數字時代學術期刊整合服務模式初探

馬 濤，李繼紅

（中國國家圖書館，北京 100081）

學術期刊刊發的文獻以學術論文為主，是學術研究的重要參考文獻源和學術成果的展示平臺。在學術期刊不斷發展的過程中，開展學術交流、報道科學發現、提供信息檢索、強化學術評價的功能逐漸得到強化。隨著科學文獻的急速增長和科研人員科研效率及其評估的開展，商業利益成為學術期刊出版的主要動力，學術期刊偏離了為學術交流服務的主旨。在數字出版時代，承載與傳播人類特定時代知識創新、生活態度與審美取向的學術期刊，在經歷了短暫的方向迷失后正在向著其誕生時的學術交流平臺的服務功能回歸。圖書館可借助數字出版平臺，整合學術期刊資源，提供學術信息服務，以體現學術期刊的學術價值。

1 傳統學術期刊服務功能相對弱化的原因

1.1 傳統學術期刊出版模式的發展必然

學術期刊在誕生之初，促進學術交流是其根本宗旨，特別是19世紀前期檢索類期刊的出現和快速發展，強化了學術期刊信息服務能力。據統計，截至1984年，西方國家出版的文摘、索引和附有文摘的檢索期刊已有約4 000種［1］。在信息爆炸的時代背景下，因突出強調學術期刊質量評價功能而延緩論文出版速度，傳統學術期刊的信息服務能力相對弱化，尤其是創新思想的過濾和發現越來越困難。

1.2 知識交流權爭奪的誘因

由于商業出版的本質屬性是追求利潤最大化，學術論文出版越來越困難。為了促進知識交流，學術團體開展了開放存取運動，依靠數字和網絡技術自行出版學術期刊。如純電子期刊、電子預印本、PubMed Central（美國國家醫學圖書館管理的存儲中心）模式、SPRAC模式(學術出版和學術資源聯盟，由美國研究圖書館協會倡導建立的學術期刊出版項目，含免費在線訪問、只對提供存檔等附加服務收費的電子版收費、通過評審的作者付費模式)、機構典藏庫（IR）等形式［2］。

學術團體開展開放存取運動，實際上是與出版商爭奪知識交流權，這一措施緩解了學術期刊價格快速上漲的趨勢，降低了商業機構對學術期刊控制程度。但是，開放存取資源（含機構典藏庫）的分散和異構問題，開放存取資源整合服務平臺的不完善，影響了學術交流的開展。

1.3 讀者閱讀方式的變化產生的影響

從文化變遷的角度分析，人們的閱讀方式經歷了以作者導向、記憶導向為特征的傳統閱讀，以出版者主導、知識體系化、有序化為特征的現代閱讀，正在向以讀者導向、非線性、交互為特征的后現代閱讀方式演變［3］。然而，虛擬和網絡化技術的迅猛發展令學術期刊出版必然會帶上后現代閱讀的某些印記：（1）以大型學術信息整合平臺以及搜索引擎為支撐的海量閱讀。讀者可以根據自己的興趣，通過跳躍、發散、超鏈接的方式閱讀，從而激發出聯想和創意，但也容易造成信息的迷失；（2）逐漸擺脫信息從作者向讀者單向傳導的方式而形成雙向互動和“個性化出版”。這是后現代閱讀最具魅力的特征；（3）服務經濟結構上的演進趨勢預示著文化與經濟的共生性越來越緊密，后現代文化中的互動式體驗特征將嵌入到信息服務的諸多環節，服務提供者將海量的信息再解構為信息碎片，讓用戶按照自己的構想選擇、組合碎片，借助某種網絡程序，以近乎情景再現的方式進行推演并形成新的作品或理論［4］，可稱之為體驗式信息服務。傳統的出版方式均無法滿足上述閱讀方式。

2 當前學術期刊信息服務的發展模式

當代學術研究方式呈現出開放 （基于理論和概念先導）、合作（基于學科交叉滲透）、階段目標（基于課題階段驗收）、多維深入（基于節點突破并多維拓展）的特點，發布的階段性科研成果較以往系統成果大為增多 （也有學術成果考評不合理因素使然），學科關聯性更強。文獻集成化出版趨勢日見明顯，學術專著的章節也越來越細化，并以關鍵詞的形式加以明確描述，提高了學術文獻檢索概率。這種集成化數字出版趨勢的特征與學術期刊的傳統特性相一致，這就確立了在以數字化、網絡化為技術特征的服務經濟時代，數字出版的學術期刊自然地成為開展學術交流和信息服務的最佳承擔者。

筆者認為，數字出版是以計算機和網絡技術為基礎，以結構化標記技術為內容組織形式，以全媒體為呈現媒介，實現授權發表的作品一次創建多次利用，并為用戶提供基于知識體系的信息搜索，具有鏈接功能、最小信息單元定制功能、交互功能。目前，在數字出版模式下，學術期刊信息服務主要有以下發展模式：

2.1 以多服務功能的平臺搭建為主要發展模式

網絡的快速發展，使世界呈現扁平化趨勢，信息的交流與傳播更快捷、更方便。但是，信息資源發布分散化導致知識發現的有效性不斷弱化，知識交流卻更多地趨向于小范圍內。因此，在學術期刊信息整合與服務領域，構建大型信息整合服務平臺具有重要的意義。當今世界主要學術期刊在線出版平臺一直在通過收購期刊出版機構、聯合辦刊或購買版權等方式追求掌握盡量多的專業期刊，建立足夠大的專業數據庫，先期實現規模擴張。已有180多年歷史的荷蘭愛思唯爾（Elsevier）出版集團是全球最大的科技與醫學文獻出版發行商之一，所屬的2 200多種同行評議期刊，其中1 300多種被SCI收錄。美國約翰·威立出版集團在2006年收購了英國最大學術書刊出版社布萊克威爾公司后，學術期刊總量達到1 300種。德國著名STM出版集團施普林格公司有學術期刊1 800種，以上三家出版機構構成世界學術期刊出版三巨頭［5］。

這一整合服務平臺具有如下兩個主要特征：(1)匯集大量多學科、多類型的學術資源，如中國知網打造的中國學術期刊網絡出版總庫收錄期刊 9 543 種，共計文章 3 8457 292 篇［6］。 (2)以資源為基礎，以數字出版服務為目的，圍繞學術資源提供多種類型服務，其廣度涉及對學術信息存在不同需求的各類用戶，其深度縱貫學術資源整個生命周期。例如，目前，中國知網以中國學術期刊網絡出版總庫為支撐，積極倡導數字優先出版和實施獨立版權管理，于2011年推出云出版平臺——騰云數字出版系統，搭建的中國學術期刊數字出版內容整合服務平臺，可為各種用戶服務。

2.2 以對學術資源進行廣泛整合及深度挖掘為主要發展模式

學術的交流與創新以資源發現為基礎，信息爆炸、資源成幾何級數增加為資源的發現帶來了諸多困難，無法被發現的資源失去了存在的意義。學術資源知識豐富，因此，按照知識的體系、特點整合學術資源對于期刊信息服務具有重要作用。對資源的整合與挖掘通常具有以下幾個特點：（1）豐富元數據。即：以自動標引結合人工控制對不同來源、不同格式元數據進行強化，以元數據倉儲作為提供服務的基礎；（2）基于知識組織系統對多個異構數據庫進行整合，抽取知識點，為用戶提供各種學術文獻資源的統一檢索、聚類關聯；（3）開發多種信息增值產品，為用戶提供從數據、信息到知識的全面解決方案。如“萬方學術搜索系統”整合了大量資源，以學科、主題、人物、機構、基金五要素進行數據抽取和深度標引，形成元數據倉儲知識庫。在此基礎上，提供各種增值服務，如提供知識點、領域的研究趨勢及熱點變遷的知識脈絡分析，學科領域的熱點、前沿及知識點的關注度變化的學術統計分析，基于大量資源進行數據分析［7］，等等。

2.3 獨立出版商超規模發展模式

期刊獨立出版商在長期的發展過程中已形成了一批有影響力的品牌期刊，他們擁有經精心挑選的編委會成員(有的來自世界各地)，開展多種方式的組稿、約稿，爭取有影響力的稿件，關注研究熱點，嚴格評審，重視學術倫理問題，與媒體保持聯系，采用新的信息傳播技術發布刊物的最新消息和動態，提高刊物資源的在線使用率，關注作者、讀者和用戶的反饋意見，使刊物更好地滿足他們的需求［8］。獨立出版商期刊超規模發展模式有幾個主要特征：（1）專業期刊系列化，稿源穩定且質量高、出版周期短，刊載文章多；（2）在專業領域搭建起良好的科研信息環境；（3）以品牌優勢衍生出大量期刊系列產品，為用戶提供增值服務。如美國國家科學院院刊 (Proceedings of the National A-cademy of Sciences，PNAS)為周刊，發表的文章內容涵蓋生物、物理等約20個學科，每年收稿量約1.4萬篇，正式發表約2.3萬多頁，錄用率約為20%。經遍布全世界的同行專家評審通過后在線優先出版，每周網絡版點擊率約有440萬次，每年全文下載量達到1 580萬頁。作為我國最大的外語出版機構，外語教學與研究出版社出版《外語教學與研究》、《當代語言學》、《英語學習》等十幾種外語期刊。該出版社建立的網絡學術出版平臺集學術博客聚合、科研經驗交流與互助等多項科研服務功能于一體，建立的協同翻譯平臺則調動全國豐富的高校翻譯教學資源，擬將其變成翻譯公司或是發布國外新聞的平臺［9］。

3 數字出版模式下圖書館學術信息整合服務發展構想

為促進學術交流，實現信息檢索、知識發現、互動體驗、學術創新的服務目的，以圖書館為主體構建學術信息整合服務平臺是可行的模式。

3.1 圖書館開展學術信息整合服務必要性分析

由于缺少其他類型文獻的補充，以學術期刊為資源基礎的信息服務的資源類型有限，影響了學術交流。第一，文獻類型單一造成知識體系缺失、知識發現缺乏全面性。另外，還會帶來知識發展脈絡偏離或斷裂，使得基于數據產生的各類分析出現誤差。第二，數字出版為學術成果的發布帶來極大的便利性。因此，同樣內容經常以不同文獻類型出版，如多篇學術論文整理成專著出版、學位論文經完善后以專著形式出版等，按照文獻類型進行整合，會造成資源間的關聯斷裂。要避免這些問題的產生，需要打破文獻類型的壁壘，從內容出發整合資源，為用戶構建“一站式”資源發現平臺。圖書館收藏了各種類型的文獻，以期刊論文為主，其他類型文獻為輔，依據期刊論文論題專精、時效性強的特點，結合專著和學位論文等文獻類型，構建圖書館學術信息服務平臺，全面匯集學術信息，可滿足用戶的需求。

3.2 圖書館學術信息整合服務發展構想

圖書館應以推動學術交流為目的，以學術交流效果評價標準中的及時性、系統性、交互性為標準，充分結合學術信息的特點，積極打造學術信息整合服務平臺。

3.2.1 學術信息發布的及時性

及時性對學術資源的創新、交流起到至關重要的作用，而圖書館在傳統業務中對資源的整合往往是滯后的。數字出版為學術資源的及時交流與傳播帶來了契機，引入數字出版模式將有助于信息發布及時性的實現。為使學術信息能夠對學科發展起到積極的促進作用，服務平臺發布的學術信息應向碎片化發展，即發布的信息不局限于成熟完整的學術論文，只要是在本學科領域內具有創新性的觀點，即便只是一段文字都應及時發布。同時，需要關注以下三方面的問題：（1）為使具有創新性的學術成果得到有效的保護，應建立學術觀點注冊機制；（2）只有對學術信息資源進行科學、精確的組織與分類，信息發布后才能及時被需要的用戶發現，才可保證觀點的查新；（3）為避免垃圾信息的產生，應加強用戶的認證與注冊。

3.2.2 學術信息組織的系統性

德國著名物理學家普朗克曾說 “科學是內在的整體，被分解為單獨的部門不是取決于事物的本質，而是取決于人類認識能力的局限性，實際上存在著由物理學到化學、通過生物學和人類學到社會科學的鏈條，這是一個任何一處都不能被打斷的鏈條”［10］。目前，已有的學術期刊信息服務都從多角度對學術資源進行整合，但仍然存在一些問題：（1）從整合的深度上看，大多數是對知識點的挖掘，缺乏對知識體系的構建，無法將碎片化的知識重新系統化；（2）從整合的廣度上看，大多數局限于學術論文，沒有對多類型文獻進行知識挖掘。

圖書館使用的知識組織工具體系嚴密、標準化程度高、較為完善。同時，隨著網絡的發展，圖書館所應用的整合工具也在不斷發展，與新的技術相融合，服務于新資源、新需求。例如：XML格式MARC的推出；多個國家圖書館將規范數據或書目數據發布為關聯數據；編目規則的修訂以適用網絡資源為原則，像RDA，等等。因此，在對學術信息整合中，圖書館應充分利用已有成熟知識組織工具進行知識體系的構建，以更好地實現系統性的標準。

3.2.3 學術信息交流的交互性

圖書館只有建立交互機制，才能保證使用平臺的用戶間保持順暢的交流。因此，良好的交互性將有助于學術信息整合服務平臺實現高效的運轉。交互性體現在以下兩個方面：第一，學術信息的創建者與使用者之間的交互。這種交互有利于集中用戶的智慧，促進資源的發現和元數據的完善，并有助于學術信息的補充與擴展。因為學術信息較為專深，關注的用戶一般屬于相關研究領域，因此，這部分用戶對元數據的補充、對資源的推薦也同樣具有知識性，并且與已有資源關聯性強；其二，學術信息的關聯交互。學術信息的關聯交互包括知識的關聯、人的關聯。如同方股份有限公司等數據庫商打造的知識平臺在對知識關聯的挖掘方面幾乎做到無所不包，而在對人的關聯的挖掘上還處在起步階段。

圖書館應充分認識到人的關聯的重要性：第一，在數字環境下，人與人之間的關系更為緊密，六度空間理論作為Web2.0的基礎理論帶來社會性網絡的發展。圖書館應利用Web2.0技術實現人的關聯；第二，學術信息具有相對集中的特點，而人是創造知識的主體，因此，人的聯系將從另一個角度展示知識的聯系。知識是靜態的，而人是動態的，人與人之間關聯的挖掘將帶來人與人思想的交互，自然將更好推動學術交流功能的實現。圖書館應搭建人際交流平臺，促進人的關聯。

4 結束語

鑒于目前我國的組織文化中開放、積極、協作的因素比較欠缺，參與、分享和服務的Web2.0文化短期內無法建立［11］，以及舊觀念的影響，組建綜合性學術信息整合服務平臺的重任很難由商業性機構獨立完成，而以促進知識的交流、傳播和應用服務為己任的公益性服務機構——圖書館，因建立學術信息整合服務平臺，幫助用戶提高學習知識、獲取知識、利用知識創造物質和精神財富的能力。在實現數字出版模式下，圖書館在學術信息整合服務方面有其他機構難以比擬的優勢。

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