我國(guó)供應(yīng)鏈融資研究的主題、理論及方法述評(píng)

韋克游，張連云，郭 沛，張敬石

（1.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083；2.邕江大學(xué)，南寧530200）

1 數(shù)據(jù)收集和成果統(tǒng)計(jì)

1.1 數(shù)據(jù)收集

供應(yīng)鏈融資是供應(yīng)鏈問(wèn)題和金融問(wèn)題的交叉領(lǐng)域，其中供應(yīng)鏈主要是管理學(xué)學(xué)科的，而融資則屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科范疇。在數(shù)據(jù)生成過(guò)程中，筆者以CSSCI來(lái)源期刊目錄作為依據(jù)，選擇CSSCI所公布的管理學(xué)學(xué)科和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的來(lái)源期刊作為文獻(xiàn)來(lái)源，其中管理學(xué)學(xué)科共計(jì)26種，經(jīng)濟(jì)學(xué)類核心期刊72種。以上98種期刊所刊載的相關(guān)論文基本可以代表國(guó)內(nèi)學(xué)界在供應(yīng)鏈融資領(lǐng)域的研究水平。

對(duì)相關(guān)論文的精心收集，本文依托“中國(guó)知識(shí)資源總庫(kù)”CNKI平臺(tái)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫(kù)高級(jí)搜索功能，逐一把CSSCI經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)來(lái)源期刊作為搜索的“來(lái)源文獻(xiàn)”，并精心設(shè)計(jì)搜索詞，在高級(jí)搜索欄按“題名”、“主題”、“關(guān)鍵詞”進(jìn)行檢索，查詢?nèi)掌诓蛔髟O(shè)定，并把查詢到的相關(guān)論文下載，然后進(jìn)行全文閱讀，剔除無(wú)關(guān)和重復(fù)的文獻(xiàn)。

1.2 成果統(tǒng)計(jì)

經(jīng)過(guò)查閱，截至2011年4月，共有相關(guān)論文158篇，這些論文在各來(lái)源期刊上分布并不均衡，在管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科之間的分布也極為不均衡，管理學(xué)來(lái)源期刊論文分布密度相對(duì)較高，26種期刊就占88篇(平均每種3.38篇)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)72種來(lái)源期刊只占70篇(平均每種0.97篇)，前者是后者的3.48倍，說(shuō)明目前供應(yīng)鏈融資研究的學(xué)科屬性主要集中于管理學(xué)科。

從表1可看出，我國(guó)對(duì)于供應(yīng)鏈融資的相關(guān)研究始興于2000年以后，雖然上世紀(jì)90年代有個(gè)別研究偶爾提及，但也只是只言片語(yǔ)，零零星星，直至2000以后才開(kāi)始出現(xiàn)相關(guān)的研究論文，且呈逐年上升之勢(shì)。

圖1顯示，經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊的相關(guān)論文雖然較少，但也呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，特別是2008年至2010年相關(guān)研究論文數(shù)量大幅上升，這些論文主要分布在金融類期刊上，其原因應(yīng)是當(dāng)是2007～2009年的全球金融危機(jī)引起學(xué)界對(duì)供應(yīng)鏈融資的關(guān)注所致，因研究成果發(fā)表與現(xiàn)實(shí)情況之間有一段時(shí)差，即研究成果對(duì)現(xiàn)實(shí)反應(yīng)的滯后性，所以兩者在時(shí)間上不完全同步。

表1 國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈融資論文年度分布情況（1980～2011年）

圖1 CSSCI管理學(xué)科和經(jīng)濟(jì)學(xué)科供應(yīng)鏈融資論文數(shù)量年度變動(dòng)趨勢(shì)

2 供應(yīng)鏈融資研究主題

2.1 研究主題分類

目前國(guó)內(nèi)尚沒(méi)有專門針對(duì)供應(yīng)鏈融資主題分類的研究，但與之相關(guān)的供應(yīng)鏈的研究主題，目前有很多種分類標(biāo)準(zhǔn)。Gubi在以北歐五國(guó)的71篇供應(yīng)鏈博士論文為基礎(chǔ)的研究中總結(jié)出，目前供應(yīng)鏈的研究主題，主要分布在客戶需求、戰(zhàn)略資源、聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)、精密與敏捷制造、環(huán)境、供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)、電子商務(wù)、信息系統(tǒng)虛擬企業(yè)上。Croom在總結(jié)數(shù)百篇論文后認(rèn)為供應(yīng)鏈的研究主題可分為戰(zhàn)略管理、伙伴關(guān)系、物流、最優(yōu)化、市場(chǎng)及組織。季紹波等人將供應(yīng)鏈研究主題分為67類。

筆者以所收集的發(fā)表于CSSCI管理類和經(jīng)濟(jì)類期刊上的有關(guān)供應(yīng)鏈融資論文為基礎(chǔ)，總結(jié)整理以上的研究成果，根據(jù)最小主題重疊的原則及最大涵蓋面原則，同時(shí)綜合參考了國(guó)內(nèi)外對(duì)供應(yīng)鏈研究的各種分類標(biāo)準(zhǔn)，提出供應(yīng)鏈融資研究的分類體系（表2）。該體系經(jīng)過(guò)本次分類實(shí)證，基本可以保證將目前我國(guó)供應(yīng)鏈融資研究主題涵蓋在內(nèi)。

2.2 研究主題統(tǒng)計(jì)分析

表2表明，供應(yīng)鏈融資研究呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)，在多元化的同時(shí)，研究?jī)?nèi)容表現(xiàn)出散中有聚，主要集中在管理戰(zhàn)略、治理機(jī)制、供應(yīng)鏈融資產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、工具的開(kāi)發(fā)創(chuàng)新、供應(yīng)鏈融資環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制、中小企業(yè)供應(yīng)鏈融資等領(lǐng)域，累計(jì)達(dá)68.36%，而組織、績(jī)效評(píng)價(jià)、農(nóng)村農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈融資、供應(yīng)鏈融資學(xué)科、市場(chǎng)及行業(yè)環(huán)境、供應(yīng)鏈融資、過(guò)程的協(xié)調(diào)、管理與控制等領(lǐng)域，則比較薄弱，累計(jì)只達(dá)26.57%，其中尤為薄弱的是績(jī)效評(píng)價(jià)和供應(yīng)鏈融資學(xué)科，分別只占2.53%和3.16%，過(guò)程的協(xié)調(diào)、管理與控制和供應(yīng)鏈融資組織應(yīng)是供應(yīng)鏈融資學(xué)科十分重要的研究領(lǐng)域，但這兩方面的研究所占比重仍然很低，分別為6.33%和6.96%，這與該領(lǐng)域的重要性顯然很不相稱。

表2 國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈融資研究主題分類及統(tǒng)計(jì)

由于供應(yīng)鏈融資實(shí)踐在中國(guó)剛起步，處于摸索階段，相關(guān)研究比較滯后，學(xué)科建設(shè)剛剛起步，目前的研究狀況還難以明確供應(yīng)鏈融資研究主題的發(fā)展趨勢(shì)，研究主題多樣化還會(huì)持續(xù)較長(zhǎng)一段時(shí)間，其學(xué)科范式、知識(shí)樣式、話語(yǔ)體系也將是一個(gè)不斷探索逐漸確立的過(guò)程；同時(shí)，也不能根據(jù)目前研究比例之高低來(lái)判斷某一領(lǐng)域是否重要或重要程度以及該領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)。

3 供應(yīng)鏈融資研究基礎(chǔ)理論

3.1 基礎(chǔ)理論分類

目前國(guó)內(nèi)外對(duì)供應(yīng)鏈融資的基礎(chǔ)理論還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。相關(guān)研究只停留在供應(yīng)鏈的層面上，Saunders認(rèn)為，供應(yīng)鏈為工業(yè)經(jīng)濟(jì)、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、市場(chǎng)學(xué)以及組織間行為學(xué)的延續(xù)；Croom認(rèn)為供應(yīng)鏈研究的基礎(chǔ)理論包括采購(gòu)、供應(yīng)、物流及運(yùn)輸、系統(tǒng)工程、戰(zhàn)略管理等一系列基礎(chǔ)理論。Chen在總結(jié)了400多篇供應(yīng)鏈研究論文后確認(rèn)，目前供應(yīng)鏈研究尚缺乏統(tǒng)一的基礎(chǔ)理論體系，而供應(yīng)鏈的研究發(fā)展需要提出一個(gè)明確的基礎(chǔ)理論體系來(lái)理解供應(yīng)鏈現(xiàn)象。針對(duì)供應(yīng)鏈融資研究缺乏明確的基礎(chǔ)理論體系的現(xiàn)狀，筆者以所收集CSSCI管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)源期刊158篇有關(guān)供應(yīng)鏈融資論文為基礎(chǔ)，綜合了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈基礎(chǔ)理論的闡述，提出了適合國(guó)內(nèi)目前研究現(xiàn)狀的供應(yīng)鏈融資基礎(chǔ)理論分類體系（表3）。

3.2 基礎(chǔ)理論統(tǒng)計(jì)分析

表3表明，從學(xué)科門類來(lái)看，供應(yīng)鏈融資研究基礎(chǔ)理論體系主要分布在金融學(xué)（其實(shí)屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，因比重較大，故單獨(dú)列出）和管理學(xué)領(lǐng)域，分別達(dá)到43.04%和29.11%，說(shuō)明在我國(guó)供應(yīng)鏈融資學(xué)科屬性主要被歸于金融學(xué)和管理學(xué)的學(xué)科范疇，而管理科學(xué)與工程、理論經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)的基礎(chǔ)理論也占一定比例，表明供應(yīng)鏈融資問(wèn)題正朝著多學(xué)科方向和多種理論復(fù)合使用的方向發(fā)展，其作為一門新興交叉的應(yīng)用學(xué)科，要形成自身完備的理論基礎(chǔ)尚需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。尤其是研究的基礎(chǔ)理論呈現(xiàn)出交叉學(xué)科的特點(diǎn)，這與供應(yīng)鏈融資問(wèn)題本身屬于交叉學(xué)科有關(guān)。

從二級(jí)學(xué)科來(lái)看，供應(yīng)鏈融資問(wèn)題研究的基礎(chǔ)理論比較分散，正朝多學(xué)科方向發(fā)展，未出現(xiàn)集中或極化現(xiàn)象。其中對(duì)系統(tǒng)管理、戰(zhàn)略管理、決策支持系統(tǒng)（包括管理信息系統(tǒng)）、金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)、金融制度學(xué)、公司金融學(xué)等學(xué)科基礎(chǔ)理論運(yùn)用得相對(duì)較多，累計(jì)達(dá)43.03%。這種基礎(chǔ)理論多樣化的研究局面表明，供應(yīng)鏈融資學(xué)科話語(yǔ)方式正呈現(xiàn)出兼容并包、百花齊放的多元化，其學(xué)科話語(yǔ)體系的確立將遵循著一個(gè)不同學(xué)科理論相互激蕩的演進(jìn)路徑。

表3 國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈融資研究基礎(chǔ)理論分類及統(tǒng)計(jì)

總的看來(lái)，供應(yīng)鏈融資在中國(guó)遠(yuǎn)未形成自身完備的理論體系。Culnan和Farhoomand等學(xué)者所認(rèn)為的成熟的學(xué)科應(yīng)該有自己的理論體系。因此，雖然目前供應(yīng)鏈融資學(xué)科的基礎(chǔ)理論呈現(xiàn)出大類集中小類分散的局面，但這種情形不能說(shuō)明供應(yīng)鏈融資學(xué)科在我國(guó)已經(jīng)趨于成熟，而是處于探索階段的百花齊放百家爭(zhēng)鳴，學(xué)科觀念雖然逐漸形成，但遠(yuǎn)未成熟，其學(xué)科化過(guò)程將是一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。

4 供應(yīng)鏈融資研究方法

盡管研究方法的分類方法有很多種，但最基本的可分為定性研究與定量研究、實(shí)證研究與規(guī)范研究。筆者基于這四種最基本的研究方法，結(jié)合國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈融資研究的方法特點(diǎn)，借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者在研究方法上的分類體系，提出我國(guó)供應(yīng)鏈融資研究方法的分類框架（見(jiàn)表4）。

表4 我國(guó)供應(yīng)鏈融資研究方法分類及統(tǒng)計(jì)

從表4看，我國(guó)供應(yīng)鏈融資研究所采用的方法中，非實(shí)證方法與實(shí)證方法的采用比例不相上下，非實(shí)證方法為53.16%，實(shí)證研究方法為46.84%，前者略多于后者。這表明我國(guó)供應(yīng)鏈融資研究的學(xué)科范式是一個(gè)理論思辨與實(shí)踐反思相結(jié)合的過(guò)程。而在定性與定量的相關(guān)研究中，定性研究方法占主導(dǎo)地位，其原因有幾個(gè)方面：一是目前供應(yīng)鏈融資學(xué)科是新生學(xué)科，供應(yīng)鏈融資研究在中國(guó)比較年輕，相關(guān)研究處于起步階段，相關(guān)學(xué)術(shù)問(wèn)題多以面的定性形式出現(xiàn)，而尚未深入到點(diǎn)的量化層次。二是供應(yīng)鏈融資實(shí)踐或應(yīng)用在中國(guó)實(shí)業(yè)界尚處于探索階段，目前相關(guān)的實(shí)踐數(shù)據(jù)較少，可量化的研究?jī)?nèi)容不多。三是實(shí)業(yè)界在實(shí)踐中急需解決的問(wèn)題主要是面上的定性的戰(zhàn)略問(wèn)題，而不是點(diǎn)上的量化的精化深化問(wèn)題，因此對(duì)量化研究的價(jià)值判斷、接受認(rèn)同或配合反饋程度不高。四是由于缺乏成熟完備的理論體系，從而導(dǎo)致定量研究在技能上有所欠缺；五是理論基礎(chǔ)和研究主題影響研究方法，從表4的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，采用定性研究比較符合主題和理論的特性及需要。同時(shí)，定量研究與科學(xué)實(shí)驗(yàn)研究密切相關(guān)，科學(xué)上的定量方法是伴隨著實(shí)驗(yàn)方法而產(chǎn)生的，而供應(yīng)鏈融資問(wèn)題的新生及摸索和社會(huì)科學(xué)性質(zhì)使得這方面研究與科學(xué)實(shí)驗(yàn)關(guān)系不大。

從細(xì)化的方法來(lái)看，基于經(jīng)驗(yàn)的描述、分析、歸納與論述、觀點(diǎn)闡明的方法和概念性的（包括概念框架、概念模型、概念綜述）、概念應(yīng)用性的（概念框架及其應(yīng)用）和觀點(diǎn)表述方法相對(duì)較多，分別為24.68%、15.19%、15.82%和12.66%，累計(jì)達(dá)68.35%。這主要是因?yàn)槲覈?guó)供應(yīng)鏈融資研究還不是一個(gè)成熟的學(xué)科，理論體系尚未健全。因此，相關(guān)研究不得不從對(duì)實(shí)事經(jīng)驗(yàn)描述分析和對(duì)學(xué)科理論的概念性探討入手。

當(dāng)然，研究方法沒(méi)有優(yōu)劣之分，采用何種方法，除了受到學(xué)科理論發(fā)展程度、實(shí)踐需要及發(fā)展程度、既有理論及研究技能、理論基礎(chǔ)及研究主題的影響外，還要受到具體的研究目的、環(huán)境與研究傳統(tǒng)等因素的影響。

研究方法的多樣性表明我國(guó)供應(yīng)鏈融資學(xué)科的知識(shí)樣式正呈現(xiàn)豐富多彩的多元化趨向。

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