范的一種消極技術。

2.2 損失減輕

損失控制方法是減少損失發生的機會，或通過降低所發生損失的嚴重性來處理風險。一般情況下，是在摸清了風險來源和風險引發因素之后，設法消除風險事件引發因素，減少風險事件發生的可能性。根據不同的目的，損失減輕控制可分為∶1）損失預防手段，如安全計劃等。2）損失減少手段，包括損失最小化方案。

2.3 風險自留

風險自留就是由自己承擔風險所造成的后果。在風險評估階段已確定了項目有關各方的風險承受能力及哪些風險是可以接受的。消除風險是要付出代價的，其代價有可能高于或相當于風險事件造成的損失。在這種情況下，風險承擔者就應該將此等風險視作項目的必要成本，自愿接受之。在施工中，對于那些可能造成的損失較小、重復性較高、通過加強管理能夠規避的風險是適合于自留的。例如，在混凝土澆注中的混凝土攪拌質量風險、分項部工程工期風險、分層交叉作業時工作面能否順利交接的風險等。在這種情況下，風險承受人通常已做好了處理風險的準備。

2.4 風險轉移

風險轉移則是將可能出現的一些施工風險轉移給他人承擔。風險轉移并不能減小風險的危害程度，只是承擔風險的主體不同而已。例如，對一些施工技術工藝復雜、專業性強、自身不能勝任的施工任務,可以采取轉包或分包的方式將風險轉移出去；在施工中的不可預見費用及事件，則可以在簽定施工合同時明確由發包方來承擔。風險轉移的主要方式是保險，通過繳納保險費，將施工中的大部分風險轉移到保險公司，從而達到規避風險的目的。

2.5 風險分散

風險分散是指設法讓項目各有關單位共同承擔風險。例如，組織聯合體共同投標，就是一種分散風險的方法。但是聯合投標也可能會帶來諸多組織和協調風險，因此有必要事先制定出公平、合理、詳細、完整的合作協議，避免或減少組織和協調風險。

總之,工程項目風險貫穿于項目的各個階段，只有不斷加強風險管理，分析風險形成的原因，并有針對性地采取控制措施，才能達到防止風險因素出現，減少已存在的風險因素和降低風險事件的發生概率的效果，確保工程項目目標的順利實現。這樣才能增強企業的競爭力,使企業立于不敗之地,長久發展。