EPC工程總承包項目索賠管理研究

一、EPC工程總承包項目概述

EPC（設計—采購—施工）工程總承包項目是一種國際通行的國際工程承包方式，EPC總承包商按照與業主簽訂的合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行直至竣工移交等全部工作，并負責工程的質量、安全、工期、造價。

EPC模式與傳統模式最大區別在于：EPC總承包商負責整個項目的各項工作，而業主僅負責整體的、原則的、目標的管理和控制。由此可見，總承包商承擔的風險很大，即便是業主過失的風險也往往由總承包商來承擔，比較典型的例子就是業主對于合同文件中存在的錯誤、遺漏或不一致的風險并不承擔任何責任，而總承包商對合同文件的準確性和充分性負責。一般而言，總承包商會把設計、采購和施工等工作分包給分包商，各分包商就分包工程向總承包商負責。

業主為何愿意采用EPC模式，原因有很多，其中最主要的原因無外乎：合同總價固定，合同價格并不因為不可預見的風險和費用而予以調整；工期相對確定；業主本身缺乏專業知識或精力，將設計、采購和施工交給總承包商，能夠確保工程質量。

二、索賠管理在EPC工程總承包項目中的重要意義

索賠管理在EPC工程總承包項目中起著非常關鍵的作用，國際工程承包界甚至流行著“投標靠報價，賺錢靠索賠”的口頭禪。從另一個角度來看，承包商可以通過索賠挽回成本損失，確保其合理的利潤。EPC工程總承包索賠事件主要分為明示和默示兩種。所謂明示的索賠事件，指的是在合同條款中明文規定的，如果一方當事人違反合同規定，另一方當事人有權提出索賠。《設計采購施工/交鑰匙工程合同條件》4.24款專門對索賠進行規定：“如果承包商在施工現場發現古文物，雇主指示采取保護措施，而承包商由于執行雇主指示遭受工期延誤和費用損失，則承包商有權獲得工期延長和費用補償。”而默示的索賠事件指的是在合同中沒有明文規定，但可以從合同規定的風險和責任中分析得出承包商享有索賠的權利。例如，業主未能提供符合要求的現場條件，導致總承包商工期延誤和費用損失等等，總承包商有權提出索賠。EPC工程總承包項目的索賠管理必須遵循如下要求：明確提出索賠要求，執行索賠程序，搜集索賠證據，準備索賠文件，編寫索賠報告，同時分析業主提出反索賠的可能性。

三、索賠管理的注意事項

1.明確索賠責任，執行索賠程序

無論是明確索賠責任，還是執行索賠程序，都離不開對FIDIC合同條件中索賠條款的應用，準確引用相應的條款讓索賠工作事半功倍。其中需要注意的是：明確合同文件效力的優先次序，以及在索賠報告中全面、準確地引用相關條款。否則的話，索賠工作可能會功虧一簣。

在一份原油處理廠EPC 總承包合同，合同中“工程范圍”規定該合同項下的原油處理廠的設計能力為接受原油150000BPD，但合同協議附件“技術規范”規定設計能力為出口量150000BPD，工藝流程圖顯示也是150000BPD。如果按照工藝流程圖處理能力設計，與合同協議附件規定的處理量相比，該原油處理廠的處理能力要增大約1%。整個系統的設備、設施參數都要做相應調整。業主認為設計規范和工藝圖都明確表示為處理量150000BPD，同時項目性能擔保也規定為150000BPD。因此，業主要求承包商按照原油處理廠處理能力為150000BPD 設計。承包商認為“工程范圍”作為合同協議的附件二，而“技術規范”是合同協議的附件四，前者應當優先于后者，因此，該原油處理廠的處理能力應當為接受能力150000BPD。如果業主要求按照出口能力150000BPD 規模設計，那么屬于合同工作范圍變更，業主應當給予變更補償。為此，雙方發生爭端。

在本案例中，由于合同不同文件對合同標的規定不一致，導致承包商與業主之間就工程處理量的理解發生分歧。該EPC 總承包合同對合同文件優先順序作了規定，即如果合同組成部分相互之間含糊不清或者矛盾，其解釋優先順序按照附件排列順序，附件二“工程范圍”應當優先于附件四“技術規范”和附件七“性能擔保”。因此，從合同規定來看，該合同的設計能力應以原油進口量為準。如果業主堅持承包商按照出口量為150000BPD 規模設計，那么，應當屬于合同變更。《設計采購施工/交鑰匙工程合同條件》也對合同文件的優先次序做了專門性規定。

2.搜集索賠證據，準備索賠文件

從項目開工后，承包商就要有計劃、有目的地收集證據，在項目的各個環節以書面信函，施工現場記錄，各種會議記錄，工程匯報材料，進度計劃表、施工日記等方式逐一記錄。其中合同變更事項是主要的索賠依據，這是因為凡是合同變更，合同當事人都會通過協商的方式進行，會議紀要、備忘錄、補充協議等書面文件是必不可少的，因此總承包商往往會借助合同變更的機會提出索賠要求。

3.編寫索賠報告

索賠報告的內容因索賠事件的不同而有所不同。但一個完整的索賠報告至少包括四個部分：

（1）總論部分：主要包括索賠事件的描述以及具體的索賠要求。

（2）依據部分：說明索賠的依據，主要涉及具體的合同條款以及相關法律法規。

（3）計算部分：目的在于通過計算方法和計算過程說明自己應得的索賠款項或延長的工期。

（4）證據部分：包括前期搜集的索賠證據，這是整個索賠報告的重要組成部分，沒有可靠的證據鏈，索賠是不可能成功的。

四、結論

索賠在EPC工程總承包項目中是無法避免，但一旦發生索賠事件，無論是業主還是總承包商都應積極處理，以期盡快地妥善解決問題，讓整個項目順利完成。

參考文獻：

[1]《國際工程承包實施指南》中國國際工程咨詢協會 機械工業出版社 2007年8月第1版

[2]趙鳳茹《國際工程承包項目合同管理與FIDIC合同條件應用研究》對外經濟貿易大學 2006年

[3]楊莉、張明峰《論FIDIC合同下承包商的索賠管理》《企業管理》2008年3月