淺析裝備科研生產(chǎn)過程中的風(fēng)險管理

吳 斌，張 旻，周向華

(駐320廠軍事代表室，江西 南昌 330024)

0 引言

隨著科學(xué)技術(shù)和新軍事變革的不斷發(fā)展，我軍武器裝備越來越呈現(xiàn)出技術(shù)含量高、費(fèi)用投入大、時效性強(qiáng)等特點(diǎn)，這給裝備科研生產(chǎn)任務(wù)在質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用等方面提出了較高要求的同時，也給裝備科研生產(chǎn)任務(wù)風(fēng)險管理提出了更高的要求。如果裝備科研生產(chǎn)過程中的風(fēng)險不能得到有效的監(jiān)控，就可能造成裝備建設(shè)的巨大經(jīng)費(fèi)損失、裝備的性能降低或時間嚴(yán)重滯后等后果，為此，應(yīng)對裝備科研生產(chǎn)過程中的風(fēng)險進(jìn)行有效管理，以促進(jìn)武器裝備建設(shè)的發(fā)展。

1 科研生產(chǎn)過程中的主要風(fēng)險類型和常見風(fēng)險

風(fēng)險，就是在項目整個生命周期中影響項目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的客觀不確定性事件或因素的集合。風(fēng)險管理，就是在項目生命周期內(nèi)識別和控制能夠引起不希望的變化的潛在領(lǐng)域和事件的形式、系統(tǒng)的方法。

科研生產(chǎn)工作中的主要風(fēng)險類型有技術(shù)風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、計劃風(fēng)險和外部風(fēng)險等幾種，其常見的風(fēng)險主要有技術(shù)難題多、技術(shù)攻關(guān)難、成附件故障率高、成附件配套不及時、工裝模具不足、生產(chǎn)面積不足、人力資源不足、生產(chǎn)計劃調(diào)整、保障條件受限、自然條件不滿足等。

2 科研生產(chǎn)過程中的風(fēng)險管理

風(fēng)險管理大致可以分為風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險量化、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險監(jiān)控六個部分。

1）項目風(fēng)險管理規(guī)劃

項目風(fēng)險管理規(guī)劃就是參照有關(guān)風(fēng)險管理規(guī)劃的模板或標(biāo)準(zhǔn)格式，根據(jù)項目具體情況，確立風(fēng)險管理的方針，分析項目存在的風(fēng)險，確定風(fēng)險應(yīng)對的辦法。

項目風(fēng)險管理規(guī)劃說明在項目生命周期內(nèi)應(yīng)如何組織和實(shí)施風(fēng)險識別，定性定量分析，應(yīng)對計劃和風(fēng)險監(jiān)控，其要點(diǎn)應(yīng)包括：

（1）方法論。主要是指在一定的理論體系指導(dǎo)下的一整套解決問題的方法、技術(shù)和工具，以及數(shù)據(jù)來源。

（2）角色和責(zé)任。主要描述項目組成員在項目中擔(dān)任的角色以及承擔(dān)的責(zé)任。

（3）時間安排。確定在項目生命周期內(nèi)進(jìn)行多少次管理過程，為決策提供依據(jù)。

（4）風(fēng)險下限。即確定由何人以何種方式對風(fēng)險采取行動的最低準(zhǔn)則，項目團(tuán)隊根據(jù)風(fēng)險下限檢查衡量風(fēng)險應(yīng)對計劃執(zhí)行的有效性。

（5）報告格式。指風(fēng)險應(yīng)對計劃的內(nèi)容和格式。確定如何將風(fēng)險管理結(jié)果形成文件報給內(nèi)部、外部的干系人。

（6）追蹤。以文字形式記錄風(fēng)險管理的經(jīng)驗和教訓(xùn)，是否需要及如何評審風(fēng)險過程。

2）項目風(fēng)險識別

項目風(fēng)險識別對科研生產(chǎn)過程中是否存在風(fēng)險，存在何種風(fēng)險進(jìn)行有效的識別，是我們對項目風(fēng)險進(jìn)行管理的重點(diǎn)內(nèi)容之一。項目風(fēng)險識別主要通過以下工具和技術(shù)來實(shí)現(xiàn)：

（1）審查文件。詳細(xì)審查以前有關(guān)項目檔案和其他資料，并與項目具體情況進(jìn)行對照，獲取對項目有用的信息。

（2）信息收集技術(shù)。利用頭腦風(fēng)暴法、面談等方法對項目存在的風(fēng)險進(jìn)行識別。

（3）歷史數(shù)據(jù)。根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、類似項目等信息來源積累起來的核對單對項目存在的風(fēng)險進(jìn)行識別。

（4）假設(shè)分析。任何項目都是從一些假設(shè)前提溝思發(fā)展而來，假設(shè)分析是研究假設(shè)合理性的技術(shù)。這種技術(shù)通過查找各假設(shè)的不一致、不精確或不完整性來識別項目風(fēng)險。

（5）圖示技術(shù)。圖示比文字?jǐn)⑹鲇懈玫囊曈X效果，對事物間關(guān)系有更強(qiáng)的表現(xiàn)力。如因果圖、系統(tǒng)圖或流程圖表現(xiàn)出系統(tǒng)內(nèi)不同元素間的關(guān)系，而相關(guān)圖則表現(xiàn)出引起問題可能的各種原因的影響、事件的時間順序以及其他相關(guān)關(guān)系，例如變量與結(jié)果等。

3)項目風(fēng)險評估

項目風(fēng)險評估就是對科研生產(chǎn)過程中已識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，分析存在的項目風(fēng)險對項目影響程度。主要包括項目風(fēng)險綜合評價、重點(diǎn)風(fēng)險清單、需進(jìn)一步分析和管理的清單以及風(fēng)險評估結(jié)果中的趨勢。常用的項目風(fēng)險評估工具和技術(shù)有：

（1）風(fēng)險概率和后果。風(fēng)險概率可用定性術(shù)語表達(dá)，如很高、高、中、低、很低。風(fēng)險后果是風(fēng)險一旦發(fā)生對項目造成的影響。

（2）項目假設(shè)測試。識別出的風(fēng)險必須按兩個可能測試，假設(shè)的確定性和不成立時造成的后果。

（3）數(shù)據(jù)精確度評價。為了使分析判斷準(zhǔn)確，必須使用準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。為此要對數(shù)據(jù)精確度評級，即檢查對風(fēng)險了解的程度。已有的有關(guān)風(fēng)險的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的質(zhì)量、數(shù)據(jù)的可靠性和完整性。

4）項目風(fēng)險量化

項目風(fēng)險量化就是依據(jù)風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險及風(fēng)險條件排序表、歷史資料、專家判斷及其他計劃結(jié)果，利用面談或?qū)ＴL、敏感度分析、決策樹分析和模擬的方法和技術(shù)。得出量化序列表以及所需應(yīng)急資源等量化結(jié)果。項目風(fēng)險量化一般是在項目風(fēng)險評估之后進(jìn)行，但也有識別之后直接進(jìn)行的。項目風(fēng)險量化應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）一個量化的、明確重要性大小的風(fēng)險清單。

（2）項目的概率分析，包括項目的進(jìn)度要求，列出項目階段完成日期。

（3）達(dá)到時間目標(biāo)的概率，根據(jù)當(dāng)前計劃及面臨風(fēng)險的了解，估算項目時間目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的概率。

（4）項目風(fēng)險量化結(jié)果中的趨勢。在多次量化分析中會發(fā)現(xiàn)某種趨勢可提供重要信息、風(fēng)險應(yīng)對計劃。

5）項目風(fēng)險應(yīng)對

項目風(fēng)險應(yīng)對就是根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和項目對風(fēng)險的承受能力制定相應(yīng)的防范措施，以保證項目的順利開展。項目風(fēng)險應(yīng)對的方法主要有以下幾種：

（1）回避。回避是指改變項目計劃以消除風(fēng)險和風(fēng)險條件。

（2）轉(zhuǎn)移。將風(fēng)險后果連同應(yīng)對責(zé)任轉(zhuǎn)移給第三方。

（3）減輕。設(shè)法把不利風(fēng)險事件發(fā)生概率或后果降低到可以接受的界限以下。

（4）接受。不因風(fēng)險而改變項目計劃，或找不到合適的應(yīng)對策略，積極地承受可能結(jié)果。如制定應(yīng)急計劃和預(yù)留應(yīng)急準(zhǔn)備。

在科研生產(chǎn)工作中項目風(fēng)險應(yīng)對通常采用減輕或接受的方法，對于個別發(fā)生概率小、單危害大的風(fēng)險可以適當(dāng)采取轉(zhuǎn)移的方法，由于企業(yè)不具備項目實(shí)施的條件帶來的風(fēng)險，在充分分析的基礎(chǔ)上，可以上報上級裝備主管機(jī)關(guān)，建議采用回避的方法，變更項目計劃或取消該項目在企業(yè)的實(shí)施。

6）項目風(fēng)險監(jiān)控

風(fēng)險監(jiān)控就是要跟蹤識別的風(fēng)險，識別剩余風(fēng)險和出現(xiàn)的風(fēng)險，修改風(fēng)險管理計劃，保證風(fēng)險計劃的實(shí)施，并評估消減風(fēng)險的后果。

項目風(fēng)險管理包括兩個層面的工作：其一是跟蹤已識別風(fēng)險的發(fā)展變化情況，包括在整個項目生命周期內(nèi)，風(fēng)險產(chǎn)生的條件和導(dǎo)致的后果變化，衡量風(fēng)險減緩計劃需求。其二是根據(jù)風(fēng)險的變化情況及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃，并對已發(fā)生的風(fēng)險及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險和新增風(fēng)險及時識別、分析并采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。對于已發(fā)生過和已解決的風(fēng)險也應(yīng)及時從風(fēng)險監(jiān)控列表中調(diào)整出去。

項目風(fēng)險監(jiān)控主要包括以下幾項內(nèi)容：

（1）應(yīng)急計劃。這是對以前未識別的風(fēng)險或已接受的風(fēng)險采取的未經(jīng)計劃的應(yīng)對措施、計劃。并把應(yīng)急措施正確記錄并納入項目計劃和風(fēng)險應(yīng)對計劃中去。

（2）應(yīng)急實(shí)施。包括實(shí)施備用計劃和應(yīng)急計劃中的措施。

（3）項目變更請求，發(fā)出變更單，納入整體變更管理。

（4）風(fēng)險應(yīng)對計劃更新，對發(fā)生和未發(fā)生的風(fēng)險作記錄更新。

項目風(fēng)險監(jiān)控最有效的工具之一就是 “前10個風(fēng)險列表”，它是一種簡便易行的風(fēng)險監(jiān)控活動，是按“風(fēng)險值”大小將項目的前10個風(fēng)險作為主要監(jiān)控對象，密切監(jiān)控項目前10個風(fēng)險。每次風(fēng)險檢查后，形成新的“前10個風(fēng)險列表”，并作為新的監(jiān)控對象。

3 對科研生產(chǎn)過程實(shí)施風(fēng)險管理應(yīng)注意的問題

裝備科研生產(chǎn)過程不同于一般的建設(shè)項目，具有一定的特殊性。因此，對裝備科研生產(chǎn)過程實(shí)施風(fēng)險管理不能完全照抄項目管理中有關(guān)風(fēng)險管理的內(nèi)容，在實(shí)施過程中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

1）強(qiáng)化意識、充分認(rèn)識到風(fēng)險管理在裝備科研生產(chǎn)過程中的重要性

從目前科研生產(chǎn)項目的實(shí)際完成情況看，進(jìn)度滯后的現(xiàn)象還不同程度存在，風(fēng)險管理意識還比較薄弱，因此，我們必須適應(yīng)武器裝備發(fā)展的形勢，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，不斷完善項目管理制度，強(qiáng)化項目風(fēng)險管理意識，克服科研生產(chǎn)過程風(fēng)險管理與己無關(guān)的思想，以主人翁的責(zé)任感參與項目風(fēng)險管理的各個環(huán)節(jié)和過程。積極把風(fēng)險管理作為項目管理的重要內(nèi)容來抓，根據(jù)科研生產(chǎn)過程的新研、批產(chǎn)、改裝等特點(diǎn)，科學(xué)分析和評估項目風(fēng)險，針對不同類別的項目風(fēng)險制定不同的風(fēng)險管理措施。

2）把握重點(diǎn)、在風(fēng)險監(jiān)控和提高管理能力上下工夫

裝備科研生產(chǎn)過程是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，在項目風(fēng)險管理過程中，不但要識別風(fēng)險，還要分清主次，決不能“眉毛胡子一把抓”，必須把握重點(diǎn)，對重要階段和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險，分析要充分，措施要得力，盡可能最大限度降低風(fēng)險，在解決問題的原則上要學(xué)會重點(diǎn)問題重點(diǎn)解決，從整體減輕或回避過程和系統(tǒng)的風(fēng)險。在風(fēng)險監(jiān)控上要及時掌握項目完成過程中有可能產(chǎn)生風(fēng)險的因素和信息，做到心中有數(shù)，積極與項目參與人保持緊密的溝通和聯(lián)系，在風(fēng)險管理的預(yù)防上獻(xiàn)計獻(xiàn)策，并密切關(guān)注風(fēng)險變化情況，定期寫出風(fēng)險評估報告，在分析問題和解決問題下功夫，不斷提高風(fēng)險管理的能力。

3）敢于創(chuàng)新，找出適合武器裝備科研生產(chǎn)的風(fēng)險管控模式

由于不同科研生產(chǎn)過程具有不同的特點(diǎn)，因此，對科研生產(chǎn)過程實(shí)施風(fēng)險管理的模式也有所不同。我們要針對當(dāng)前武器裝備發(fā)展的形勢和任務(wù)，進(jìn)一步明確風(fēng)險管理在科研生產(chǎn)過程的作用和意義，科學(xué)分析統(tǒng)籌兼顧，以現(xiàn)有風(fēng)險管理模式為基礎(chǔ)，結(jié)合型號科研生產(chǎn)實(shí)際，建立一套真正適合武器裝備科研生產(chǎn)的風(fēng)險管控模式。