對Lightfoot句法演變研究的反思*

蔣鳳霞

(北京外國語大學(xué)，北京 100089)

對Lightfoot句法演變研究的反思*

蔣鳳霞

(北京外國語大學(xué)，北京 100089)

Lightfoot是研究歷史句法學(xué)的語言學(xué)家中應(yīng)用生成語法的典型代表。他把句法演變理解成語法逐漸復(fù)雜化后的突發(fā)巨變。本文梳理Lightfoot關(guān)于句法學(xué)演變的觀點(diǎn)，從擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論的原則與參數(shù)兩個(gè)方面評介其思想，從而闡明句法演變不可能突發(fā)巨變。

Lightfoot；句法演變；擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論；原則與參數(shù)；透明度原則

20世紀(jì)后半期關(guān)于歷史句法學(xué)的大部分研究都源于轉(zhuǎn)換生成語法，生成語法理論對句法演變起到至關(guān)重要的作用。(郭霞 崔鑒 2010)早期把生成語法應(yīng)用到歷史句法學(xué)中的有King (1969)、R.Lakoff(1968)等。中國學(xué)者對生成語法應(yīng)用到歷史句法學(xué)中的研究也有獨(dú)到的見解。如基于喬姆斯基的原則參數(shù)理論，分析和探討最簡句法的層階性(傅玉 2008)；對句法理論新動(dòng)向的介紹(石定栩 2003，佟和龍 2008)；對句法演變理論研究的深入與開拓(馬艷穎 孫洪波 2009)；對生成句法學(xué)中的時(shí)制研究(熊仲儒 2004)；以及對原則參數(shù)系統(tǒng)的介紹(張連文 2005)。上述研究的共同傾向是擁護(hù)生成理論的某一說法，并且挑選句法變遷中的材料數(shù)據(jù)來套用這一理論。對句法演變研究的代表人物L(fēng)ightfoot的觀點(diǎn)進(jìn)行逐一討論的研究尚不多見。本文梳理Lightfoot的句法學(xué)演變觀點(diǎn)，從擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論的原則與參數(shù)兩個(gè)方面評介其思想，對比其1991年理論與1979年理論，闡明重新分析并不是在“必要時(shí)”才能發(fā)生，句法演變也不可能突發(fā)巨變。

1 Lightfoot的歷史句法演變觀點(diǎn)

1.1 Lightfoot對擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論的研究

Lightfoot曾經(jīng)做過一個(gè)史上最著名的大規(guī)模歷史句法生成實(shí)驗(yàn),闡述如何通過擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論來理解歷史句法演變。他一直強(qiáng)調(diào)透明度原則(Transparency Principle)在句法演變中的積極作用。Lightfoot認(rèn)為，透明度原則意味著消除過度不透明過程，是某些深度句法重新分析的解釋性原則。因此，例外或派生復(fù)雜程度限制可以預(yù)測相關(guān)演變以及發(fā)生時(shí)間。Lightfoot從句法學(xué)的規(guī)范理論角度研究句法演變，其方法自上而下。他認(rèn)為一種語言的語法復(fù)雜度逐漸積累，通過細(xì)微的演變直到突然而且劇烈的語法重組發(fā)生，派生復(fù)雜性因此而消除。這一過程是透明度原則所揭示的去除語言中令人厭惡的不透明從而達(dá)到重建透明的過程。(Lightfoot 1991:177)

Lightfoot的理論受到來自各方面的猛烈抨擊。羅曼認(rèn)為，Lightfoot的透明度原則并未解釋清楚它本身的試驗(yàn)方法。(Romaine 1981:277-300) “透明度原則”理論與關(guān)于句法演變的其他觀點(diǎn)一樣，主要機(jī)制是重新分析。Lightfoot認(rèn)為重新分析僅僅在必要的時(shí)候才會(huì)發(fā)生。(Lightfoot 1979：124)如果根據(jù)這種理論，那么一些具有相近關(guān)系的語言以及相同語言中的不同方言所經(jīng)歷的演變則會(huì)經(jīng)歷相異的演變，但現(xiàn)實(shí)情況卻并非如此。Lightfoot和其他語言學(xué)家的主要分歧在于他將重新分析的重點(diǎn)放在那些他認(rèn)為對整個(gè)語言體系有著劇烈而又深遠(yuǎn)影響的結(jié)果上，但是他并沒有解釋清楚什么是劇烈的演變。這種演變被其視為“透明度原則”重建語法的結(jié)果，即通過細(xì)微演變的逐漸積累，或是他后來提到的“環(huán)境”演變造成的結(jié)果。

在Lightfoot的理論中，句法規(guī)則和句法演變獨(dú)立地運(yùn)行于意義和用法之外，“透明度原則”和感知機(jī)制一起定義“次重要”語法。根據(jù)他的理論，自主性“透明度原則”仍然和感知機(jī)制有聯(lián)系，但已經(jīng)超出自主性句法的范圍。

1.2 Lightfoot對原則與參數(shù)理論的研究

Lightfoot是通過原則與參數(shù)理論研究句法演變的代表人物，但是Lightfoot的1991年理論與1979年理論有所不同。Lightfoot的1991年理論修改了他早期的一些論述，加入更多句法演變方面的跨語言視角。比如在其論著中提到“在進(jìn)行這種比較研究過程中，人們希望了解到有關(guān)觸發(fā)過程的狀態(tài)以及參數(shù)的設(shè)定過程。不過，語言并非完全任意演變，許多演變在各種語言中均可看到。盡管有著來自非語法因素以及隨機(jī)性的影響，某些演變及其規(guī)律可以被解釋。它們有著存在的必然性，從中我們可以了解新的參數(shù)設(shè)定，而且從本質(zhì)上講，他們是劇烈而有毀滅性的”(Lightfoot 1991：77，166)。

因?yàn)榭缯Z言演變是研究參數(shù)的基本方向之一，所以Lightfoot的1991年理論自然比1979年理論多出跨語言的角度，并側(cè)重于自主理論。但是1991年理論中有關(guān)語言演變的例子仍來自于英語，以及日耳曼語言等。在其所涉及的日耳曼語族語言中，最多的是荷蘭語，斯堪的納維亞各語言(Scandinavian languages)、德語。一些中文的數(shù)據(jù)雖在討論之列，但是并沒有關(guān)于中文句法演變的例子。并且在研究非印歐語系的人眼中，涉及的語言范圍仍然不完整。總之，Lightfoot的1991年理論空有“跨語言”之名，并無“跨語言”之實(shí)。

Lightfoot的1991年論著中重復(fù)使用其1979理論中的很多例子。雖然針對前著的批評作出改動(dòng)，但是修改后的理論中并未對其有關(guān)句法演變的基本假設(shè)提出實(shí)質(zhì)性的改變。其1991年理論中的很多內(nèi)容本質(zhì)上是在術(shù)語學(xué)的層面上將“擴(kuò)展標(biāo)準(zhǔn)理論”和“透明度原則”轉(zhuǎn)化為原則與參數(shù)理論，及其相關(guān)的參數(shù)設(shè)定。Lightfoot試圖通過語言習(xí)得過程解釋句法演變的主要原因，他認(rèn)為暴露在“語言表達(dá)”環(huán)境中是激發(fā)語言習(xí)得的前提；普遍語法原則是習(xí)得語言的中介，也是最適合青春期少年學(xué)習(xí)語言的有效方法。他在1991年的理論中依然主張次重要演變逐漸積累并最終達(dá)到語法毀滅性的重新分析環(huán)節(jié)。在此過程中，參數(shù)設(shè)定扮演了1979年理論中“透明度原則”的角色，“語言演變的過程是一種間斷平衡” 。(Lightfoot 1991：173)按照他的理論，演變也可能在青年甚至中年期發(fā)生，并且這些演變并不為語言習(xí)得過程的規(guī)律以及普遍語法所左右。

Lightfoot認(rèn)為，語言有時(shí)會(huì)經(jīng)歷一段特別快速的演變時(shí)期，然后進(jìn)入相對穩(wěn)定的狀態(tài)。那么，這些連續(xù)的演變自然應(yīng)當(dāng)用新的參數(shù)設(shè)定來解釋，有時(shí)會(huì)有多種表面結(jié)果產(chǎn)生，甚或是連鎖反應(yīng)發(fā)生。這種“毀滅性”的演變，和不停影響語言環(huán)境的那些連續(xù)而起伏的演變應(yīng)有所不同。從另一個(gè)角度講，環(huán)境的變化顯然不受習(xí)得過程的影響，因?yàn)榱?xí)得過程是給結(jié)構(gòu)性質(zhì)帶來系統(tǒng)性影響(比如設(shè)定參數(shù))的行為，這些演變的真正原因應(yīng)該理解為語言接觸的結(jié)果。

Lightfoot的1979年理論中最為人所詬病的地方在1991年理論中仍然出現(xiàn)，即沒有真正地把“毀滅性”的演變與逐漸積累的“環(huán)境”演變區(qū)分開來。1991年理論甚至將許多演變當(dāng)成重新分析，并將其等同于新的參數(shù)設(shè)定。從某些演變中并不能看出曾經(jīng)有過“毀滅性”的演變。比如說，Lightfoot把單個(gè)詞匯及其相關(guān)含義的演變看成是參數(shù)設(shè)定的結(jié)果。(Lightfoot 1991：19-20)這是Lightfoot理論中非常明顯的一處缺陷，其解釋模式十分依賴于新參數(shù)設(shè)定的精確情況。從某種程度上，Lightfoot也承認(rèn)兩種演變難以區(qū)分，“因?yàn)檠葑兇嬖谥蛐砸蛩兀|發(fā)過程可能逐漸實(shí)現(xiàn)；詞匯分類可能逐漸演變；新的參數(shù)設(shè)定也可能會(huì)逐漸滲入語言群體。因?yàn)橛|發(fā)過程在某些關(guān)鍵情況下發(fā)生改變時(shí)，才會(huì)重置結(jié)構(gòu)性參數(shù)，所以很多類似的逐漸演變可能并不會(huì)對結(jié)構(gòu)性參數(shù)帶來直接的改變。”(Lightfoot 1991：163，166)Lightfoot基于對“英語史上六次新參數(shù)設(shè)定”的理解，詳細(xì)闡述了新參數(shù)設(shè)定的區(qū)別性特征。

2 對Lightfoot新參數(shù)區(qū)別特征的反思

2.1 Lightfoot的第一種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第一種區(qū)別性特征是“每種新參數(shù)設(shè)定都通過一系列同時(shí)發(fā)生的表層變化產(chǎn)生”。(Lightfoot 1991：167)Lightfoot在新參數(shù)設(shè)定的重新分析過程中認(rèn)為這些演變具有偶然聯(lián)系。一串偶發(fā)的并無內(nèi)在聯(lián)系的表層變化如何同重新分析過程中反映出來的“偶然聯(lián)系”區(qū)別開來呢？ Lightfoot在1991年理論中提到某些新參數(shù)設(shè)定是孤立的，和其他演變并無聯(lián)系，而這些孤立的參數(shù)設(shè)定演變很難和不產(chǎn)生參數(shù)設(shè)定的獨(dú)立演變區(qū)別開來。

2.2 Lightfoot的第二種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第二個(gè)特征是新參數(shù)設(shè)定“可能引發(fā)連鎖反應(yīng)”(Lightfoot 1991：167)，但并沒有提出一個(gè)清晰的判斷標(biāo)準(zhǔn)。如果新的參數(shù)設(shè)定并不一定引起連鎖反應(yīng)，或者即使有了演變，但是卻無法分辨其是否與之有關(guān)聯(lián)，那么這一特征便無助于區(qū)別引起新參數(shù)設(shè)定的演變與其他相對來說無關(guān)緊要的 “環(huán)境”演變。

2.3 Lightfoot的第三種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第三個(gè)特征是“包含新參數(shù)設(shè)定的演變發(fā)生的速度快于其他演變，并體現(xiàn)Kroch的S曲線”。(Lightfoot 1991：167)我們認(rèn)為這一特征具有一定的效應(yīng)，但是它仍然無法充分地區(qū)別這兩種演變。概括地說，這是因?yàn)閷で罂焖俚腟曲線(即開始緩慢，然后突然快速增長，接著又轉(zhuǎn)慢的一系列過程)為新參數(shù)設(shè)定的特征時(shí)，首先需要有相當(dāng)大量并且精確的文獻(xiàn)記錄，才能夠建立演變歷史的S型軌跡。(Kroch 1989:199-244)對于絕大部分語言演變來說，這種信息記錄無跡可尋。其次，什么叫做“快速”？我們?nèi)绾畏直娈?dāng)前正快速進(jìn)行的演變以及可能需要更長時(shí)間才能夠引起新參數(shù)設(shè)定的演變？Lightfoot承認(rèn)這一問題的存在，比如在一個(gè)社區(qū)中，某些兒童可能先于其他人設(shè)定了新參數(shù)，因此“有新參數(shù)的人會(huì)創(chuàng)造出不同的語言形式，并成為年輕人語言環(huán)境的一部分，進(jìn)而有助于新設(shè)定的參數(shù)的傳播”。(Lightfoot 1991：168)盡管這種情況允許不同時(shí)代的個(gè)體發(fā)生突然的語法演變，但是，在這種認(rèn)知模型中并沒有Lightfoot的快速參數(shù)設(shè)定演變。

2.4 Lightfoot的第四種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第四個(gè)特征是“結(jié)構(gòu)的衰退表明新參數(shù)設(shè)定的生成”。從表意的角度上講，小說這種形式可以提供一些借鑒(即并非因參數(shù)設(shè)定而引起的演變)。但是，“一種形式不會(huì)因?yàn)楸硪饣蛘呤瞧渌Z言的影響而從語言中消失。與此相反，這種衰退一定因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)性撞擊的結(jié)果而產(chǎn)生。這種結(jié)果是一種對兒童來說可逐漸獲得的正面數(shù)據(jù)所引起的副產(chǎn)品”。(Lightfoot 1991：168)為什么一種語言不能在解釋某些語法觀點(diǎn)時(shí)同時(shí)有兩種意思或者兩種風(fēng)格，而且隨著時(shí)間的流逝，一種風(fēng)格因?yàn)楸硪饣蛘咂渌矫娴脑蚨耆媪肆硪环N呢？比如說，西班牙語的許多變體都同時(shí)具有形態(tài)型的將來時(shí)，以及迂說型或者分析型的將來時(shí)。但是在墨西哥口語變體以及中美洲西班牙語中，分析型將來時(shí)基本上已經(jīng)完全替代形態(tài)型將來時(shí)，后者被認(rèn)為是過時(shí)并且做作，不能融入當(dāng)?shù)氐姆窖灾小＿@種形態(tài)型將來時(shí)的廢棄很難體現(xiàn)出任何新參數(shù)設(shè)定，以及Lightfoot提到的那種快速演變的結(jié)果。

2.5 Lightfoot的第五種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第五個(gè)特征是“任何意義的重大演變都是一種新參數(shù)設(shè)定的副產(chǎn)品。同樣的道理，結(jié)構(gòu)的廢棄一定是一個(gè)更加抽象的演變的間接結(jié)果”。(Lightfoot 1991：168-169)但是為什么會(huì)有這樣的論斷，難道有些結(jié)構(gòu)就不能有多個(gè)意義？而其中某個(gè)意義的逐漸消亡并非一定是新參數(shù)設(shè)定而引起。對于特殊的動(dòng)詞或者動(dòng)詞子類，特別是心理動(dòng)詞，語法經(jīng)常有多種選擇。比如，西班牙語就有：

①(a)se me olvid-ó el libro

我 忘了 那本書

(自復(fù)被動(dòng)) 我(與格) 忘了(第三人稱過去時(shí)) 那書

I forgot the book.(literally：the book forgot itself on me)

我忘了那本書。(原語意思：那書忘了它自己對我來說)

(b)olvid-ó el libro

忘了 那書

忘了(主格第一人稱過去時(shí)) 那書

I forgot the book.

我忘了那本書。

在古高地德語(Old High German)時(shí)期后，德語中便有了如下②(a)和②(b)的用法。(Bennett 1979：852，854)

② (a) mich hunger-t

我 餓

我(四格) 餓(單數(shù)第三人稱現(xiàn)在時(shí))

I’m hungry.(literally：it hungers me)

我餓了。(原語意思：它餓我)

(b) ich hunger-e

我 餓

我(主格) 餓(單數(shù)第一人稱現(xiàn)在時(shí))

I’m hungry.(literally：I hunger)

我餓了。(原語意思：我餓)

為什么像西班牙語和德語的這種變化被定義成流行物？它們基于和其他語言在形式上的相似，可能通過緩慢的詞匯擴(kuò)散，替換了舊的形式。由此可見，從邏輯上講，新的參數(shù)設(shè)定成為變化的標(biāo)志是可能的。

2.6 Lightfoot的第六種區(qū)別性特征

Lightfoot提出的第六個(gè)特征是：“定義新參數(shù)設(shè)定的內(nèi)容”是通過衡量它們是否“僅在非嵌入數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)變時(shí)發(fā)生”。(Lightfoot 1991：169)這是Lightfoot的主要觀點(diǎn)，即在兒童學(xué)習(xí)語言時(shí)，僅僅主句中的成分才和他們的參數(shù)設(shè)定相關(guān)。暫不論該論點(diǎn)的正確性，此觀點(diǎn)本身很難用于區(qū)分Lightfoot提出的兩種演變，即新的參數(shù)設(shè)定以及“環(huán)境”演變，因?yàn)檫@兩種情況都可能在主句中出現(xiàn)。與1979年理論一樣，Lightfoot的1991年理論強(qiáng)烈依賴這兩種主要演變的不同之處，但是并沒有一種清晰區(qū)分二者的方法。

3 對Lightfoot句法演變觀點(diǎn)的評介

在1979年和1991年的理論中，Lightfoot的觀點(diǎn)的差異更多地體現(xiàn)在某個(gè)側(cè)重點(diǎn)，而不是實(shí)質(zhì)內(nèi)容。在1979年理論中，Lightfoot堅(jiān)持句法的自主性，認(rèn)為句法規(guī)則和句法變化的運(yùn)行獨(dú)立于意義和用法。在1991年理論中，Lightfoot在句法之外給予“外部”和“環(huán)境”因素更多的空間，雖然在其提供的某些解釋中仍涉及到自主性的問題。比如，Lightfoot否定了在英語情態(tài)詞匯的起源中語義因素的存在。(Lightfoot 1991：148)這種說法忽視了許多語言都創(chuàng)造包含相關(guān)含義的動(dòng)詞的一類情態(tài)詞匯，同時(shí)這些情態(tài)詞匯缺少Lightfoot提出的在英語演變中非常重要的帶有形態(tài)學(xué)或者句法學(xué)痕跡的特殊參數(shù)。Lightfoot強(qiáng)烈的反功能主義立場看起來有著與此相同的自主背景，盡管有些功能主義解釋來自于喬姆斯基。同時(shí)，他把意義的演變概括地看作“新參數(shù)設(shè)定的副產(chǎn)品” (Lightfoot 1991：168)，而不是偶然發(fā)生的。這一點(diǎn)同樣是從其1979年理論中的自主理論引申過來的。

盡管Lightfoot在1991年的理論中關(guān)于演變和必然性的相互關(guān)系的闡述不甚明朗，但是重新分析(或新參數(shù)設(shè)定)產(chǎn)生于必然性這一觀點(diǎn)已經(jīng)被許多反例證明是不正確的。

4 結(jié)束語

Lightfoot運(yùn)用生成方法說明所有的語言共通性都是因?yàn)槿祟愡z傳的一部分被深深地植入兒童語言學(xué)習(xí)的大腦中，因此在規(guī)范句法演變方面非常重要。但是，這種理論的一個(gè)主要競爭對手就是在象征學(xué)、話語類推以及語法化等著作中常見的相互重疊的功能主義定位。從這些觀點(diǎn)來看，演變并不一定是代與代之間過渡的結(jié)果，演變過程也不是突發(fā)的，而是語言為了滿足話語和交流功能逐漸形成的產(chǎn)物。(Aitchison 1987：14-18)我們認(rèn)為，一個(gè)成熟的句法學(xué)理論即不會(huì)忽視內(nèi)在(關(guān)注兒童語言習(xí)得)動(dòng)機(jī)，也不會(huì)忽視功能性(關(guān)注話語功能)動(dòng)機(jī)。

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ReviewofLightfoot’sApproachonSyntacticChanges

Jiang Feng-xia

(Beijing Foreign Studies University, Beijing 100089, China)

Lightfoot is a typical linguist who uses the theory of generative grammar in historical syntactic studies. Lightfoot’s scenario for the explanation of syntactic changes is that grammatical complexity builds up gradually in a language until a sudden catastro-phic restructuring of the grammar takes place. This paper presents the view of Lightfoot on syntactic changes from the Extended Standard Theory to the Principles-and-Parameters approach in order to illustrate that syntactic changes could not happen overnight.

Lightfoot; Syntax; EST; PPA; TP

*本文系教育部留學(xué)歸國人員科研啟動(dòng)基金資助項(xiàng)目“低齡兒童英語語音意識的發(fā)展特點(diǎn)及語音訓(xùn)練的作用分析”(2011-508)的階段性成果。

H04

A

1000-0100(2012)02-0031-4

2011-07-29

【責(zé)任編輯孫 穎】