把握創新過程 加快企業創新——中小企業創新基金申報的思考和啟示

◎ 甘肅省生產力促進中心 張烜銘 張 勇

技術創新是一個永恒的主題，是一個在質量、效益和速度的統一中的永恒的主題。技術創新，對于科技、經濟和企業，尤其如此。中小企業申報國家技術創新基金，是技術創新非常重要的一條途徑，回顧以往，展望未來，可以看到，過程和結果同等重要，把握過程，用好過程提供的大量信息，對于推動中小企業科技進步具有十分重要的現實意義和長遠意義。本文以甘肅省中小企業創新基金的申報過程和結果為例，主要從創新過程來考察中小企業技術創新中的有關問題。

一、政府科技主管部門在中小企業技術創新中的重要作用

2008年末，甘肅省共有工業企業法人單位1.27萬個，從業人員94.90萬人，工業有證照的個體經營戶5.88萬戶，從業人員11.73萬人，這中間絕大多數企業為中小企業。另外，甘肅省還有相當數量與科技相關的三產中小企業。為他們服務，提供指導幫助，是科技主管部門的重要職責。需要從以下幾個方面發揮重要作用。

1.為中小企業發展創造良好的科技氛圍

對于政府來說，推動技術創新也是一個永恒的主題，這是一個國家、一個民族、一個社會發展和不竭動力的源泉。說技術創新是個過程，包含這樣兩層含義，首先，從歷史、從事情的結果、從技術路線演變的軌跡等方面看都是如此，技術創新，只有階段，沒有終點；其次，從技術創新自身的醞釀、概念、認知等要素的發展變化來看，也是如此。市場經濟需要政府從一個長遠的、動態的視野出發，尋求一個資源的最優配置，以推動產業和企業的技術創新。

中小企業具有數量多、類型全、產品較為單一、低成本、盈利水平低、資產規模小、就業人數多等特點，相當部分中小企業沒有技術依托，只依靠模仿進行低價市場擴張，一般具有較高改變現狀的愿望和沖動，具有較多的創新需要和創新動力，期望借助創新基金的力量將企業做大。但是，其創新在很大程度上受制于技術水平、資金、資產、人才和激烈競爭的市場等發展要素，整體上來看，中小企業發展僅僅靠市場選擇和導向是不夠的，中小企業是一個需要政府扶持和幫助的企業層面，如果僅僅靠中小企業自身發展，其成長將是一個漫長的過程，有些中小企業起步不錯，但在發展中由于過不了技術和資金難關可能會自生自滅。政府科技主管部門可以憑借其掌握的科技資源優勢為中小企業創造一個有助于其健康快速成長的依靠科技進步和發展的良好氛圍，并且能夠為其發展提供進一步的延伸服務。

2.扶持和幫助

政府的扶持和幫助是一個政策和策略的問題，在很大程度上既是一個政策的問題，更是一個策略的問題。目前，中國正處在工業化、城鎮化的重要階段，在這個階段，中小企業起著關鍵作用。從大多數地區產業發展的角度來看發展中小企業是其必然選擇，中小企業生存和發展與當地的產業資源、產業鏈和產業集聚關系密切，要有利于中小企業發展，使中小企業取得產業的有利位置，政府必須在扶持幫助過程中對當地產業發展現狀和未來、可能和可行、市場和資源，做一個基本判斷，確定基本或主要導向，引導中小企業能夠把市場選擇和政府發展戰略有機的結合起來，引導盡快在當地形成包含有中小企業的產業鏈或者產業集群，引導形成產業規模發展的勢能和產業競爭能力，形成產業優勢和經濟優勢，推動工業化、城鎮化的健康發展。同時，也進一步體現了科技與經濟的緊密結合?？萍季哂兄魏鸵I作用，科技的觸角伸向中小企業，是可以改變中小企業面貌的，這是被科技作用所證明了的模式。

3.引導和協助開展技術合作或技術獲取

中小企業在開展技術合作和技術獲得上都存在一些困難和障礙，技術合作或技術獲得都不易，這是和其本身的特點相關的，中小企業技術人員少、技術人員水平參差不齊、信息獲取能力有限、對技術的認知能力也有限。

為此，政府部門要創造條件和幫助他們，探尋創新之道，尋找和解決技術問題、獲得技術或技術幫助，采取點對點的診斷幫助、提供專門的信息等方式，加快他們的技術改造和技術進步，加快提升他們的技術含量和技術水平，使中小企業淘汰和成長有一個合理的程度和速度，技術的發展能夠和整個產業技術的發展相適應。

4.開展中小企業技術創新方法培訓工作

科技創新、自主創新要加快步伐，重要的一點就是方法先行。科技創新、技術進步、產品升級換代等等方面的工作，創新方法的掌握尤其重要，掌握方法就是掌握規律，掌握規律、遵循規律去辦事可以起到事半功倍的效果，這一點已經被國內外許多成功的事實所證明，應當借鑒。要積極大力的開展對企業專業技術人員創新方法的培訓，要聘請專業培訓人員把相關的創新方法傳授給專業技術人員，使他們能夠遵循科技發展規律搞好企業的科技創新工作，加快科技創新的步伐。

二、中小企業是科技型企業和科技發展的重要源泉之一

中小企業創新基金建立的本意是通過選擇一些技術水平高、市場容量大、企業素質好的項目予以立項支持，培育一批具有很強市場競爭力的科技型中小企業。企業是科技需求的主要來源和主要歸宿。

一方面，任何中小企業要成長成為一個技術含量較高的科技型企業，都需要有一個從發現、培育、定型和壯大，形成生產力的過程，為了加快這一進程，培育形成優勢產品和產業，必須從眾多的中小企業中發現、選擇和支持、培育那些未來成長性好、具有一定市場潛力、具有行業優勢或領頭作用的中小企業，使他們盡快成為一個技術含量較高的科技型企業，為科技產業和科技的發展奠定廣闊雄厚的企業基礎，這是一個有眼光的過程。

另一方面，一個區域的科技發展實力和基礎，也不僅僅是大院大所來顯示的，而數量眾多的中小企業主體也可以體現，中小企業是科技和科技成果應用的主戰場之一，是科技的主要服務對象，它的發展也是科技發展的重要標志之一。

浙江等一些發達省市的經驗，也證明了中小企業發展對于經濟科技發展帶來的巨大力量，浙江省大型國有企業很罕見，但是有上萬家科技型中小企業，浙江的專利申請量和授權量都走在了全國的前列，浙江由最初的“中國制造”一步一步的走向“中國創造”，其發展之路是值得深思和借鑒的。中小企業的生機和活力來自于他們面臨的激烈的市場競爭，他們最終脫穎而出或取得重大進步，可以帶來產業的發展或者新產業的出現，提高產業或產品的經濟效益，必將帶來客觀的社會效益。

三、要不斷理清和完善創新點，是申報中小企業創新基金的關鍵

對于中小企業創新基金的申報競爭，既是企業、行業的競爭，也是地方政府的競爭。申報的過程，是一個從企業的產品到專家認同的過程，在這個過程中包含了一系列定性、定量、理清市場和方向、吃透和完善的過程，其中最重要的一點就是對創新點的準確把握和準確描述，這也是成功申報中小企業創新基金的關鍵，大多數成功申報的中小企業都能夠很好的把握申報的全過程，關鍵是能夠把握好對創新點的認知和表述上，政府有關部門對創新點和在產業發展中的重要作用的表述往往具有突出作用和決定作用。

所以，從這個意義上來說，任何一個想要成為技術含量高或者是科技型企業的中小企業都必須認識到，企業可以小，但是技術不能低、技術不能落后；創新不一定很高，但是必須要有創新點；必須不斷通過各種形式進行技術創新，不斷提高自己的創新效率，保持市場競爭力和融入先進產業鏈或產業集群的能力。

四、要把申報過程和申報結果放在同樣重要的位置，是中小企業未來發展的關鍵

甘肅省在申報中小企業創新基金工作上取得了積極進展，得到了政府和政府主管部門的充分肯定。越來越多的中小企業認識到中小企業技術創新基金的重要作用。2005～2011年，甘肅省科技系統在國家中小企業創新基金共立項306項，約1.8億元，其中，光機電一體化32.3%，生物醫藥22.5%，新材料15.7%，電子信息11.4%，新能源9.1%，資源環境8.8%。幾年來，申報工作從企業提出意向到入圍報出的企業之比大約平均為3:1，從入圍報出的企業到申報成功的企業之比大約平均為2:1。上述情況和結果可以看到，許多中小企業是有申報可能性或積極性的，而只有一部分中小企業成功申報了基金，他們的成功與甘肅省的個別新興產業、主導產業有部分是吻合的，與傳統產業中適合中小企業發展的領域大致吻合，與優勢主導產業相比有部分欠缺，這與甘肅省以能源資源為主的優勢主導產業的產業特點和過大過強有一定關系。有些甘肅省確定的、亟待發展的新能源、資源環境等領域里還有大量的潛力可以通過延長產業鏈，積極挖掘和尋找?？吹叫履繕?、新希望，要以此來為推動甘肅省產業的轉型升級、結構調整和新興產業的科學發展、快速發展做出科技應有的貢獻。

甘肅省還有許許多多未申報成功的中小企業，他們也意識到了申報過程的同等重要。說同等重要，體現在技術服務等許多增值服務，這個過程使企業很好把握自身創新的過程，在政府有關部門和服務機構幫助下，分析和發現問題和不足，進一步認識自身技術水平、市場狀況、人才狀況和資產資金狀況等等自身情況，在今后改進和完善。這個過程對于廣大未成功申報的企業來說，也是一次診斷過程，一次對技術發展的了解過程，一次對產品策略、市場營銷、風險規避的學習過程，可以說是一筆寶貴的財富，他有利于企業的穩步成長。事實說明，許多企業也恰恰是多少年前曾經經歷了這樣一個過程，現在成功申報了中小企業創新基金，并且迅速成長了起來。

五、要關注申報中小企業技術創新基金過程中的差距問題

幾年來，甘肅省中小企業技術創新基金工作的成效是顯著的。從國創基金2009年到2011年全省的情況可以看出，2009年共立項67項，2010年共立項150項，2011年共立項205項，無論立項數、立項類型、資助金額，都有了很大的增長和變化，上了一個新的臺階。省創基金也由2010年的1000萬元增加到了2011年的1500萬元。整體上來看中小企業創新基金方面的形勢是好的。例如，有的企業2006年獲得國家創新基金資助55萬元，當時企業總資產只有1200萬元，項目于2008年完成時總資產已經達到1億多元，增長率達770%，總收入增長率也達到500%。2009年該企業繼續申報國家創新基金，又獲得130萬元的重點支持，2011年驗收時總資產和總收入增長率又都超過了30%。這樣的例子還有一些。但是在這個過程中，也存在個別問題，如市州之間較大的差距的現象，這種現象應當引起注意，從2010～2011年兩年省創立項情況可以看出，2010年省創共立項32項，其中，蘭州12項，慶陽4項，天水、平涼、武威、金昌各3項，酒泉、嘉峪關、白銀、隴南各1項；2011年省創共立項24項，其中，蘭州8項，武威、天水、慶陽各3項，嘉峪關2項，白銀、隴南、張掖、甘南、臨夏各1項。從兩年的情況中可以看到，省內有些市州立項是空白，有些市州立項很少，有些是隔年有或沒有，這里面的問題可能比較多，但是，從各地的經濟和科技的發展情況上來看，這種現象的發生是不應當的，特別是有些較為落后的地區，他們更需要得到支持和幫助，關鍵的問題是有關方面對這項工作的認知和重視程度問題，有組織宣傳方面的問題，也有方式方法的問題。一些地區應當轉變和改變思路，增加工作的積極性和創造性，完全可以扭轉這種不利的局面，要有大力發展科技型中小企業，發展一方科技，造福一方經濟和百姓的理念。

六、幾點啟示

通過上述分析研究可以看到，要做好中小企業技術創新基金的申報工作，就必須認真關注中小企業申報過程遇到的困難和問題，加強創新申報技術創新基金各項基礎和后續工作，幾點啟示如下。

1.有關方面要加強基金申報過程對企業的指導幫助，服務機構要注重學習、合理安排、熱情服務。尤其要熟練掌握網絡手段的應用。要指導企業將申請報告撰寫的科學嚴謹、合理可信，能切實反映出企業和項目實力。

2.加強對市縣科技主管部門在中小企業創新基金工作上的指導和幫助，市縣科技主管部門應當把主要精力之一放在這項工作上，做為硬任務之一，深入下去，摸清底子，早布置，早尋找，早落實，做好提前服務。

3.政府部門應協助中小企業解決技術問題和技術發展路線。

4.中小企業要真正把技術創新放在首要位置。中小企業要建立自己的創新機制，不斷提高自身的創新效率，為發展奠定堅實的技術基礎。

5.及時認真的協助中小企業做好資格初審、形式審查和申請認證等相關服務工作。

6.加強對未成功申報中小企業創新基金企業的跟蹤了解和相關服務，建立相應的數據庫，積極為他們提供進一步的指導幫助，促使他們進一步努力盡快達到創新基金的要求。

7.要對企業做好相關培訓和告知工作。在申報中小企業創新基金前保存和整理好企業產品、財務、人員等有關資料，使其具有有效性和完整性。

8.逐步擴大對中小企業創新的資助經費總額，加大科技對中小企業創新的推動，增加科技在中小企業中的影響力，為甘肅省轉變發展方式，調整產業結構，做出積極貢獻。

9.在科技獎中逐步增加中小企業的比重，引導和鼓勵更多的中小企業開展技術創新活動，不斷增加甘肅省科技工作的生機和活力。