企業(yè)和政府共同給力
——中小企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)實選擇

宋海霞

(中原工學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院，鄭州450007)

無數(shù)事實證明，中國經(jīng)濟在國際競爭中處于劣勢，在整個價值鏈條中，美、日、德等發(fā)達國家獲取了超額利潤，我國處于價值鏈的末端。究其原因，是因為我們沒有自己的品牌和知識產(chǎn)權(quán)，大部分企業(yè)主要依靠OEM來獲取利潤。我們要想在國際競爭中獲取一席之地，就必須擁有自己的品牌，擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)，這些都有賴于企業(yè)的自主創(chuàng)新。

目前，中國已經(jīng)到了必須更多依靠增強自主創(chuàng)新能力推動經(jīng)濟發(fā)展的歷史階段。自主創(chuàng)新已被提到了國家戰(zhàn)略的高度上來，企業(yè)作為市場經(jīng)濟的主體，自主創(chuàng)新能力的高低不僅是企業(yè)核心競爭力強弱的基礎(chǔ)，也是國家綜合國力強弱的重要標(biāo)志。我國中小企業(yè)的數(shù)量占全國企業(yè)總量的99．3%，創(chuàng)造了GDP的55．6%。據(jù)統(tǒng)計，我國65%的發(fā)明專利，75%的技術(shù)創(chuàng)新，80%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)完成的，中小企業(yè)是自主創(chuàng)新的生力軍。但是，中小企業(yè)在自主創(chuàng)新的道路上并不順利，我們要結(jié)合中小企業(yè)的實際情況，借鑒美、日、德等發(fā)達國家的經(jīng)驗，找出一條切實可行的路徑，實現(xiàn)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。

一、自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

關(guān)于自主創(chuàng)新的概念，不同的學(xué)者給出了不同的定義，比較有代表性的有以下幾種:

傅家驥(1998)教授認為，自主創(chuàng)新是指企業(yè)主要依靠自身力量突破關(guān)鍵技術(shù)，攻克技術(shù)難關(guān)，形成有價值的研究成果并將其商業(yè)化，以實現(xiàn)其市場價值的創(chuàng)新行為。姚曉霞(2005)認為，自主創(chuàng)新是企業(yè)主要依靠自我力量進行新技術(shù)的研發(fā)，并將其投入商業(yè)化生產(chǎn)，使企業(yè)獲取核心技術(shù)、占領(lǐng)新市場、增強企業(yè)競爭力。董必龍(2006)認為，自主創(chuàng)新是指以獲取自主知識產(chǎn)權(quán)、掌握核心技術(shù)為宗旨，以我為主發(fā)展與整合創(chuàng)新資源，進行創(chuàng)新活動，提高創(chuàng)新能力的科技戰(zhàn)略方針。

由于研究的視角不同，對自主創(chuàng)新的內(nèi)涵的認識或多或少存在一些差異。從本文的研究角度來看，自主創(chuàng)新是指主要通過自己的力量，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，掌握核心技術(shù)，整合企業(yè)資源，增強企業(yè)競爭力的創(chuàng)造性活動。

按照自主創(chuàng)新的層次來劃分，可把自主創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新，集成創(chuàng)新，引進、消化吸收、再創(chuàng)新。(1)原始創(chuàng)新:在沒有參照物的基礎(chǔ)上進行根本性的突破，包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明等，比如愛迪生發(fā)明了電燈。(2)集成創(chuàng)新:把各種現(xiàn)存的技術(shù)有機地組合起來、融會貫通，形成一種新產(chǎn)品或新觀念，以獲取更大的效益。(3)引進、消化吸收、再創(chuàng)新:首先引進先進的技術(shù)，我們學(xué)習(xí)、掌握這種技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進行改良、創(chuàng)新。

按照自主創(chuàng)新的對象劃分，可分為技術(shù)創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、機制創(chuàng)新等。其中，技術(shù)創(chuàng)新是核心，是自主創(chuàng)新的靈魂，其他創(chuàng)新是圍繞技術(shù)創(chuàng)新展開的，并能有效的保障和推動技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

二、中小企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀及原因分析

中小企業(yè)是自主創(chuàng)新的生力軍，與大企業(yè)相比存在明顯的優(yōu)勢。首先，在市場經(jīng)濟條件下，中小企業(yè)是在大企業(yè)的夾縫中生存，稍有差池，就會被大企業(yè)吞并，他們面臨著更大的生存發(fā)展壓力，迫切需要通過自主創(chuàng)新來增強企業(yè)的競爭力，中小企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性更大，主動性更強。其次，中小企業(yè)規(guī)模小、組織結(jié)構(gòu)簡單，運行機制更靈活、決策更迅速，船小好調(diào)頭，可以根據(jù)市場的變化及時調(diào)整企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，能夠表現(xiàn)出比大企業(yè)更高的效率。

然而，中小企業(yè)在自主創(chuàng)新中也遇到了各種各樣的問題，這些問題歸納起來可分為兩類:一是中小企業(yè)自身存在的問題，二是政府的支持力度不到位。

1．中小企業(yè)自身存在的問題

首先，中小企業(yè)缺乏真正有創(chuàng)新意識、遠見卓識、銳意進取的大才——優(yōu)秀企業(yè)家。我們都知道，企業(yè)家是企業(yè)自主創(chuàng)新的組織者和實現(xiàn)者，培育一批像秦孝公一樣力挽狂瀾、堅忍不拔、有勇有略、變法圖強的優(yōu)秀企業(yè)家是企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)。許多學(xué)者認為中小企業(yè)要自主創(chuàng)新遇到的最大障礙是缺少創(chuàng)新性的技術(shù)人才，然而筆者認為，只有優(yōu)秀的企業(yè)家才能使創(chuàng)新性的技術(shù)人才有用武之地，才能真正的發(fā)揮作用。我們都知道在戰(zhàn)國時期，秦孝公初年，秦國是七國中最弱小的國家，面臨被六國瓜分的危險，商鞅本不是秦國人，有富國強兵的良策(創(chuàng)新性的技術(shù)人才)，希望得到君王(企業(yè)家)的重用，他先后去了魏國、齊國和韓國都沒有受到重用，最后來到了又窮又弱、正處于水深火熱中的秦國，秦孝公(優(yōu)秀的企業(yè)家)重用商鞅，開始在秦國變法，經(jīng)過商鞅變法，秦國國力大大增強，由原來的最弱小的國家，變成了最強大的國家，為之后的秦始皇統(tǒng)一六國奠定了基礎(chǔ)。可見，優(yōu)秀的企業(yè)家是中小企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的首要條件。當(dāng)然，創(chuàng)新性的技術(shù)人才也是至關(guān)重要的，如果沒有商鞅這樣創(chuàng)新性的技術(shù)人才，秦國的變法也是一紙空談。所以說創(chuàng)新性的技術(shù)人才是企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵。中小企業(yè)缺乏創(chuàng)新性的科技人才是制約中小企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)因素。為什么會缺乏創(chuàng)新性的技術(shù)人才呢?主要原因有二:一是由于中小企業(yè)人才激勵機制不健全，沒有用優(yōu)厚的待遇去調(diào)動員工的積極性，不重視人才，不重視人才的培養(yǎng)。二是由于中小企業(yè)自身實力有限，資金有限，無法與大企業(yè)競爭人才。

2．政府的支持力度不到位

我們知道，企業(yè)的自主創(chuàng)新不是一朝一夕就可以完成的，它是一項長期工程;自主創(chuàng)新也不是企業(yè)單方面努力就可以完成的，它需要政府的大力扶持，為企業(yè)自主創(chuàng)新營造良好的政策環(huán)境。首先，中小企業(yè)在自主創(chuàng)新的過程中，所面臨的非常突出的問題就是資金不足，政府對中小企業(yè)在財政撥款、稅收優(yōu)惠、金融支持上遠遠沒有對大企業(yè)的力度大。中小企業(yè)是自主創(chuàng)新的生力軍，政府不應(yīng)該漠視這一點。其次，中小企業(yè)的研發(fā)力量比較薄弱，而研發(fā)實力雄厚的高校和科研機構(gòu)卻由于離市場太遠，他們的科研成果不能真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，政府在這個環(huán)節(jié)中，更傾向于為大企業(yè)和科研機構(gòu)牽線搭橋，對中小企業(yè)問津甚少。希望政府不要嫌貧愛富，能多一些雪中送炭，少一些錦上添花，切切實實為中小企業(yè)著想，辦實事，辦正事。再次，知識產(chǎn)權(quán)保護制度非常不完善。我們知道，中國朗科公司才是U盤的全球第一個發(fā)明者，并獲得了國家知識產(chǎn)權(quán)局的正式授權(quán)，該專利填補了計算機存儲領(lǐng)域20年來發(fā)明專利的空白。但是，朗科公司自發(fā)明U盤開始，就走上了艱難的維權(quán)之路。到目前為止，全球生產(chǎn)U盤的廠家不計其數(shù)，但是很少有企業(yè)主動向朗科公司支付專利使用費，既使未支付專利使用費的企業(yè)也沒有受到相應(yīng)的懲罰。朗科公司為這項發(fā)明付出了大量的艱辛勞動，這項勞動成果卻被別的企業(yè)不付出任何代價所竊取，這對朗科公司來說顯然是不公平的。朗科公司的自主創(chuàng)新成果不能得到有效的保護，長此以往，這個企業(yè)漸漸失去了自主創(chuàng)新的積極性，而其他企業(yè)不費任何代價就能得到好處，他們的自主創(chuàng)新能力也就萎縮了，其結(jié)果必然是整個行業(yè)、整個國家的自主創(chuàng)新能力日趨衰退。

三、企業(yè)和政府共同給力——中小企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)實選擇

在我國的市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)應(yīng)該是自主創(chuàng)新的主體，政府應(yīng)該是自主創(chuàng)新環(huán)境的締造者，高校、科研機構(gòu)應(yīng)該是自主創(chuàng)新的技術(shù)合作伙伴。要增強中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，克服中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的瓶頸，必須有效發(fā)揮“三位一體”的作用，聯(lián)合三個不同的主體，發(fā)揮各自不同的效用，應(yīng)對中小企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中遇到的難題，使企業(yè)自主創(chuàng)新順利進行。根據(jù)我們前面對中小企業(yè)自主創(chuàng)新問題的歸類分析，我們應(yīng)根據(jù)不同的主體選擇不同的應(yīng)對策略。作為解決自主創(chuàng)新障礙主角的企業(yè)與政府主要應(yīng)從以下幾個方面做起:

1．企業(yè)要以人為本，重視人才

企業(yè)之間的競爭，表面上看是管理和技術(shù)的競爭，實質(zhì)上是人才的競爭。當(dāng)今中國，企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新最緊缺的不是資金，也不是技術(shù)，而是人才。而人才中最緊缺的不是技術(shù)人才，而是善于經(jīng)營管理的大才——優(yōu)秀的企業(yè)家。首先，培育大批優(yōu)秀企業(yè)家，是中國企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的前提。其次，建立完善的人才激勵機制，吸引人才，留住人才，通過物質(zhì)和非物質(zhì)激勵等多種形式，調(diào)動人才創(chuàng)新的積極性。再次，要重視人才的培養(yǎng)，可以采取“走出去”和“引進來”的方式。一方面，可以選派有潛力的科技人才去國外學(xué)習(xí)先進的技術(shù);另一方面，也可以從國外高薪聘請掌握先進技術(shù)的人才為我所用。

2．企業(yè)應(yīng)加強產(chǎn)學(xué)研合作

中小企業(yè)通過加強與高校、科研機構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作，可以彌補自身在自主創(chuàng)新資源缺乏方面的缺陷。在我國，創(chuàng)新人才、技術(shù)大部分都集中在高校、科研機構(gòu)，但這些機構(gòu)遠離市場，缺乏資金支持，而中小企業(yè)既有資金，又離市場最近，卻面臨著技術(shù)人才不足，技術(shù)缺乏的局面。中小企業(yè)和高校及科研機構(gòu)合作，正好可以互相彌補各自的缺陷，中小企業(yè)吸收高校和科研機構(gòu)的先進成果，投入生產(chǎn)，獲取超額利潤，而高校和科研機構(gòu)也可以實現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化，獲得研發(fā)的資金。所以，中小企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的聯(lián)合是中小企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的重要途徑。

3．政府要營造有利于自主創(chuàng)新的政策環(huán)境

政府在自主創(chuàng)新體系中扮演著一個很重要的角色，它既是自主創(chuàng)新環(huán)境的締造者，又是自主創(chuàng)新的引導(dǎo)者。政府要從自己的角色出發(fā)，努力營造有利于自主創(chuàng)新的政策環(huán)境，可以從以下幾個方面入手:首先，在財政方面，借鑒成功國家的經(jīng)驗，加大財政撥款，設(shè)立科技創(chuàng)新專項基金，為中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供資金支持。其次，在稅收方面，對中小企業(yè)采取切實的優(yōu)惠政策，比如凡是用于科技創(chuàng)新的研發(fā)費用，可以200%抵扣當(dāng)年的應(yīng)納稅所得額，鼓勵中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。再次，在金融方面，可以由政府出面組織擔(dān)保機構(gòu)為中小企業(yè)進行擔(dān)保，幫助中小企業(yè)獲得銀行貸款，政府還可以采取對用于科技創(chuàng)新的貸款進行貼息等措施，緩解中小企業(yè)創(chuàng)新資金不足的困境。最后，在產(chǎn)學(xué)研合作方面，政府應(yīng)出面牽線搭橋，推動中小企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的合作順利進行，彌補中小企業(yè)科技人才缺乏、科研力量薄弱的缺陷。

4．政府要完善法律體系，加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護力度

從朗科U盤的案例中，我們看到了知識產(chǎn)權(quán)保護不到位，既打擊了自主創(chuàng)新企業(yè)的積極性，也助長了侵權(quán)企業(yè)的不正之風(fēng)，長此以往，整個行業(yè)，乃至整個國家民族的自主創(chuàng)新能力就萎縮了。因此，中國急需把保護知識產(chǎn)權(quán)作為國家戰(zhàn)略來推行。首先，政府要完善知識產(chǎn)權(quán)的立法，增強其操作性和時效性，提高知識產(chǎn)權(quán)保護法律的威懾力。其次，在執(zhí)法過程中，工商、公安、法院等部門要積極的相互配合，不能相互推諉，切實保證知識產(chǎn)權(quán)保護法律的效果。最后，要大力宣傳知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，提高大家的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。

基于以上分析，中小企業(yè)要順利實現(xiàn)自主創(chuàng)新，不能只靠企業(yè)一方的力量。企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，政府是自主創(chuàng)新環(huán)境的締造者，也是自主創(chuàng)新的引導(dǎo)者，需要企業(yè)和政府共同努力，才能實現(xiàn)兩者的共贏。企業(yè)實現(xiàn)了自主創(chuàng)新，國家和民族就實現(xiàn)了自主創(chuàng)新，政府和企業(yè)就能從自主創(chuàng)新中得到切切實實的好處。

［1］傅家驥．技術(shù)創(chuàng)新學(xué)［M］．北京:清華大學(xué)出版社，1998．

［2］姚曉霞．企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的立足點是自主創(chuàng)新［J］．現(xiàn)代經(jīng)濟探討，2005(5)．

［3］董必龍．提升國有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力［J］．思想政治工作研究，2006(4)．

［4］李好好，劉雯穎．制度創(chuàng)新是中國企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新之根本［J］．工業(yè)審計與會計，2007(2)．

［5］鮑洋．民營企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的問題與對策［J］．東北財經(jīng)大學(xué)學(xué)報，2009(2)．

［6］鄭偉．中小企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙因素及其能力提升對策:浙江省實證研究［D］．浙江工業(yè)大學(xué)，2007．