鐵路行業推行合同能源管理存在的問題及分析

馬 龍，黃 茵，白曉軍，謝漢生

（中國鐵道科學研究院 節能環保勞衛研究所，北京 100081）

合同能源管理（Energy Performance Contracting，EPC），是20世紀70年代在西方發達國家開始發展起來的一種基于市場運作的全新的節能新機制。合同能源管理是由專門的節能服務公司（Energy Service Company，ESCo）與客戶簽訂節能服務合同，向客戶提供能源效率審計、節能改造方案、設備采購、施工、運行維護等一條龍綜合服務，同時提供服務所需資金，客戶見到節能效益后，實施合同能源管理的公司從設備運行節省下來的費用中回收投資，獲得利潤。但是這種符合國家節能政策要求，企業零投入，節能服務公司可從中獲利的多方共贏的節能新機制，在實際推行過程中卻遇到了障礙或不能實現預期的效果[1]。

1 國內外推行合同能源管理現狀

目前歐美等發達國家節能產業的快速發展，離不開合同能源管理模式的全面推廣。在這種運作機制下，以贏利為直接目的的專業化“節能服務公司”的發展亦十分迅速。作為節能服務公司的發源地，美國合同能源管理產業的市場產值已經占到全球節能服務業產值的2/3。據美國國家能源服務公司協會統計，2008年美國節能服務業的產值接近55億美元[2]。

1996年合同能源管理機制正式引入我國。當時，我國政府與世界銀行的專家進行了多次討論，就在我國示范和推廣合同能源管理機制達成了共識，并決定共同實施中國節能促進項目，以推動我國廣泛開展節能工作。在原國家經濟貿易委員會和世界銀行的支持下，我國于1997年組建了3家示范性的節能服務公司，分別是北京源深節能技術有限責任公司、遼寧省節能技術發展公司和山東省節能工程有限責任公司，其任務是按合同能源管理機制為客戶實施節能項目[3]。

據國務院辦公廳《關于加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展意見的通知》（國辦發[2010]25號），至2009年全國節能服務公司約502家，共實施節能項目4 000多個，總投資280億元，完成總產值580多億元，形成年節能能力1 350萬t標準煤。節能服務產業從業人員由2008年底的6.5萬人增加到11.3萬人，增幅達74%。然而，面對國內龐大的節能市場需求和合同能源管理在國外的成功實施，我國節能服務產業從總體上看，產業規模還比較小、發展水平也較低，難以適應當前推進節能工作的需要。

2 鐵路行業推行合同能源管理遇到的問題

通過對“十一五”期間我國節能工作的總體形勢，以及鐵路行業開展的節能工作調研發現，我國許多行業領域都有推行合同能源管理的成功案例，但在鐵路行業中還沒有完全意義上實行合同能源管理的節能改造項目。

通過對多個鐵路局，以及有意向在鐵路行業推行合同能源管理的節能服務公司的調研，發現目前在鐵路行業推行合同能源管理存在一定的障礙，主要包括以下幾個方面。

（1）鐵路行業節能改造項目具有施工周期長、規模大的特點，特別是一些大型的客運車站、編組場、貨場等具有很好的節能潛力，但是節能改造工程量巨大，這就要求節能服務公司必須擁有大量的資金用于周轉。而對于大多數節能服務公司來說，只是依靠自身的資金進行運作，這就限制了一些規模小但是有節能新技術的中小公司進入鐵路行業。

（2）為有節能需求的企業提供節能新產品和新技術是節能服務公司實施合同能源管理機制的核心。通過調研發現，雖然鐵路部門認為節能服務公司可以提供“零投資”的技術和服務，但是由于目前還沒有一套能夠進行科學、客觀度量節能量的方法和模型，因此在節能效果的度量及節能效益的分享上雙方很難達成共識。

（3）根據《鐵路運輸收入管理規程》規定：“站、段的運輸收入進款必須在收款次日12:00前送存銀行，并按規定日期上繳上級收入管理部門”，“運輸收入進款除規定范圍外，一律不準動支”。各鐵路運輸企業從市場中取得的運輸進款收入全部上繳鐵道部，由鐵道部統一納稅后，再根據“管內歸己，直通清算”的原則對各運輸企業進行再分配[4]。合同能源管理的特點是從節約的能耗資金里提取一部分沖抵投資成本，鐵路行業節約的能耗資金無法單獨列支，兩者互相矛盾，阻礙了合同能源管理在鐵路行業的推行。

（4）鐵路節能工作實行計劃管理，每年在上一年的基礎上核定下一年的能耗指標。根據國家的節能要求，下一年度的用能指標還有可能被削減，在這種節能管理方式下，通過節能產生的效益難以體現，同時也極大影響了鐵路行業各單位引入合同能源管理、進行節能改造的積極性。

（5）2010年國務院發布了《關于加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展意見的通知》，但是鐵路行業目前還沒有相應的實施辦法，致使一些效果好的節能改造項目沒有政策支持，鐵路局基層單位對項目的實施還存在顧慮。

（6）鐵路行業大多數單位均與鐵路運輸工作密切相關，對其進行照明、供水、供電等節能改造，如果技術、設備出現故障會影響鐵路運輸安全。節能服務公司一般會對節能改造工程進行分包，聘用臨時施工人員，并且使用的節能產品從多個廠家采購，因而難以保證工程質量和節能設備的完全可靠，一旦出現事故也承擔不了相應的責任，這大大提高了對節能服務公司的要求和鐵路行業通過合同能源管理進行節能改造的深度。

（7）我國目前缺乏對節能服務公司的信用評價機制，對節能服務公司的經濟、技術實力沒有權威的部門給予認證。大部分節能服務公司規模較小，無法提供信用擔保和足額的抵押，如果這類公司承攬鐵路節能改造項目，鐵路企業的風險很大。

3 影響鐵路行業推行合同能源管理的因素分析

以上鐵路行業推行合同能源管理遇到的問題，既有鐵路行業自身特點造成的，也有因國家相關管理制度不完善、合同能源管理市場不成熟造成的，歸納起來主要是受資金、技術和政策3個方面因素的影響。

（1）資金因素。國外節能服務公司能夠提供雄厚的資金、設備和技術幫助企業實施節能項目，而目前我國大多數節能服務公司僅是憑借自主開發節能產品的優勢組建而成。更有一些小型的節能服務公司，自身既不掌握節能技術，也沒有資金支持，得到項目后再進行分包，實質上只是起到服務中介的作用。除每年能得到部分世界銀行的專項資金支持外，大部分節能服務公司由于銀行信用評級低，借貸困難，普遍面臨融資問題，而對于龐大的中國節能改造市場和節能服務公司自身的發展需求， 世界銀行提供的資助也只是杯水車薪[5]。

（2）政策因素。2010年3月17日國務院總理溫家寶主持召開國務院常務會議，研究了加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展的政策措施。2010年4月2日國務院辦公廳轉發國家發展和改革委員會等部門《關于加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展意見的通知》。可見，我國政府對推行合同能源管理的力度，以及對合同能源管理機制的前景看好。但是，政府的指導性意見還需要一系列具體的實施辦法來實現。鐵路行業專業性強，有其自身的企業特點，因此更加需要行業內部的實施辦法，以保障、激勵和管理合同能源管理的開展，為行業準入、項目管理、節能成效的驗收、節能效益分享提供標準和依據。

（3）管理因素。節能服務公司和鐵路企業對于不斷涌現的節能新技術、新產品，是否能夠廣泛應用于對安全性和可靠性要求都很高的鐵路行業還沒有把握。目前缺乏一家既掌握鐵路行業特點，又了解節能新技術的權威單位作為評判機構，評判節能服務公司和節能產品是否有資格進入鐵路行業。對于節能改造產生節能效果的度量及節能效益的分享，目前還沒有一套科學、客觀的方法和模型。特別是對鐵路行業能耗設備的節能效果衡量存在一定困難，例如機車、車輛能耗的測量需要專用的儀器和設備，甚至需要組織實驗對能耗進行定量研究，以確定節能改造的效果。另外，測算項目實施后的節能收益、分配企業和節能服務公司之間的效益、評價節能項目的盈利期等問題也都需要評判機構去解決。

4 推行合同能源管理的建議

（1）政府應從有利于資源節約型、環境友好型社會建設的角度出發，給予節能服務公司有力的政策支持和優惠的稅收政策，為節能服務公司提供多種融資渠道，實行政府補貼等優惠政策，并通過完善和健全相關法律法規，降低節能服務公司的經營成本和風險，使我國的節能服務市場盡快壯大、成熟，形成一批信譽好、資金和技術有保障的節能服務公司。

（2）鐵路行業應盡快建立合同能源管理相關的政策、法規體系，從行業準入、設備采購、財務核算、節能效益驗收和分享等方面為鐵路行業推行合同能源管理提供依據。設立節能專項基金及權威的節能效益評估機構，對節能項目進行扶持。

（3）鐵路行業推行合同能源管理機制，可先選擇若干信譽好，經濟、技術實力強，能夠提供“一條龍”服務的節能服務公司，對鐵路行業具有節能潛力的生產環節進行調研，確定1～2個具有示范作用的節能試點項目。在所選擇的節能服務公司中進行招標，對項目施行合同能源管理。驗收節能效果時，由代表鐵道部的節能效益評估機構、鐵路局、節能服務公司共同對項目的節能效益進行確認。對達到約定節能效果的項目，由鐵道部從劃撥給鐵路局的能源支出費用中，單獨列支項目產生節能效益，將其按合同約定分配給鐵路局和節能服務公司。待試點項目取得成功，總結經驗并形成完善管理辦法后，可在全路范圍內推行合同能源管理。

5 結束語

按照市場經濟體制要求，從鐵路節能特點和實際需要出發，加快推進節能機制轉變，是新時期做好鐵路節能工作的重要手段和途徑。近幾年來，鐵路在引入市場化節能機制方面開始進行探索嘗試，積累了一定的經驗，但是由于新機制與現行管理方式之間存在矛盾，因而總體效果不是十分顯著。因此，通過轉變管理方式，推行合同能源管理，將在鐵路行業取得良好成效，并且使鐵路企業和節能服務產業從中受益。

[1] 楊振宇，趙劍鋒，王書保. 合同能源管理在中國的發展及待解決的問題[J]. 電力需求側管理，2004，6(6)：10-12.

[2] 中國節能產業網. 合同能源管理新政撬動中國3000億節能市場[EB/OL]. （2010-03-25）[2011-09-10]. http：//www. China-esi. com/Industry/9243.html.

[3] 藍毓俊. 當前實施“合同能源管理”的主要障礙和對策研究[J]. 上海節能，2009 (11)：1-7.

[4] 張 信，賈志偉，宋米莎. 國有鐵路運輸業突破收支兩條線管理體制的研究[J]. 鐵道運輸與經濟，2002，24 (11)：4-5.

[5] 王樹茂. 合同能源管理在我國的發展和存在的問題[J]. 中國能源，2008，2 (2)：20-23.