西方學(xué)者對中國“入世”十年的觀察和研究述評

巫云仙

西方學(xué)者對中國“入世”十年的觀察和研究述評

巫云仙

2001年12月11日，中國正式加入世界貿(mào)易組織 (WTO)即“入世”，成為世界經(jīng)濟(jì)大家庭中的一員。十年來，在WTO框架下，中國的對外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了重大進(jìn)步和成就，同時，世界經(jīng)濟(jì)也因為有了中國的積極參與而更具多樣性。中國“入世”這一課題，吸引了國內(nèi)外各界人士的關(guān)注和研究。各種組織機(jī)構(gòu)把中國列入重點研究對象，各種層次的期刊開辟新專欄，以刊載與中國“入世”和中國經(jīng)濟(jì)有關(guān)的文章和著述，不同學(xué)科的學(xué)者也都不同程度地涉足到這一研究領(lǐng)域。本文試對十年來西方學(xué)者對這一課題的研究狀況、成果和特點，進(jìn)行梳理和歸納①由于語言問題，本文所概括的研究情況主要以英文文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，其他語種的文獻(xiàn)和研究情況沒有涉及。。

一、研究中國“入世”問題的機(jī)構(gòu)載體和主體

第一，一些大型國際性組織的相關(guān)部門和有關(guān)研究人員。作為國際組織中的重要成員和最大的發(fā)展中國家，中國的改革開放事業(yè)備受世人矚目。在2001年“入世”前后，世界貿(mào)易組織就一直關(guān)注著中國的“入世”，及其對中國和世界經(jīng)濟(jì)的影響問題，出版了大量與中國“入世”有關(guān)的法律文件、統(tǒng)計數(shù)據(jù)和研究報告等②World Trade Organization，“Protocol on the Accession of the People’s Republic of China”，Nov．10，2001，http://www．worldtradelaw．net/misc/chinaaccessionprotocol．pdf．。相關(guān)研究人員也開展了多方面的調(diào)查研究，發(fā)表了不少有價值和高水平的研究成果。世界銀行則于2002年6月在北京召開了“中國加入WTO、政策改革和消除貧困”討論會。其他國際性組織，如國際貨幣基金組織以及聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展署等，都有大量科研人員在研究中國的“入世”問題。

第二，與中國對外貿(mào)易聯(lián)系密切的美國政府部門和非政府組織。美國審計總署 (GAO)是為美國國會服務(wù)的無黨派獨(dú)立機(jī)構(gòu)，號稱“國會忠實的守護(hù)人”。該機(jī)構(gòu)對美中貿(mào)易問題非常重視，從2004年開始，組織了一個由美國貿(mào)易代表署 (USTR)、商務(wù)部、國務(wù)院 (Department of State)和農(nóng)業(yè)部 (USDA)組成的長期工作小組，以綜合評估中國“入世”承諾的履行問題③United States Government Accountability Office(2004)，“U．S．-CHINA TRADE:Opportunities to Improve U．S．Government Efforts to Ensure China’s Compliance with World Trade Organization Commitments”，http://www．gao．gov/new．items/d0553．pdf．，每年發(fā)布與中國“入世”有關(guān)的調(diào)查報告和聽證材料。

商業(yè)性咨詢機(jī)構(gòu)以美中貿(mào)易委員會 (The US-China Business Council，USCBC)為代表。該機(jī)構(gòu)成立于1973年，是美國企業(yè)家與中國大陸進(jìn)行商務(wù)聯(lián)系的主要組織，系非政府、非營利和無黨派組織，擁有大約220家在華經(jīng)營的美國會員公司，主要向在美國本土和在整個亞洲地區(qū)經(jīng)營的美國公司提供廣泛深入的有關(guān)中國商務(wù)信息的咨詢和服務(wù)，并舉辦各種活動。該組織設(shè)有“世界貿(mào)易組織與中國”專題研究項目，出版有關(guān)中國“入世”的重要出版物，包括:每年出版一期的“調(diào)查和研究報告”;對有關(guān)中國應(yīng)對“入世”所頒布的一系列法律法規(guī)，提出相應(yīng)修改意見的“政府文件修改建議書”;1974年創(chuàng)刊的《美中商務(wù)評論》雜志等。

第三，智庫型和學(xué)術(shù)性研究機(jī)構(gòu)。美國有1700個智庫型研究機(jī)構(gòu)①James G．McGann(2007)，“The Global GO-TO Think Tanks”，http://www．fpri．org/research/thinktanks/mcgann．globalgotothinktanks．pdf．，不少組織會研究國家面臨的主要問題，以為政府的有關(guān)決策提供咨詢、建議和研究基礎(chǔ)。成立于1916年的美國布魯金斯研究所 (Brookings Institution)，設(shè)有約翰·桑頓中國研究中心 (The John L．Thornton China Center)，有關(guān)人員對這一課題進(jìn)行了深入研究。美國威爾遜國際學(xué)術(shù)中心 (Woodrow Wilson International Center for Scholars，成立于1968年)，在中國“入世”后的第二天，就舉行了一次“中國與WTO:國內(nèi)挑戰(zhàn)，國際壓力”的研討會。主要討論作為WTO成員國，中國的國有企業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，以及社會穩(wěn)定會受到哪些影響，以及中國遵守WTO各種嚴(yán)格規(guī)則的能力②Kent Hughes，Gang Lin，and Jennifer L．Turner(2002)，“China and the WTO Domestic Challenges and International Pressures”，http://www．wilsoncenter．org/sites/default/files/WTOrpt．pdf．。美國國際法研究協(xié)會 (American Society of International Law，成立于1906年)早在20世紀(jì)90年代就開始研究中國的“入世”問題，他們主要從國際關(guān)系，特別是中美關(guān)系，以及國際法的角度進(jìn)行研究。成立于1981年的彼得森國際經(jīng)濟(jì)研究所 (Peterson Institute for International Economics)，對中國的對外貿(mào)易和匯率制度的研究很有特色，研究人員從世界經(jīng)濟(jì)的角度，探討中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。

高等院校是另一個主要研究力量，凡是開設(shè)有東亞系或中國問題研究的學(xué)校，都會有相關(guān)人員開展包括“入世”在內(nèi)的中國問題的研究。如美國哈佛大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、斯坦福大學(xué)、喬治·華盛頓大學(xué)、華盛頓大學(xué) (西雅圖)、波士頓大學(xué)、普渡大學(xué)、布蘭迪斯大學(xué)、卡耐基梅隆大學(xué)，加拿大西安大略大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)和多倫多大學(xué)，澳大利亞的阿德萊德大學(xué)等。

第四，研究成果發(fā)表的載體。一類是學(xué)術(shù)刊物。創(chuàng)刊于1960年的英國《中國季刊》是一本專門刊登西方學(xué)者有關(guān)中國問題研究的期刊③有關(guān)《中國季刊》對中國問題的研究情況，可參閱拙文:《從〈中國季刊〉看西方學(xué)者對中華人民共和國史的研究》，《中共黨史研究》2008年第1期。。2001年和2007年，《中國季刊》先后開辟了兩個專輯，刊載了中國“入世”問題的有關(guān)研究成果。其中2001年的專輯是專門針對中國“入世”問題的，而2007年的專輯是有關(guān)中國法律問題，以及從法律制度方面，研究中國是如何應(yīng)對“入世”挑戰(zhàn)的。其他年份也零散地刊載有關(guān)研究成果和書評文章。成立于1920年的美國國家經(jīng)濟(jì)研究局 (NBER)是非盈利性研究機(jī)構(gòu)，2003年開設(shè)了“中國經(jīng)濟(jì)研究項目組”，隨后即在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表有關(guān)研究人員的工作手稿，至今已積累了不少研究成果④有關(guān)美國國家經(jīng)濟(jì)研究局對當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)問題的研究情況，可參閱拙文《美國國家經(jīng)濟(jì)研究局對當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)問題的研究——基于中國經(jīng)濟(jì)研究項目組工作手稿的分析》，《當(dāng)代中國史研究》2008年第6期;姚亞莉:《美國國家經(jīng)濟(jì)研究局對當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)問題的動態(tài)研究——基于中國經(jīng)濟(jì)研究項目組二○○八年工作手稿的分析》，《中共黨史研究》2009年第12期;王偉:《美國國家經(jīng)濟(jì)研究局對當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)問題研究的最新進(jìn)展——基于中國經(jīng)濟(jì)研究項目組2009～2010年工作手稿的分析》，《中國當(dāng)代史研究》2012年第2期。。可以說這是目前為止比較集中反映這一專題研究狀況的研究園地了。另一類是紙質(zhì)媒體和網(wǎng)絡(luò)。主要有《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》(英國雜志)《華爾街日報》《紐約時報》和《基督教科學(xué)箴言報》等。

原來研究中國問題的傳統(tǒng)刊物，如美國的《亞洲研究雜志》和澳大利亞的《中國研究》卻在這一潮流中顯得過于保守，較少涉及有關(guān)中國“入世”問題的研究話題。此外，學(xué)術(shù)性期刊如《經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)雜志》和《國際經(jīng)濟(jì)雜志》等，也發(fā)表了相關(guān)的文章。

據(jù)不完全統(tǒng)計，上述所提到的研究機(jī)構(gòu)和媒體雜志，十年來出版和刊載的與中國“入世”直接或間接相關(guān)的、以英文撰寫的研究論文不少于40篇。如果加上中國外向型經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易問題的研究成果就不止這些，重要的評論性文章在15篇以上，出版的專著、文獻(xiàn)資料和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，則因國別較多和語言問題而難以量化衡量。

目前，比較活躍的研究人員均是非傳統(tǒng)的中國研究專家，而是中國研究中的一些非主流學(xué)者，他們分布在世界各地的研究機(jī)構(gòu)和高校之中，從歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)等多學(xué)科角度，依托網(wǎng)絡(luò)平臺，及時關(guān)注和研究當(dāng)代中國的經(jīng)濟(jì)問題，其中以“入世”為中心的對外貿(mào)易問題是其研究的重點。

從時間上來說，2001年以來，西方學(xué)者對中國“入世”問題的研究，主要集中在三個時間段，即加入之年的2001年和2002年、2006和2007年，以及十周年之際的2011年。研究的主要問題包括:中國“入世”和對外開放的歷程;“入世”的目的和戰(zhàn)略考量;“入世”的承諾和條件;“入世”對中國經(jīng)濟(jì)、政治、法律、社會以及世界經(jīng)濟(jì)的影響;“入世”后中國方面對所做承諾的履行情況，目前還存在哪些問題等。

二、關(guān)于中國“入世”的目的和承諾

在2001年前后，關(guān)于中國“入世”的原因和目的的研究是比較集中的，不少學(xué)者對這一問題進(jìn)行了深入探究，有10多篇文章涉及這一問題，比較有代表性有哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院的托尼·塞奇 (Tony Saich)、加拿大國際治理和創(chuàng)新研究中心的格蘭達(dá)·馬倫 (Glenda Mallon)和西安大略大學(xué)的約翰·惠利 (John Whalley)、美國佐治亞州立大學(xué)教授佩內(nèi)洛普·普萊姆 (Penelope B．Prime)，以及國際貨幣基金組織的托馬斯·魯姆博夫 (Thomas Rumbaugh)和尼古拉斯·布蘭切爾 (Nicolas Blancher)等，他們認(rèn)為，盡管“入世”條件有些嚴(yán)苛，但對于中國來說，這一步是必須的，這是多方面考慮的結(jié)果。

一是政治上的考量。作為世界舞臺上的重要國家，中國必須要參與這么一個國際組織。一旦加入WTO，美國國會就不可能每年都要就中美貿(mào)易中的“正常貿(mào)易關(guān)系”(最惠國待遇)問題進(jìn)行討論和表決，而且還可以成為WTO規(guī)則的制定者，對與中國有關(guān)的問題有發(fā)言權(quán);不能讓臺灣先加入，一定要在WTO中對這一敏感問題有話語權(quán)①Penelope B．Prime，“China joins the WTO:how，why，and what now?”，Business Economics，vol．XXXVII，No．2(April，2002)，pp．26—32，http://chinacenter．net/resources/publications/pdf/WTOPrime3．pdf．，同時也有利于大陸和臺灣的貿(mào)易和投資往來，促進(jìn)將來可能重啟的兩岸政治對話和整合，至少可以提供一種解決海峽兩岸經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易爭端的機(jī)制②Tony Saich(2002)，“China as a Member of the WTO:Some Political and Social Questions”，http://www．hks．harvard．edu/fs/asaich/China%20and%20the%20WTO．pdf．。

二是經(jīng)濟(jì)上的切身利益。這是沒有選擇的選擇，因為如果不加入的話，短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)會得到暫時的保護(hù)，但就長期來說，就不可能享受到WTO成員國的一些重要和制度性的好處，如國內(nèi)企業(yè)在國際貿(mào)易中可享受到最惠國待遇，免遭正常貿(mào)易障礙。過去的出口模式難以繼續(xù)維持下去，對外貿(mào)易中遇到種種的棘手問題，但加入WTO就可以獲得一種制度性的解決途徑;有希望成為從20世紀(jì)90年代開始的新一輪技術(shù)革命的一部分。

三是出于改革動力和經(jīng)濟(jì)增長源泉的考慮。對于中國領(lǐng)導(dǎo)者來說，可以利用WTO成員國身份這一外部約束機(jī)制，不斷推動已進(jìn)行多年的市場經(jīng)濟(jì)改革，減少既得利益者對不斷改革的阻礙，抑制地方政府的權(quán)力③Glenda Mallon，John Whalley(2004)，“China’s Post Accession WTO Stance”，Working Paper10649，http://www．nber．org/papers/w10649．;還可以獲得新的經(jīng)濟(jì)增長源泉，“入世”對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)有可能達(dá)到2個百分點，增加1500萬個就業(yè)崗位。特別是有助于為中國商品打開通往歐洲、日本和美國的市場，打開紡織品、服裝和通訊設(shè)備產(chǎn)品的外國市場。增加對外商在華投資的吸引力，服務(wù)產(chǎn)業(yè)尤其需要更多的外國投資，以吸收更多的農(nóng)村剩余勞動力和下崗工人的就業(yè);

普萊姆指出，中國之所以能被接納成為WTO成員，是其從90年代以來不斷進(jìn)行市場經(jīng)濟(jì)改革的結(jié)果，但加入WTO的一攬子談判，只是中國未來時期所要經(jīng)歷的主要變化中的一部分，而不是全部。

關(guān)于“入世”時中國所作的各種承諾和讓步，得到大多數(shù)學(xué)者的積極肯定。他們認(rèn)為，在發(fā)展中國家來說，中國“入世”的條件是比較苛刻的。國際貨幣基金組織的魯姆博夫和布蘭切爾認(rèn)為，中國對“入世”的承諾是世人皆知的，包括降低進(jìn)口商品的關(guān)稅，以推進(jìn)商品貿(mào)易的自由化;向外資開放服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，如銀行業(yè)、保險業(yè)和通訊設(shè)備產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)等，以推動服務(wù)貿(mào)易的自由化;在貿(mào)易和投資制度方面，實行國民待遇原則和非歧視性原則，取消與WTO規(guī)則不一致的出口補(bǔ)貼和農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，采用與貿(mào)易有關(guān)的投資標(biāo)準(zhǔn)，以及在貿(mào)易活動中保護(hù)知識產(chǎn)權(quán);實施對貿(mào)易伙伴的安全原則，如專門產(chǎn)品生產(chǎn)的安全轉(zhuǎn)換機(jī)制、中國紡織品和服裝出口的專門安全機(jī)制，以及成員國可以啟動對“非市場經(jīng)濟(jì)國家”的反傾銷訴求等①Thomas Rumbaugh and Nicolas Blancher(2004)，“China:International Trade and WTO Accession”，IMF Working Paper，，http://www．imf．org/external/pubs/ft/wp/2004/wp0436．pdf．。

三、“入世”與中國經(jīng)濟(jì)改革和產(chǎn)業(yè)發(fā)展

加入WTO是中國改革開放過程中一個重要的里程碑，對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的推動作用，對農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變都會有不同程度的影響，從長遠(yuǎn)來看，對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有示范性和導(dǎo)向性的作用。各方研究人員從不同的角度，發(fā)表了不少文章和著述，探討了“入世”對于中國經(jīng)濟(jì)改革和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深遠(yuǎn)影響。其中波士頓大學(xué)的傅士卓教授(Joseph Fewsmith)、世界銀行貿(mào)易研究局首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家威爾·馬丁 (Will Martin)、斯坦福大學(xué)農(nóng)業(yè)問題研究專家羅思高 (Scott Rozelle)、澳大利亞阿德萊德大學(xué)的安德森 (Kym Anderson)、世界銀行的伊蓮娜 (Elena Ianchovichina)、美國著名的中國研究專家和銀行家藍(lán)德彰(John D．Langlois，Jr．)、加拿大西安大略大學(xué)的約翰·惠利 (John Whaley)、美國卡耐基梅隆大學(xué)的李·布蘭斯提特 (Lee Branstetter)、國際經(jīng)濟(jì)研究所的尼古拉斯·拉蒂 (Nicholas Lardy)、加拿大國際治理和創(chuàng)新研究中心的格蘭達(dá)·馬倫 (Grand Mullen)、美國布蘭迪斯大學(xué)的查得·布朗 (Chad P．Bown，2009年以后則在世界銀行工作)等人的研究，具有較高的研究水平和理論價值。

關(guān)于“入世”對中國經(jīng)濟(jì)改革的影響。傅士卓在其《中國“入世”的政治和社會影響》一文②有關(guān)傅士卓教授的完整觀點和看法，可參閱Joseph Fewsmith，“The Political and Social Implications of China’s Accession to the WTO”，The China Quarterly，September，2001，pp．574—591．中認(rèn)為，“入世”可以加強(qiáng)中國在改革開放以來所確定的發(fā)展路徑和方向，即融入世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易活動，參與全球貿(mào)易體系，擺脫自給自足和資本密集增長型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，而轉(zhuǎn)變?yōu)槔昧畠r勞動力資源，發(fā)展出口導(dǎo)向型的經(jīng)濟(jì)模式;在對外開放和引進(jìn)資本的過程中，獲得比較競爭優(yōu)勢，使經(jīng)濟(jì)部門更富有效率，同時創(chuàng)造更多的工作崗位，引進(jìn)新技術(shù)、先進(jìn)的企業(yè)管理經(jīng)驗和企業(yè)家精神。中國可以根據(jù)“永久正常貿(mào)易關(guān)系 (PNTR)”，進(jìn)入美國等西方發(fā)達(dá)國家市場，不斷增加出口。據(jù)他估計，“入世”可以拉動中國經(jīng)濟(jì)增長1．5%，在2002年至2005年，可吸引外資約為1萬億美元。在國有企業(yè)和政府宏觀治理的改革方面，傅士卓認(rèn)為“入世”有助于淘汰那些無效國有企業(yè)，打破孕育經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域家長式統(tǒng)治的官僚利益集團(tuán)，減少地方保護(hù)主義和工業(yè)壟斷，摒棄政府對經(jīng)濟(jì)活動的直接管理模式，轉(zhuǎn)而采用宏觀經(jīng)濟(jì)政策工具，進(jìn)行間接管理和規(guī)制，這就要求政企分離，黨政分開。政企分離的結(jié)果，有助于提高私營經(jīng)濟(jì)部門的分量，重新調(diào)整國家和社會的關(guān)系。私營企業(yè)力量的擴(kuò)大，可以提高社會資本，限制政治性權(quán)力。

關(guān)于對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展的影響。在中國“入世”的承諾中，涉及農(nóng)業(yè)部門的條款較多，且比較苛刻，國際社會普遍認(rèn)為中國方面所作的讓步是比較大的，這對農(nóng)業(yè)部門和農(nóng)村地區(qū)的沖擊不可避免。威爾·馬丁 (Will Martin)和羅思高對這一問題進(jìn)行了客觀分析，認(rèn)為要正確評估“入世”的利弊得失。在其《農(nóng)業(yè)貿(mào)易改革與農(nóng)村的繁榮:中國的啟示》一文中①Jikun Huang，Yu Liu，Will Martin，Scott Rozelle，“Agricultural Trade Reform and Rural Prosperity:Lessons from China”，NBER Working Paper 13958，http://www．nber．org/papers/w13958。，作者認(rèn)為，20世紀(jì)80年代之前，國內(nèi)城鄉(xiāng)之間和不同地區(qū)之間農(nóng)產(chǎn)品價格的扭曲 (如政府對于糧食的統(tǒng)購統(tǒng)銷機(jī)制)、進(jìn)出口農(nóng)產(chǎn)品的稅收保護(hù)、配額等措施，極大地阻礙了農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易自由化。國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的收購價格被人為壓低，阻礙了農(nóng)民收入的增加和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。但是90年代以來關(guān)于糧食統(tǒng)購政策的改革，減輕了農(nóng)業(yè)和農(nóng)民的稅負(fù)，從而增加了農(nóng)民的收入。同時為了配合“入世”的步伐，農(nóng)業(yè)的對外貿(mào)易政策也進(jìn)行了相應(yīng)的改革，政府逐步取消了對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的保護(hù)，從而使政府推行的貿(mào)易自由化政策與農(nóng)民收入的增加呈正相關(guān)。作者指出，當(dāng)討論與“入世”有關(guān)的農(nóng)業(yè)改革的影響時，要認(rèn)識到一個決定性的問題——即對于WTO承諾的本質(zhì)是什么。考慮到中國貿(mào)易制度的特點，降低關(guān)稅與農(nóng)業(yè)保護(hù)的關(guān)系比較弱化，農(nóng)產(chǎn)品的國內(nèi)和國際價格關(guān)系更多是由政府的貿(mào)易政策、配額和許可證制度，而不是由關(guān)稅來決定的。也就是說，“入世”對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民收入的影響不像預(yù)期的那么負(fù)面。

安德森和伊蓮娜等人在其《中國“入世”對于農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)收入不均和農(nóng)村貧困化的長期影響》一文中②Kym Anderson，Jikun Huang，and Elena Ianchovichina，“Long-Run Impacts of China’s WTO Accession on Farm-Nonfarm Income Inequality and Rural Poverty”，World Bank Policy Research Working Paper 3052，May 2003，http://siteresources．worldbank．org/INTDEBTDEPT/Resources/468980－1206974166266/4833916－1206974192224/PRWP3052．pdf．，分析了“入世”后農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的收入分配效應(yīng)。作者認(rèn)為，隨著“入世”的進(jìn)展，一些土地密集型的農(nóng)產(chǎn)品價格會下降，但勞動密集型的農(nóng)產(chǎn)品價格會上升。對于紡織品和服裝產(chǎn)品的出口限制取消后，會推動鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，因此，即使在總體上對農(nóng)業(yè)勞動力需求下降的情況下，在農(nóng)村地區(qū)對非農(nóng)業(yè)崗位的非技術(shù)性工人的需求是會有相應(yīng)增加的。根據(jù)全球貿(mào)易分析模型 (GTAP)的分析結(jié)果，以及實際數(shù)據(jù)驗證后發(fā)現(xiàn)，“入世”后，中國農(nóng)業(yè)和其他產(chǎn)品的價格變化，相關(guān)要素會獲得要素報酬。說明農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)部門之間，東西部地區(qū)之間的收入不均會加大，但農(nóng)村與城市之間的收入不均卻未必會擴(kuò)大。因此，“入世”后，政府應(yīng)采取措施，消除農(nóng)村家庭的貧困問題。

關(guān)于“入世”對于服務(wù)業(yè)特別是金融業(yè)的沖擊和影響，成為多方關(guān)注的焦點。藍(lán)德彰認(rèn)為，WTO對中國金融體系的影響是巨大的。因為金融業(yè)的開放，中國就必須接受國際有關(guān)規(guī)則，而且要遵守規(guī)則。中國在“入世”之初對金融行業(yè)是采取了“保護(hù)主義”態(tài)度，允許有5年的過渡期。但是過渡期之后，對于未來銀行業(yè)的影響更大，中國的銀行業(yè)類似日本，國家政府的控制比較強(qiáng)。但是在匯率控制方面，如國際收支平衡表中“錯誤與遺漏”的控制是不到位的，說明政府對貨幣控制出現(xiàn)了問題。

約翰·惠利在其《加入WTO后中國關(guān)鍵服務(wù)部門的自由化:一些假設(shè)與問題評價》③John Whalley，“Liberalization in China’s Key Service Sectors Following WTO Accession:Some Scenarios and Issues of Measurement”，NBER Working Paper 10143，http://www．nber．org/papers/w10143．一文中，具體分析了中國的銀行業(yè)、保險業(yè)、通訊業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，以及向外資開放的情況，研究了中國加入WTO以后，銀行、保險和通訊三個關(guān)鍵服務(wù)部門的貿(mào)易自由化問題。作者認(rèn)為，中國承諾對三個關(guān)鍵的服務(wù)部門，即銀行、保險和通訊實行貿(mào)易和投資自由化政策，這實際上牽涉到服務(wù)行業(yè)開放的時間、空間和金融風(fēng)險的問題。在世界范圍內(nèi)服務(wù)行業(yè)的貿(mào)易自由化雖然與商品貿(mào)易自由化的理論沒有太大差別，但由于國情不同，對于中國來說要評價這一自由化進(jìn)程的影響，傳統(tǒng)的理論分析顯然是不適用的。一定要考慮中國這些行業(yè)發(fā)展的特殊性，這是一個難以立即作出回答的復(fù)雜問題。作者指出，服務(wù)行業(yè)的貿(mào)易自由化對中國和世界經(jīng)濟(jì)都有正面的影響，但中國的金融部門一定要做大的變革，實體經(jīng)濟(jì)部門的經(jīng)濟(jì)改革也要同時進(jìn)行，才能在理論上達(dá)到增進(jìn)社會福利的預(yù)期效果。

關(guān)于中國對外貿(mào)易問題的研究。李·布蘭斯提特和尼古拉斯·拉蒂 (Nicholas Lardy)在其《中國擁抱全球化》一文中①Lee Branstetter，Nicholas Lardy，“China’s Embrace of Globalization”，NBER Working Paper 12373，http://www．nber．org/papers/w12373．，從歷史出發(fā)，研究了1978年以來中國國際貿(mào)易和外國直接投資政策的演變，認(rèn)為中國對外貿(mào)易是一種雙重制度，是貿(mào)易領(lǐng)域的“一國兩制”，即出口企業(yè)以及與出口有關(guān)的企業(yè)享受優(yōu)惠政策，而內(nèi)向型企業(yè)則受到嚴(yán)格控制。加入WTO對中國的貿(mào)易政策和制度來說是一個分水嶺，使內(nèi)外資企業(yè)得到公平對待。

查得·布朗運(yùn)用了一系列的實際數(shù)據(jù)，研究了加入WTO前后中國對外貿(mào)易中的反傾銷問題②Chad P．Bown，“Chian’s WTO Entry:Antidumping，Safeguards，and Dispute Settlement”，NBER Working Paper 13349，http://www．nber．org/papers/w13349．。作者認(rèn)為，在2001年前后，WTO成員國對中國公司實施的不同形式的反傾銷和差別對待政策是有區(qū)別的，之前以反傾銷為主，之后則以“中國產(chǎn)品的安全性”為主要政策工具。對中國使用反傾銷政策的國家主要有美國、歐盟、加拿大和澳大利亞，主要針對鋼鐵和化學(xué)行業(yè)，對于紡織和服裝行業(yè)，則使用“產(chǎn)品安全”政策，而發(fā)展中國家則對紡織和服裝行業(yè)實施“反傾銷”政策為主。而作為貿(mào)易大國，中國不僅正在學(xué)會通過正常的WTO爭端解決機(jī)制，處理與有關(guān)國家的貿(mào)易“摩擦”，而且還正在成為“利益相關(guān)的第三方”，處理其他國家的反傾銷事件。

此外，還有的學(xué)者對“入世”與中國通訊行業(yè)的發(fā)展，中國的西部大開發(fā)戰(zhàn)略及其對中國改革開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義等課題進(jìn)行研究。

四、“入世”與中國法律制度的變革

加入WTO意味著中國必須遵守經(jīng)過各方長期討論和達(dá)成的有關(guān)規(guī)則和承諾，必須改革國內(nèi)的法律條文和司法制度，要有與國際通用的法律法規(guī)，增強(qiáng)法律觀念和意識。關(guān)于這一問題的研究，國外的法學(xué)研究專家有獨(dú)到的視角。喬治·華盛頓大學(xué)的郭丹青教授 (Donald C．Clarke)、加拿大哥倫比亞大學(xué)皮特曼·波特(Pitman B．Potter)，以及芝加哥馬歇爾法學(xué)院(The John Marshall Law School)的凱倫·哈佛遜·克勞斯(Karen Halverson Cross)是其中的代表。

關(guān)于“入世”對中國現(xiàn)行法律制度的影響。郭丹青認(rèn)為，中國對WTO的義務(wù)，包括不能強(qiáng)制履行的或有限強(qiáng)制履行的，都對國內(nèi)的法律制度產(chǎn)生了實際的影響。如WTO對行政機(jī)構(gòu)行為的獨(dú)立司法復(fù)審的要求，就會引起對國內(nèi)現(xiàn)存的司法復(fù)審制度的討論。他從中國市場經(jīng)濟(jì)中法律制度的發(fā)展過程，梳理中國法律制度的轉(zhuǎn)變，其中就談到了加入WTO對法律制度影響的具體事例③Donald C．Clarke，“Intruduction:The Chinese Legal System Since 1995:Steady Development and Striking Continuities”，The China Quarterly，September，2007，pp．556—566;“Legislating for a Market Economy in China”，The China Quarterly，September，2007，pp．567—585．。在“入世”之前，為了符合WTO規(guī)則的要求，中國就修改了若干法律條文。“入世”后對商業(yè)組織和外商投資模式都產(chǎn)生了影響，“外商所有全資公司”成為主要的所有權(quán)形式。全國人民代表大會于2002年通過了“農(nóng)村土地合同法”;2003年的“銀行監(jiān)管法”，和“中央銀行法”修正案;2004年修改了憲法，對市場經(jīng)濟(jì)予以保護(hù)，對“非公經(jīng)濟(jì)”是鼓勵的;2007年通過了“物權(quán)法”，保護(hù)私人財產(chǎn)得到了法律認(rèn)可。這些變革說明，中國政府在“入世”后采取的一些與國際貿(mào)易規(guī)則接軌的行動，對現(xiàn)存的法律制度來說是一個巨大的變革。

關(guān)于“入世”對中國政府規(guī)制的影響。皮特曼·波特認(rèn)為，“入世”對中國來說，不僅具有經(jīng)濟(jì)和商業(yè)的意義，但同時也涉及了基本的政府規(guī)制問題①Pitman B．Potter，“The Legal Implications of China’s Accession to the WTO”，The China Quarterly，September，2001，pp．593—609．。根據(jù)WTO的透明原則、法律原則和國民待遇原則，中國需要修改一系列國內(nèi)的法律法規(guī)，包括憲法、合同法、財產(chǎn)法等，這將是一個漫長的過程，不可能一下子都完全符合WTO的有關(guān)規(guī)定和要求。波特指出，“入世”后，不少外國人質(zhì)疑中國是否真的在遵守WTO的有關(guān)規(guī)則，特別是知識產(chǎn)權(quán)方面的法規(guī)。對于遵守WTO的規(guī)則要求，中國的商業(yè)法律制度采取的是一種“選擇性適應(yīng)”的方式。這一理論可以解釋中國的一些行為表現(xiàn)，在接受貿(mào)易和人權(quán)的國際規(guī)則方面，中國是有選擇性的。根植于自由主義的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)與根植于中國本地政府的規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)是有差別的，從這兩個不同的標(biāo)準(zhǔn)來看，就可以很好地理解中國“入世”后所遇到的一些問題了。

關(guān)于“入世”與中國法律制度改革的影響。凱倫·哈佛遜·克勞斯研究了中國獨(dú)特的“入世”過程，及其對經(jīng)濟(jì)、法律和政治變革的綜合影響和挑戰(zhàn)。他們認(rèn)為“入世”不僅扮演了一個經(jīng)濟(jì)和法律制度改革的杠桿角色，而且還啟動了影響深遠(yuǎn)的法律制度變革。②Karen Halverson Cross(2004)，“China’s WTO Accession:Economic，Legal，and Political Implications”，http://www．bc．edu/dam/files/schools/law/lawreviews/journals/bciclr/27_2/06_FMS．htm．

托尼·塞奇認(rèn)為，“入世”要進(jìn)行一些與國際貿(mào)易有關(guān)規(guī)則相一致的改革，對國內(nèi)法律制度的職能產(chǎn)生的影響是顯而易見的。作為WTO成員國，爭端的解決是通過獨(dú)立的、基于規(guī)則基礎(chǔ)上的、全國性的組織，而不是通過政黨命令或調(diào)解中央與地方政治關(guān)系來解決的。地方官員“他們有政策，我們有對策”的習(xí)慣做法，使經(jīng)濟(jì)活動的交易成本無形增加很多。這種法制觀念淡化的思維定式，在“入世”后會受到外部硬性條件的約束。

五、“入世”與中國政治和社會的變遷

“入世”雖然是經(jīng)濟(jì)方面的政策和舉措，但確是牽一發(fā)而動全身的戰(zhàn)略行為，對未來中國發(fā)展的影響是全方位的，對中國政治和社會變遷有著直接和間接的影響。關(guān)于這一方面的理論觀點，托尼·塞奇、約翰·惠利、傅士卓、佩內(nèi)洛普·普萊姆，以及聯(lián)合國全球和經(jīng)濟(jì)發(fā)展部的莎菲丁 (S．M．Shafaeddin)具有一定代表性。

關(guān)于“入世”對中國政治方面的影響。托尼·塞奇在其《作為WTO的成員國:中國面臨的政治和社會問題》一文③Tony Saich(2002)，“China as a Member of the WTO:Some Political and Social Questions”，http://www．hks．harvard．edu/fs/asaich/China%20and%20the%20WTO．pdf．中認(rèn)為，“入世”對中國政治和社會的影響是多方面的，不僅可以進(jìn)一步發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，而且還可以增加一些規(guī)則約束和民主政治秩序 (如透明度、責(zé)任性、多元化)。作為WTO成員國，中國不僅要遵守自由貿(mào)易規(guī)則，還要有獨(dú)立的法律制度來對政府的行為進(jìn)行必要的約束。

傅士卓認(rèn)為，“入世”對中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政能力的挑戰(zhàn)也是巨大的。既要接納從全球化中獲益的社會力量，又要從傳統(tǒng)政治結(jié)構(gòu)中讓出一部分權(quán)力。這個問題本來不是全球化的產(chǎn)物，但全球化使這一問題更突出了，“入世”更是加快了其發(fā)展進(jìn)程。阻止異議和處理由于“入世”所帶來的社會分裂，就要發(fā)展一種更具有參與性和開放性的政治解決機(jī)制，逐漸把政治改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相同步，這是一件比較艱難的任務(wù)。

關(guān)于“入世”對中國社會發(fā)展的影響問題。主要牽涉到收入分配、社會公平、發(fā)展不平衡、下崗失業(yè)，以及社會貧困問題等。托尼·塞奇認(rèn)為，“入世”會產(chǎn)生一些負(fù)面的社會經(jīng)濟(jì)問題，如外國直接投資 (FDI)及其所引發(fā)的地區(qū)發(fā)展不平衡和財富分配不均的問題是比較突出的。東部地區(qū)和城鎮(zhèn)的比較優(yōu)勢會越來越明顯，集中了社會財富和外國直接投資的大多部分，而西部和農(nóng)村地區(qū)將處于劣勢。國有企業(yè)的改革，會導(dǎo)致下崗失業(yè)人員的增加。“入世”對中國農(nóng)業(yè)的沖擊，對東北地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的沖擊較大，農(nóng)村和農(nóng)業(yè)收入受到直接影響，一些農(nóng)村地區(qū)的貧困化在所難免，農(nóng)民向城市流動成為主要出路。雖然“入世”可以創(chuàng)造一些工作崗位，但需要中國政府在勞動力自由流動方面做更多的工作，才能使從農(nóng)村地區(qū)轉(zhuǎn)移出來的人能盡快獲得新的工作機(jī)會①Tony Saich(2002)，“China as a Member of the WTO:Some Political and Social Questions”，http://www．hks．harvard．edu/fs/asaich/China%20and%20the%20WTO．pdf．。

約翰·惠利認(rèn)為，2001年中國加入WTO之后，由于出口經(jīng)濟(jì)活動和中國加入全球化的進(jìn)程的加快，沿海地區(qū)因其具有良好的對外貿(mào)易基礎(chǔ)和吸引了較多熟練的勞動力，所以這些地區(qū)的工資收入和技能溢價與內(nèi)陸地區(qū)相比普遍較高，從而進(jìn)一步吸引了更多的優(yōu)秀人才，加劇了技能溢酬的地區(qū)差距。沿海地區(qū)技能溢酬的增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于國內(nèi)其他地區(qū)，使工資和收入水平呈現(xiàn)出地區(qū)和行業(yè)間的不平等②John Whalley，Chunbing Xing，“The Regional Distribution of Skill Premia in Urban China”，NBER Working Paper 16575，http://www．nber．org/papers/w16575．，這不僅僅是教育不均所導(dǎo)致，也是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的結(jié)果。

莎菲丁認(rèn)為，從長期來看，“入世”對中國的影響是積極的，但在初期會面臨一些挑戰(zhàn)，特別是失業(yè)問題。因為中國在出口市場準(zhǔn)入方面的收益有限，而進(jìn)口貿(mào)易的自由化則是引人注目的。在2005年，新增的失業(yè)人口可能會有2500萬至5000萬人。擴(kuò)大勞動密集型產(chǎn)品的出口，可以彌補(bǔ)就業(yè)損失，但又會增加依賴外部因素發(fā)展國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的脆弱性，從長遠(yuǎn)看，對未來中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來說，依賴廣大的國內(nèi)市場是明智的選擇③S．M．Shafaeddin，“Some implications of accession to WTO for China’s Economy”，International Journal of Development Issues，Vol．1，No．2(2002)93—128．。

佩內(nèi)洛普·普萊姆認(rèn)為，“入世”對中國和國際社會來說都是一個重要的里程碑，但也不是靈丹妙藥，并不能解決所有的問題，因此不要夸大“入世”的好處。“入世”之初的5年時間，中國在農(nóng)業(yè)、汽車、鋁、石化和鋼鐵行業(yè)有可能會失去1000萬個工作崗位，但隨后會在服務(wù)業(yè)、紡織業(yè)、服裝制造、非農(nóng)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)活動中獲得1000萬個崗位。對外貿(mào)易會增加2倍，F(xiàn)DI也會增加，經(jīng)濟(jì)效益的提高有助于增加GDP，增長率每年為1%左右，資源的重新配置會更具有比較優(yōu)勢，增加出口和技術(shù)投資。“入世”對于中國過去的經(jīng)濟(jì)政策原則，如進(jìn)口控制、低成本貸款、貿(mào)易權(quán)力、價格保護(hù)等是大的挑戰(zhàn)，在不同的利益集團(tuán)之間改變了財富分配的格局，中國更多地進(jìn)入到全球和地區(qū)分工體系之中，要走消費(fèi)需求拉動產(chǎn)量的經(jīng)濟(jì)增長模式。市場定價和浮動匯率等都是新的市場機(jī)制。中國可以充分利用國際協(xié)議和規(guī)則，達(dá)到完成國內(nèi)改革的目的。總的來說，“入世”的長期效應(yīng)是正面的，但在過渡期，會遇到一些改革成本——失業(yè)，改革中獲益的人與受損的人是不一樣的人群④Penelope B．Prime，“China joins the WTO:How，Why，and What Now?”，Business Economics，vol．XXXVII，No．2(April，2002)，pp．26—32，http://chinacenter．net/resources/publications/pdf/WTOPrime3．pdf．。

傅士卓認(rèn)為，“入世”的成本代價和消極影響，特別是在社會公平、城鄉(xiāng)和地區(qū)差別、下崗失業(yè)，以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等短期困難是可以預(yù)期的，可以通過政府的相關(guān)政策，如社會保險來緩解失業(yè)問題，放開勞動力市場和培育私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，會慢慢得到有效的解決。而“入世”的好處，如經(jīng)濟(jì)更具有效率、消費(fèi)品更便宜、政府部門的改進(jìn)等是在長期才能看到的，對于“入世”影響的討論還會持續(xù)多年。

六、“入世”與世界經(jīng)濟(jì)格局的變化

“入世”不僅對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及政治、法律制度和社會等方面產(chǎn)生了諸多直接和間接的影響，同時也引起了世界經(jīng)濟(jì)格局的變化。

“入世”對世界經(jīng)濟(jì)的影響。在2011年12月10日中國“入世”十周年之際，英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志發(fā)表了題為《中國“入世”十年的艱難歷程》的評論文章，認(rèn)為對于中國來說，“入世”是一場大的“賭博”，但這場賭博確實見效了。十年來中國發(fā)展成為世界上最大的出口國家，第二大進(jìn)口國。外國的專門技術(shù)與中國勞動力和開放的全球市場的完美結(jié)合，比當(dāng)初人們預(yù)期取得的成功還要大①“Ten years of China in the WTO:Shades of grey”，http://www．economist．com/node/21541408．。全球的消費(fèi)者都享受到了物美價廉的中國商品。中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展使其成為其他國家的巨大出口市場。

《基督教科學(xué)箴言報》的特約撰稿人彼特·福德 (Peter Ford)認(rèn)為，十年前，中國“入世”被看做為“與狼共舞”，擔(dān)心受到外國競爭者的沖擊。十年后大家的看法改變了，當(dāng)初的“與狼共舞者”拿出的是英雄氣概。“入世”十年，是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快的十年，使中國成為世界制造大國，被稱為“世界工廠”。現(xiàn)在的世界經(jīng)濟(jì)如果沒有中國的參與是難以想象的了。中國離不開世界，同樣世界需要中國。彼特·福德還援引了印第安納大學(xué)副教授甘思德(Scott Kennedy)的觀點，認(rèn)為WTO已經(jīng)把中國深深地整合到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)之中。盡管當(dāng)初有妥協(xié)，但收獲也是巨大的。中國龐大的進(jìn)口市場，成為其他國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力。在中國的外資企業(yè)，節(jié)約了成本，讓美國維持低通脹，中國借貸給美國超過1萬億美元，使美國的消費(fèi)者可以繼續(xù)購買低廉的中國商品，但也使西方國家失去了百萬計的工作崗位。無論在WTO內(nèi)外，中國在全球經(jīng)濟(jì)舞臺中已經(jīng)具備了某種力量，這是傳統(tǒng)大國力量無法忽視的②Peter Ford(2011)，“How WTO membership made China the workshop of the world”，http://www．csmonitor．com/World/Asia-Pacific/2011/1214/How-WTO-membership-made-China-the-workshop-of-the-world．December 14，2011．。

關(guān)于“入世”對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響。世界銀行的伊蓮娜 (Elena)認(rèn)為③Elena Ianchovichina1 and Terrie Walmsley，“Impact of China’s WTO Accession on East Asia”，World Bank Policy Research Working Paper 3109，August 2003．，“入世”不僅對中國本身產(chǎn)生重要影響，同時對東亞地區(qū)來說是機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的。中國是這一地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)，東亞經(jīng)濟(jì)體包括日本和臺灣地區(qū)都可以直接從中國“入世”中受益，中國承諾降低關(guān)稅，開放市場，對這些的國家來說可以擴(kuò)大對于中國的出口。投資自由化會延伸到東亞國家經(jīng)濟(jì)體，但外商投資效應(yīng)會小一些。在第三方市場，由于比較競爭優(yōu)勢相同——出口勞動密集型產(chǎn)品，中國與東亞的貿(mào)易伙伴可能會形成競爭。由于東亞經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模較小，他們的受益會相對小很多，他們的真實GDP和福利，隨著中國的“入世”預(yù)期會下降，原因是針對中國出口到發(fā)達(dá)國家的紡織品和服裝的出口配額取消了，中國在這些市場會與具有比較優(yōu)勢的東亞國家和地區(qū)成為競爭對手。而中國對于從日本和新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口石化產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、機(jī)械和設(shè)備等的需求，以及從東亞地區(qū)的發(fā)展中國家進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品、木材、能源產(chǎn)品和其他制造品的需求會大幅增加，新的外國投資資金會流向這些擴(kuò)張的生產(chǎn)部門。對于新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體的影響是積極的，但對于欠發(fā)達(dá)的東亞國家和地區(qū)來說，有可能是消極的，因為這些國家的紡織和服裝部門會萎縮。如果中國成為更富有效率的服務(wù)產(chǎn)品的供應(yīng)者，或者是更有效率的高端制造者，其比較優(yōu)勢會向高端產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，這對于東亞發(fā)展中國家來說是好消息，他們可以在全球市場中提高競爭力。

關(guān)于“入世”后中國簽訂的一系列地區(qū)性自由貿(mào)易協(xié)議問題。哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院的羅伯特·勞倫斯 (Robert Z．Lawence)認(rèn)為，由于中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大，對外開放步伐的不斷加快，對外開放的趨勢已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)了，中國的貿(mào)易活動，以及貿(mào)易政策對全球貿(mào)易制度的發(fā)展和演變都會產(chǎn)生重要的影響④Robert Z．Lawrence(2006)，“China and the Multilateral Trading System”，NBER Working Paper 12759，http://www．nber．org/papers/w12759．。

七、中國“入世”十年來的表現(xiàn)和存在的問題

“入世”十年來，國際社會比較關(guān)注中國在WTO框架下所取得的成效，加入WTO時的各種承諾是否得到兌現(xiàn)，到目前為止還存在哪些問題。

關(guān)于中國“入世”十年來的表現(xiàn)。世界貿(mào)易組織總干事拉米的看法具有代表性，他在2011年12月11日在北京召開的中國“入世”十周年大會上，做了題為《中國改革開放的新篇章》的講話①WTO’s Director-General Pascal Lamy，“A new chapter in China’s reform and opening”，December 11，2011，http://www．wto．org/english/thewto_e/countries_e/china_e．htm．。他認(rèn)為，展望未來十年，他有兩個愿望，一是世界貿(mào)易組織有了中國的參與，而有助于我們的這一組織在今后的發(fā)展中更具開放性和公平性;二是WTO與中國的密切聯(lián)系，有利于促進(jìn)中國的發(fā)展，以及很好地處理改革中面臨的各種挑戰(zhàn)。WTO對于中國，過去是、將來仍然是發(fā)揮了非常重要的作用;而中國對于WTO的重要性也是如此。

對于“入世”后中國對所做承諾的履行情況，世界貿(mào)易組織有專門針對中國的年度報告，以及關(guān)于中國過渡期機(jī)制的執(zhí)行情況報告。美國貿(mào)易代表署每年都會向國會提交“中國履行WTO承諾的報告”。美國會計審計總署認(rèn)為，中國已經(jīng)成功地履行了“入世”的許多承諾，包括:為了與WTO規(guī)則一致，在國內(nèi)修訂了好幾百個與對外貿(mào)易有關(guān)的法律法規(guī)，以及降低關(guān)稅，消除非關(guān)稅壁壘，調(diào)整了監(jiān)管商品和服務(wù)貿(mào)易的政府部門，采取措施改革與大宗農(nóng)產(chǎn)品對外貿(mào)易有關(guān)的關(guān)稅配額管理制度問題，開放了汽車金融部門，降低了對外資保險行業(yè)的資本要求和地域限制等②United States Government Accountability Office(GAO)(2004)，“U．S．-CHINA TRADE:Opportunities to Improve U．S．Government Efforts to Ensure China’s Compliance with World Trade Organization Commitments”，http://www．gao．gov/new．items/d0553．pdf．。

格蘭達(dá)·馬倫和約翰·惠利于2004年發(fā)表的題為《后“入世”時代的中國》一文中③Glenda Mallon，John Whalley(2004)，“China’s Post Accession WTO Stance”，Working Paper 10649，http://www．nber．org/papers/w10649．，對2007年之前中國在履行WTO各種承諾時所面臨的問題進(jìn)行了全面研究，認(rèn)為盡管在當(dāng)時中國已經(jīng)遇到各種反傾銷調(diào)查，以及紡織品和服裝的嚴(yán)格貿(mào)易條件限制，但“入世”的實際好處還是大于損失的。與中國有關(guān)的貿(mào)易爭端，無論是與WTO有關(guān)還是無關(guān)的，以及中國越來越廣泛的地區(qū)貿(mào)易解決方案，都會對中國的貿(mào)易戰(zhàn)略和政策的變化，以及地區(qū)平衡提出了許多需要面對和解決的問題。

關(guān)于對中國“入世”過程中出現(xiàn)和存在的問題的認(rèn)識和評論，主要集中在以下幾方面。

一是制度層面。美國喬治·華盛頓大學(xué)的蘇珊·阿隆森在其《中國正要?dú)У鬢TO嗎?》一文④Susan Ariel Aaronson，“Is China Killing the WTO”，The International Economy，Winter 2010，http://www．international-economy．com/Winter2010archive．htm．中認(rèn)為，權(quán)力主義和不當(dāng)規(guī)制是目前存在的兩個主要問題。在國家制度層面，為了保住權(quán)力，中國共產(chǎn)黨有時會忽視了對國際社會的承諾;黨的機(jī)構(gòu)組織在一些關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域如交通、能源、銀行等擁有、經(jīng)營，以及與私人企業(yè)聯(lián)系密切，政府既是市場競爭者，又同時是裁判者。不當(dāng)規(guī)制在省一級來說就表現(xiàn)為:腐敗盛行、規(guī)則的不一致性、濫用權(quán)力。政府官員通常在一些應(yīng)該監(jiān)管的企業(yè)擁有股票。黨企不分，因此中央政府的命令被忽視或繞道而行;最后是中國社會存在一種不遵守規(guī)則的文化，不守規(guī)則的人設(shè)定規(guī)則，法律或被忽視了，或被不公平地強(qiáng)化了，許多公民和市場主體不知道或不能獲得法律保障下的權(quán)利。在某種程度上說，中國的比較優(yōu)勢是基于規(guī)制的不充分。舊的制度被打破了，但新的制度并沒有完全建立起來。正是因為制度的破壞，規(guī)制的不當(dāng)會影響到貿(mào)易伙伴的利益，最終會削弱WTO。一方面，中國領(lǐng)導(dǎo)人非常努力地遵守WTO的有關(guān)規(guī)則，修改了很多法律法規(guī)，履行了對市場準(zhǔn)入的承諾。另一方面，還有許多寫在協(xié)議上的承諾還沒有兌現(xiàn)，歐洲和美國在中國進(jìn)行投資的企業(yè)，最近發(fā)現(xiàn)中國正在越來越走向干預(yù)主義和保護(hù)主義。

二是市場自由化問題。2011年12月8日，署名為基思·布蘭斯徹 (Keith Bransher)在《紐約時報》發(fā)表的《十年來中國不斷加大的貿(mào)易發(fā)動機(jī)》一文①Keith Bransher，“China’s 10-Year Ascent to Trading Powerhouse”，December 8，2011http://www．nytimes．com/2011/12/09/business/global/chinas-10-yearascent-to-trading-powerhouse．html?pagewanted=all．認(rèn)為，中國雖然開放了國內(nèi)市場，但仍然保護(hù)市場。中國出口商品太廉價了，但卻是進(jìn)口商品如汽車卻是那么昂貴，說明中國在利用WTO條款，保護(hù)國內(nèi)市場。中國汽車產(chǎn)業(yè)受到25%的進(jìn)口關(guān)稅保護(hù)，外加銷售稅、附加稅和環(huán)保因素的“綠色稅”等，使進(jìn)口汽車難以拓展國內(nèi)市場份額。運(yùn)用“綠色稅”辦法，可以減少進(jìn)口車，使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)受益，有助于提高空氣質(zhì)量，又不會引起WTO的反感②“Car taxes in China:Taking Another Road”，August 21，2008，http://www．economist．com/node/11967001。英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》的評論文章認(rèn)為③“Ten years of China in the WTO:Shades of Grey”，http://www．economist．com/node/21541408．，中國把一些重要投資品如稀土，囤積居奇到國內(nèi)企業(yè)，以扭曲的市場價格對抗外資企業(yè)，外資企業(yè)資本投入很大，但只能分享中國巨大市場的一小杯羹，比他們期望的要少很多。《基督教科學(xué)箴言報》的特約撰稿人彼特·福德 (Peter Ford)認(rèn)為，有關(guān)中國的許多商業(yè)領(lǐng)域，如政府采購業(yè)務(wù)、大多數(shù)的金融業(yè)、通訊業(yè)以及其他的服務(wù)業(yè)，外國企業(yè)是無法參與的。在面臨全球經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)時，中國放慢了市場經(jīng)濟(jì)改革的步伐。

三是貿(mào)易自由化和爭端問題。關(guān)于這一問題的爭論，主要圍繞中國出口規(guī)模、商品價格、出口補(bǔ)貼、人民幣匯率、對國外市場的沖擊，以及地區(qū)性的自由貿(mào)易協(xié)定等。《紐約時報》的特約撰稿人認(rèn)為，WTO規(guī)則是反對貿(mào)易保護(hù)主義的，使西方國家無法阻止中國在過去10年6倍的出口增長。WTO協(xié)議中，中國被認(rèn)為是“非市場化經(jīng)濟(jì)國家”，因此，對外貿(mào)易活動容易受到商品傾銷的調(diào)查和指控。《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》的多篇評論文章都登載了對這一問題的報道，認(rèn)為中國的大量出口激怒了很多西方國家，2008年中世界貿(mào)易爭端有一半與中國有關(guān)。美國對華貿(mào)易赤字，引發(fā)了圍繞人民幣匯率問題的長期爭論。但是中國已經(jīng)從“觀察中學(xué)習(xí)”了有關(guān)的游戲規(guī)則，并運(yùn)用WTO的爭端解決機(jī)制，參與了貿(mào)易爭端的解決。

英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》的評論文章則認(rèn)為，中國廉價的商品，加上低估的幣值和種種補(bǔ)貼，使中國商品所到的市場被“沼澤化”了。中國與一些國家和地區(qū)陸續(xù)簽訂了多邊或雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，卻在國內(nèi)忽視了有關(guān)的法律法規(guī)。自由貿(mào)易并沒有帶來更多的自由，甚至貿(mào)易本身也不見得是自由的。但對于貿(mào)易壁壘的問題，要有客觀的態(tài)度，一些貿(mào)易壁壘常被夸大了。中國與日本相比，在相同的發(fā)展階段上，中國對進(jìn)口商品的開放程度比日本要大;與20世紀(jì)90年代的韓國相比，中國對于FDI的開放力度要大;從平均來說，進(jìn)口關(guān)稅最高才10%，而巴西則超過了30%。與印度不同的是，在中國你可以在沃爾瑪隨時自由購物。因此，在中國“入世”十周年之際，“我們要承認(rèn)，因為有了中國的參與，我們更加富裕了”④“Ten years of China in the WTO:Shades of Grey”，http://www．economist．com/node/21541408．。

八、對西方學(xué)者觀察和研究之評說

縱觀十年來西方學(xué)者關(guān)于中國“入世”問題的廣泛觀察和深入研究，可以看出，其研究范圍非常廣泛，研究角度和方法比較新穎，對有關(guān)問題的研究也是比較深入的，取得了不少具有理論價值和現(xiàn)實意義的研究成果。

第一，要對西方學(xué)者的研究予以充分的肯定。無論出于何種目的，這些不同學(xué)科的研究人員長時間關(guān)注和研究中國的“入世”問題，他們發(fā)表和出版的研究著述為中外各界人士了解有關(guān)中國“入世”問題提供了獨(dú)特的視角，其觀點和看法代表了外國人對當(dāng)代中國的一種認(rèn)識模式，其研究成果則成為國外中國問題研究的重要文本資料和知識積累。

第二，研究人員來源廣泛，且與中國有各種密切聯(lián)系。從以上分析可知，對中國“入世”問題進(jìn)行研究的各方面人員，包括國際組織中與中國有關(guān)的部門或研究項目中的科研人員;政府部門或獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)的研究咨詢?nèi)藛T;高等學(xué)校中的教學(xué)和科研人員，以及雜志、媒體和網(wǎng)絡(luò)組織中的其他人員。這些人都或多或少地與中國有著這樣或那樣的聯(lián)系，因各種機(jī)緣巧合參與研究中國問題。如上文提到的藍(lán)德彰，曾畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)東亞系，是美國的明史研究專家，能講流利的中文，但他又是J．P．摩根公司在中國分支機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理，以及摩根投資公司的主席，他一生都致力于探解中國歷史文化和國際金融之謎，集歷史學(xué)家與銀行家于一身。當(dāng)他研究中國“入世”后的金融業(yè)問題時，能夠得心應(yīng)手，揮筆自如。中青年一代的學(xué)者，有不少人是中美正式建交后最早來華進(jìn)行文化交流的，之后與中國研究結(jié)下不解之緣。他們對改革開放后中國的發(fā)展和進(jìn)步有親身的感受，深入中國基層進(jìn)行實地考察，對當(dāng)代中國有一定的了解，他們都有地道的中文名字。如斯坦福大學(xué)的羅思高，是農(nóng)業(yè)問題和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的專家，同時被中國教育部聘為“長江學(xué)者”，是中國人民大學(xué)的講座教授，他對中國“入世”的農(nóng)業(yè)和農(nóng)村問題有獨(dú)到的研究和見解。再如喬治·華盛頓大學(xué)法學(xué)院的郭丹青，是美國研究中國法的權(quán)威學(xué)者和知名的社會活動家，對現(xiàn)代中國法制度的研究和中美交流作出了較大貢獻(xiàn)，他曾經(jīng)到中國人民大學(xué)和中國政法大學(xué)訪問講學(xué)，在新浪網(wǎng)站注冊有“中國法律博文”，他從法學(xué)的角度研究中國“入世”對法律制度和社會政治的影響。除了這些學(xué)者之外，還有來自加拿大、智利、印度和澳大利亞等地的有關(guān)人員。如印度學(xué)者貝特、古哈和馬華在其《WTO中的中國和印度》一文中，就中印兩國在WTO中的位置、表現(xiàn)和競爭情況進(jìn)行了比較研究①T．P．Bhat，Atulan Guha，Mahua Paul(2006)，“India and China in WTO:Building Complementarities and Competitiveness in the External Trade Sector”，http://planningcommission．nic．in/reports/sereport/ser/stdy_indch．pdf．。

第三，研究機(jī)構(gòu)和載體形成了既有分工，又有合作的局面。一般來說，國際性的機(jī)構(gòu)和組織的研究集中在比較宏觀問題上，如中國的對外貿(mào)易問題、農(nóng)業(yè)發(fā)展和消除貧困問題和中國的匯率問題等。美國政府的有關(guān)研究機(jī)構(gòu)則關(guān)注中美貿(mào)易政策和雙邊關(guān)系、貿(mào)易赤字、中國對WTO承諾的履行情況、人民幣幣值問題等。而獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)和智庫則比較注重從世界經(jīng)濟(jì)的角度研究中國的“入世”問題，強(qiáng)調(diào)研究成果的實用性，能夠為決策者提供咨詢和參考借鑒。能夠借助網(wǎng)絡(luò)的媒體雜志，則比較注意研究中國“入世”后的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)問題，如英國的《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志，從2004年開始討論中國“入世”有關(guān)的問題，先后發(fā)表了10多篇有關(guān)反傾銷和知識產(chǎn)權(quán)問題、進(jìn)口汽車關(guān)稅問題、貿(mào)易爭端，以及“入世”十周年的紀(jì)念性文章等②有關(guān)文章可以在《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》官方網(wǎng)站上免費(fèi)下載和閱讀，如“China Learns the Rules”，Nov．17，2004，http://www．economist．com/node/3372175，“China and the WTO:Trading Blows”，Aug 13th 2010，http://www．economist．com/blogs/freeexchange/2010/08/china_and_wto，“Inevitable Collision”，F(xiàn)eb．21，2008，http://www．economist．com/node/10727785，“Car Taxes in China:Taking Another Road”，Aug．21，2008，http://www．economist．com/node/11967001，“Ten years of China in the WTO:Shades of Grey”，Dec．10t，2011，http://www． economist． com/node/21541408，等。。2011年《華爾街日報》 《紐約時報》和《基督教科學(xué)箴言報》等關(guān)于中國“入世”問題的報道也越來越多了，如在2011年12月11日，中國“入世”十周年之際，先后發(fā)表了多篇短評文章。《華爾街日報》刊登的《美國保證要中國遵守“入世”承諾》③Frances Robinson(2011)，“U．S．Pledges to Hold China to WTO Rules”，http://online．wsj．com/article/SB10001424052970204553904577102393144893480．html．，以及《基督教科學(xué)箴言報》刊登的《WTO成員國的身份是如何使中國成為世界上的制造大國的》一文④Peter Ford，Staff Writer(2011)，“How WTO membership made China the Workshop of the World”，http://www．csmonitor．com/World/Asia-Pacific/2011/1214/How-WTO-membership-made-China-the-workshop-of-theworld．，就有一定的代表性。英國的《中國季刊》和美國國家經(jīng)濟(jì)研究局 (NBER)則是學(xué)術(shù)性較強(qiáng)的研究載體和機(jī)構(gòu)，所發(fā)表的文章和出版的各種著述具有一定研究深度，文獻(xiàn)和觀點被廣泛引用和傳播。

第四，價值判斷標(biāo)準(zhǔn)問題。在研究中國的“入世”問題時，西方學(xué)者往往是用新自由主義的理論思維作為基本的判斷標(biāo)準(zhǔn)。“入世”只是中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展中諸多問題之一，但西方學(xué)者會把它當(dāng)做問題的全部。很多不是WTO的問題，都會比對WTO的有關(guān)規(guī)則進(jìn)行評價，而評判的標(biāo)準(zhǔn)就是西方社會新自由主義的主流理論和價值觀，主要包括經(jīng)濟(jì)市場化、貿(mào)易和投資自由化，以及政治民主化幾個方面。

如在考察中國的“入世”政策，以及是否嚴(yán)格遵守WTO的有關(guān)承諾時，許多學(xué)者的價值評判尺度就是以此為準(zhǔn)的。經(jīng)濟(jì)市場化涉及對中國自20世紀(jì)90年代以來所推行的市場經(jīng)濟(jì)改革，以及基于市場化改革的各種制度建設(shè)的評價;貿(mào)易和投資自由化，其實就是西方國家倡導(dǎo)的放松管制和完全自由貿(mào)易，及其主導(dǎo)下的全球化進(jìn)程。對中國來說，就牽涉到對外國盡可能地開放國內(nèi)市場，取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，取消資本流動的管制，實行自由浮動的匯率制度，實行商品和服務(wù)貿(mào)易的自由化等，而這些問題并不是一個WTO框架所能全部涵蓋的。政治民主化所涉及的政治體制改革、法律法規(guī)的制定和調(diào)整，以及國家和社會、政府與企業(yè)，市場和計劃關(guān)系等方面的重新界定，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了WTO貿(mào)易協(xié)議之外的問題。因此，“入世”前后盡管中國政府作了許多積極努力，但西方國家總感到不十分滿意，原因就在于此。“入世”所能產(chǎn)生的影響和作用是有限的，而他們對中國“入世”的期望卻是無限的。

第五，西方中心論占據(jù)主導(dǎo)地位。無論是研究性成果，還是媒體報道，多半是從西方國家的角度考慮中國的“入世”問題，很少考慮問題的復(fù)雜性。他們希望通過“入世”這一途徑，使中國走西方國家的道路，以此參與國際社會活動。當(dāng)他們期望的目的沒有達(dá)到時，就會有各種各樣的抱怨。比如外國企業(yè)家對中國市場開放的程度不滿意時，就會抱怨中國企業(yè)的盜版和違反知識產(chǎn)權(quán)的行為，認(rèn)為中國政府無力制止這種侵害知識產(chǎn)權(quán)的事情，違規(guī)的事情太多了。外國競爭者還抱怨中國企業(yè)享受到政府的很多優(yōu)惠措施，如免費(fèi)的土地、低息貸款、廉價的電價、提前獲得政府的政策信息和違規(guī)的補(bǔ)貼等。有的外國人希望“入世”能給中國帶來政治和法律制度的改革，但結(jié)果卻又令他們很失望，于是就認(rèn)為中國沒有遵守“入世”承諾，違背WTO的有關(guān)規(guī)則。如果能從中國角度看待這些問題，他們可能會有不同的答案。要知道加入WTO只是一個有關(guān)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)協(xié)議，不可能直接影響到政治層面的，甚至經(jīng)濟(jì)層面的影響也不可能期望過高，有人認(rèn)為，“入世”可以改善美國對華貿(mào)易赤字，也是不太現(xiàn)實的。

正如英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》的評論文章所說的，中國太大了，不能讓其作為旁觀者一樣，中國的“入世”問題也是如此，這一問題太過于復(fù)雜，牽涉的面過于廣泛，不能不做反復(fù)的探究，更何況新情況會不斷出現(xiàn)，“入世”對于世界經(jīng)濟(jì)和外國人的影響就更具動態(tài)性了，因此，西方學(xué)者對中國“入世”問題的觀察和研究還將繼續(xù)下去。對于美國學(xué)者來說，中國是一個太大、且政治意義是如此重要的國家，以至于是不能被忽略的，但又不可能有足夠的時間去同化它，不過至少可以不斷去了解、認(rèn)識和研究它。

(本文作者 中國政法大學(xué)商學(xué)院教授北京 100088)

(責(zé)任編輯 薛 承)