基于交易費用的我國節能服務產業鏈整合研究

摘要：在市場和政策驅動下，節能概念在全國范圍內日益升溫，節能服務產業的實踐也在不斷推進，但國內對節能服務產業的理論研究水平卻落后于實踐發展，其中對節能服務產業鏈結構及整合進行的分析更是少之又少。基于交易費用視角，本文對我國節能服務產業鏈進行研究，通過建立我國節能服務產業鏈整合機制，以求對我國節能服務產業發展起到促進作用。

關鍵詞：交易費用；產業鏈整合；節能服務

中圖分類號：F202 文獻標識碼：A

目前，國內學者對我國節能服務產業的研究主要以合同能源管理模式（EMC）為主體，分析產業發展障礙及解決措施。如周伏秋、劉靜茹（2010）認為節能服務產業發展過程中面臨的一個重大障礙是節能服務公司（EMCo）融資困難，并提出運用擔保機制予以解決［1］；王玲等（2011）認為政策不健全、技術水平低嚴重制約了建筑節能產業的發展，并設計了新發展模式［2］。但是，現有研究存在以下兩點不足：首先，節能服務在我國已經發展成為一種新興產業，促進產業發展需要從整個產業鏈層面進行研究，如果僅僅孤立地分析產業鏈條中某類企業的發展，那么無法有效整合資源、實現產業持續發展；其次，在對節能服務產業進行研究時，學者們幾乎忽視了交易費用對節能服務產業發展的影響。本文分析了交易費用在我國節能服務產業發展中的重要性，并引入產業鏈整合理論，以降低交易費用，同時提出我國節能服務產業鏈整合機制。

一、交易費用對我國節能服務產業發展的影響

我國在1996年首次實施節能促進項目，發展節能服務。經過10多年的發展，目前節能服務在我國已經成為一個高速成長的新興產業，特別是“十一五”期間得到了持續快速發展。從2006年到2010年，全國運用合同能源管理機制實施節能項目的節能服務公司從76家增長到782家，增長了9倍；節能服務產業規模從47.3億元遞增到836.29億元，增長了16倍；合同能源管理項目形成年節約標煤能力從86.18萬噸遞增到1 064.85萬噸，實現二氧化碳減排量從215.45萬噸遞增到2 662.13萬噸，增長了11倍［3］。但是，面對我國巨大的能源消耗總量，其發展水平仍難以滿足用能單位的需求。據相關資料顯示，2009年我國節能服務產業完成總產值580多億元，形成年節能能力1 350萬噸標準煤，但平均每家公司的產值只有1.15億元，形成的節能成果僅為我國去年能源消耗總量30.66億噸標準煤的4.4%［4］。因此，如何加快我國節能服務產業發展，滿足巨大的節能需求，成為亟待解決的問題。

（一）節能服務企業信譽較低

在我國節能服務產業發展中，交易費用是不容忽視的重要因素。節能服務產業在我國是一新興產業，尚處于起步階段，進入壁壘較低，導致大量小型企業迅速涌入。這些企業在技術水平、資金實力和經營規模等方面參差不齊，很多企業甚至是懷著投機心理進入節能服務領域的，加之國家還沒有完善的法律法規去規范其發展，這就極大地影響了我國節能服務企業的信譽和形象，使得用能單位在選擇節能服務企業時要耗費大量的時間和精力，增加了搜尋成本，交易費用必然增加。

（二）節能信息不對稱

由于我國節能服務產業發展尚不成熟，不可避免地導致節能服務市場存在多種缺陷，目前市場上各種節能信息嚴重不對稱，產品找不到市場，市場找不到項目，項目找不到資金，資金找不到技術，缺乏產業整合平臺，增加了節能服務產業鏈上的交易費用。例如，由于大多數節能服務公司規模偏小，發展水平低，只能提供某一個或幾個領域的節能服務，導致很多大型用能單位難以找到能夠為其提供全方位服務的節能服務公司。

（三）EMC模式具有不確定性

目前，我國節能服務產業的主要運行機制是EMC模式， EMC模式是一種以減少的能源費用來支付節能項目全部投資的節能投資方式，即節能服務公司在為各類用能單位提供節能服務時，預先支付全部初始投資，待節能項目結束后，節能服務公司與用能單位按照一定比例分享節能效益。由于EMC模式投資回收期比較長，加之目前我國大多數節能服務公司規模小、技術力量有限，導致節能項目的風險性較高，這些因素都使得節能服務具有較高的不確定性。為了避免交易各方的機會主義行為，交易雙方簽訂的合同條款就越來越細，交易費用也必然隨之增加。

以上因素的存在使人們有理由相信交易費用是制約我國節能服務產業發展的重要因素，降低交易費用能有效推動我國節能服務產業實現突破性發展。

二、我國節能服務產業鏈整合分析框架

（一）交易費用理論

作為新制度經濟學中最為重要的基礎性概念，交易費用是分析制度起源和變遷的基本工具［5］，但對于交易費用的定義，迄今為止理論界仍沒有一致的看法。目前，交易費用理論的代表性人物有科斯、威廉姆森、達爾曼、張五常、諾斯等。本文采用威廉姆森的交易費用定義方式，即將交易視為經濟分析的基本單位，從交易的3個維度——交易發生的頻率、交易的不確定性程度以及資產專用性條件，分析我國節能服務產業鏈中交易費用的性質。

（二）產業鏈與產業鏈整合

產業鏈是具有縱向上下游關系的企業的集合，其基本構成單元是各個節點企業。由于技術創新、政策管制等因素的影響，產業鏈整合成為產業發展的常態，產業鏈整合正是產業鏈中的節點企業為節約交易費用、追求最大化利潤，通過一體化、外包或結盟等方式對其與上下游企業之間的交易關系進行調整而導致的產業鏈條結構重構，以最終實現產業創新和價值創造的總體目標（曾楚宏、王斌，2010），其實質是選擇交易效率較高的組織模式，實現資源的共享與融合［6］。

（三）我國節能服務產業鏈結構

我國節能服務產業是一新興產業，產業鏈發展尚不完善，結構比較簡單，其基本結構如圖1所示。

1．上游廠商。上游廠商包括各類節能設備制造企業、節能產品生產企業、節能技術研究中心以及節能投資機構，它們提供節能服務所需的設備、技術、資金、產品等。

2．中游服務商。中游服務商即各類節能服務公司（簡稱EMCo），它們利用上游廠商提供的設備、技術、資金等，采用EMC模式為用能單位提供節能服務。

3．下游用戶。下游用戶即各類用能單位，主要是三大高能耗行業，即工業企業、建筑行業和交通行業，2009年三大行業的節能投資額分別占節能總投資額的71.7%、 26.3%和1.8%［4］。

（四）交易費用理論與我國節能服務產業鏈整合相關性分析

根據威廉姆森的交易費用定義方式，從交易的3個維度分析我國節能服務產業鏈整合的可行性。

1．交易發生的頻率。交易發生的頻率即某段時期內交易發生的次數，是一個相對維度［7］。產業鏈的形成和運行都是有成本的，付出的成本被產生的收益補償的程度，取決于該產業鏈中發生的交易頻率。經常發生的交易或多次發生的交易，比一次性發生的交易更容易補償成本，因為重復的交易能夠增加各交易主體之間的信任，有利于降低單位交易成本。我國現階段EMCo規模小、發展水平低，技術力量有限，只能提供某一個或某幾個領域的節能。據2008年行業調查情況顯示，在我國所有EMCo中，注冊資本低于500萬元的占66%，年產值5 000萬元以下的占78%，難以為大型用能單位提供全方位節能服務，遠遠不能滿足眾多大型用能單位的節能需求。以鋼鐵企業為例，鋼鐵企業各種生產設備較多，EMCo需要運用多種節能技術為其提供節能服務，顯然目前我國絕大多數EMCo不具備這種提供綜合節能服務的能力。如果某鋼鐵企業要進行節能改造，它必須與多家EMCo進行一次性交易，必然會增加交易費用，這在一定程度上也降低了鋼鐵企業進行節能改造的意愿。

對節能服務產業鏈進行整合，例如橫向一體化，各類EMCo進行廣泛聯合，建立綜合服務平臺，集中優質資源，為用能單位提供全方位的節能服務，必將降低各交易主體的單位交易費用。比較圖2和圖3兩種模式，鋼鐵企業同樣進行五項節能改造，顯然圖3模式的交易費用大大低于圖2模式的交易費用。2．交易的不確定性。交易的不穩定性、主體行為的不確定性和交易市場環境的多變性，是傳統企業的交易風險和交易成本產生的原因。隨著不確定性因素的增多，合同條款需要越來越細，交易費用也必然越來越高。另外，簽約的時間越長，交易費用也會隨之增加［8］。

由于節能服務產業在我國尚屬新興產業，目前政府還沒有完善的法律法規規范各交易主體的行為，再加之節能服務市場自身的缺陷，使得其產業環境具有較強的多變性，交易的不穩定性也會增加。為了避免機會主義的產生，各交易主體就會將合同條款制定的越來越細，從而增加了交易費用。另外，在EMC模式下，節能投資的回收期較長，少則2-3年，多則10年以上，較長的簽約時間增加了交易的不確定性，交易費用也隨之增加。對節能服務產業鏈進行整合，能夠通過非正式的組織代替市場機制，利用成員企業對組織的信任以及該系統的組織有效性，預防交易變故的發生；同時產業鏈整合能夠有效集中分散的優質資源，加快產業發展，獲得規模效應，從而降低交易的不確定性。

3．資產專用性。資產專用性是指某一交易中該項資產是專用的，那么該項資產挪作他用就會大大貶值，甚至毫無價值。在EMC模式下，EMCo對用能單位進行節能評估后，根據用能單位的能耗情況制定具體節能計劃，包括向上游廠商定制適合用能單位的特定節能技術。交易結束后，由于單個廠商或EMCo所面對的客戶范圍比較窄，之后的客戶或交易中適用該特定節能技術的概率較小，該項特定技術不能挪作他用，價值就會大大降低，這必然會增加廠商和EMCo的交易費用。

對節能服務產業鏈進行整合，將上游廠商和EMCo結成廣泛合作聯盟，能大大較低資產專用性帶來的交易費用的增加。這是因為聯盟比單個廠商或EMCo所面對的客戶范圍寬，較寬范圍的客戶中適用某特定節能技術的概率增加，使得該特定節能技術挪作他用成為可能，從而降低其專用性，減少交易費用。從交易的3個維度進行分析后可以看出，對節能服務產業鏈進行整合，通過集中國內節能服務產業的節能技術、資金、項目、產品、服務等優質資源，打通產業服務鏈條，能夠為用能單位提供系統化的全方位節能服務，從而大大降低節能服務的交易費用。

三、構建我國節能服務產業鏈整合機制

（一）構建機制

根據前文分析，對我國節能服務產業鏈進行整合，能夠有效降低產業鏈中各交易主體的交易費用，從而促進我國節能服務產業的發展。基于此，本文構建了我國節能服務產業鏈整合機制，如圖4所示。

與傳統運行機制相比，產業鏈整合機制在產業鏈條中增加了一個流通環節，即綜合性節能服務平臺，它是眾多廠商和EMCo的集合體，幾乎集中了節能服務各環節的資源。但是，平臺內各企業仍是一個個獨立的經營個體，它們只是基于合作關系集中在平臺內，共同為某一用能單位提供節能服務。

（二）管理機制

節能服務產業鏈整合機制通過有效整合上游廠商和中游服務商，建立的綜合性節能服務平臺，能夠集中各類節能設備、技術、資金、產品、服務等優質資源，為用能企業提供系統化節能改造，降低各交易主體的交易費用。這個平臺優勢的產生是建立在平臺內各企業互相信任、互相協作、利益共享、風險共擔基礎上的。因此，要獲得競爭優勢，平臺內各企業必須共同建立產業鏈整合的管理機制。下文主要從三個角度，即信任機制、協同機制和“利益共享、風險共擔”的保障機制，提出建立管理機制的七種措施。

1．選擇合適的合作企業。選擇合適的合作企業是建立信任機制和協同機制的基礎，為了在平臺內部建立可靠的相互信任機制，在選擇合作企業時，應對擬合作企業的資信狀況、經營能力等進行考察和評估，確定是否建立合作關系，并為之后信任機制的建立打下基礎。另外，綜合性節能服務平臺建立的根本目的是為了有效整合節能服務領域的各種優質資源，以為用能單位提供系統化的全方位節能服務。因此為了充分發揮平臺的協同效應，平臺的完整性成為發揮協同效應的基礎，即在選擇合作企業時，應使平臺包括節能服務領域的各環節資源，從而能為用能單位提供“一站式”服務。

2．制定明確一致的戰略目標。各企業進入平臺主要是為了借助平臺的優勢實現自身戰略目標，而各企業間制定明確一致的戰略目標是充分發揮平臺優勢的前提。各企業具有明確一致的戰略目標，能夠增強平臺的凝聚力和競爭力，使成員企業之間彼此信任，發揮平臺的協同效應優勢。

3．建立統一的企業文化。由于發展歷史不同，平臺內各企業可能具有不同的企業文化，不同的企業文化會帶來不同的經營行為，從而導致企業間的沖突和摩擦。在制定明確一致的戰略目標的基礎上，為了戰略目標的實現，各企業間還必須建立統一的企業文化。例如通過良好的溝通、提高策略的透明度等，促進各企業文化的相互滲透和融合。

4.明確職責。從合同的角度看，綜合性節能服務平臺的運作機理是平臺內各企業共同合作為某一用能單位提供節能服務，它們屬于合同的同一方，對履行合同負有共同的責任。因此，為保證節能服務合同的順利履行，在進行某一節能項目前，各企業間必須就各自在節能項目中的職責達成一致意見，從而保證節能項目的有序開展，最大程度的發揮平臺的協同優勢。

5.建立多樣化的溝通渠道。綜合性節能服務平臺是各企業基于合作關系的融合，同時每個企業仍是獨立的個體，各企業間的有效溝通對于增強彼此信任，發揮平臺的協同優勢具有重要作用。平臺內各企業間信任機制的建立需要一段比較長的時間，在這段時間內良好的溝通，能夠保證信息的順利傳遞，減少各企業間的爭議和摩擦。企業間應該定期進行項目組內部討論，分享各自了解到的項目的開展情況以及其他信息。另外，利用計算機技術建立有效的信息交流渠道也是必要的，便于企業間隨時隨地交流信息，有利于項目的開展。

6.明確收益或風險的分配原則。在同一節能項目中，平臺內各參與企業承擔相同的收益或風險，節能項目完成后，平臺上各企業間如何分擔節能服務獲得的收益或承擔發生的風險，成為該平臺能否持續運作的關鍵。因此，在進行一項新的節能項目前，各參與企業應制定契約，明確節能收益或風險的分配原則，規定節能收益的分配比例，并合理預測可能發生風險的環節以及各風險的承擔方。另外，由于節能項目的不確定性，在提供節能服務的過程中，不可避免的會出現之前沒有預測到的風險，各參與企業在制定契約時，也應充分考慮不可預測風險的責任承擔，從而避免發生不必要的利益沖突，保證平臺的持續有效運作。

7．建立規范的組織制度。任何一個組織的順利進行都離不開規范的組織制度，制約其中各主體的行為。由于綜合性節能服務平臺是各個不同企業的集合體，建立規范的組織制度就顯得尤為重要，包括有效的監督制度、合理的獎懲制度、明確的利益分配制度等。

在本文研究的基礎上，接下來的研究可能集中于探討我國節能服務產業鏈整合機制在具體實施過程中會面臨哪些政策和市場上的障礙以及如何采取措施予以解決。另外，綜合性節能服務平臺內部各企業間的合作模式及改進也可成為我們下一步研究的目標。

參考文獻：

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［2］ 王玲，田穩苓，陳朝霞.建筑節能產業發展模式與實施建議［J］．商業時代，2009（9）：124-125.

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