四創新一強化 提高執法效能

對涉及安全、健康、環保的產品實施強制性產品（也稱3C產品）認證是政府規范市場、保護群眾切身利益的重要手段。

但據《2011年中國3C產品質量問題調查報告》，市面上的3C產品存在質量問題仍較為普遍，大部分消費者都曾遇到此類問題，這與我國施行強制性產品認證制度的初衷極為不符。

為提高認證執法效能，凈化3C產品市場環境，結合廣州市“創文”工作，天河區質監局從年初開始部署開展3C產品專項執法行動，采取“四創新一強化”的措施，創新3C產品認證監管方法，探索建立認證執法的長效監管機制取得了良好成效。

一、“四創新一強化”

提高認證執法效能

(一）創新信息管理，消除監管盲點

因行政資源有限，監管部門獲得3C企業信息的主要來源是認證機構的通報、日常巡查、舉報投訴等。但這些方法存在著一定局限：

一是認證機構的通報一般為每季度一次，且多是針對已獲證企業的監督檢查，無法涉及無證生產企業，時間上存在著滯后性，范圍上存在狹隘性。

二是日常巡查及舉報投訴往往缺乏計劃性、針對性，行政機關往往是問題出現后才介入，難以達到提前發現并遏制問題產品流入市場的效果。

為全面掌握轄區3C企業情況，天河區質監局化被動為主動，在現有的信息渠道上創新工作方法，專門成立了3C監督執法小組，采取靈活多樣的方式擴展企業信息來源，跟蹤3C企業情況。具體措施包括：

1.建立工業區定點聯絡制度。與轄區內40個工業區管理處建立定點聯絡制度。指定人員定期通過電話、上門巡查等方式與工業區保持聯絡，向工業區宣貫相關法律法規，要求工業區管理處及時向區質監局報告新進駐生產企業情況，主動進行巡查，對未經3C認證的生產單位或窩點及時組織查處。

2.定期登錄中國認證中心網站及國家認證認可監督管理委員會網站。主動獲取新獲證3C企業信息，跟蹤其證書狀態變更，特別是證書狀態為暫停、撤銷的企業，及時匯總并組織巡查。

3.充分利用互聯網資源。利用互聯網搜索轄區內3C企業信息，與單位信息庫進行比對，重點關注該企業是否為已獲證企業，如為已獲證企業，其網絡上宣傳的產品是否全部包含在其證書覆蓋范圍內，有無未獲證產品的宣傳銷售。

4.關注行業雜志、企業黃頁、報紙等媒體信息。對媒體上投放廣告的廠家進行“身份核實”。對未在區局建檔的公司及時組織巡查。

5.關注上下游生產企業情況。在對違法企業開展調查時要全面細致，追根溯源，掌握其產品的來源及銷售渠道，對存在違法行為的上下游企業一查到底，對涉及其它行政區域的企業依法予以通報，形成完整的查處鏈條。

(二）創新監管方法，實施分類分級監管

目前轄區內獲證企業數量很多，其中有證有廠企業82家，有證無廠企業200來家。而執法部門人力資源有限，對認證結果進行全覆蓋檢查既不現實也沒有必要。

天河區質監局根據企業規模、信用等級、產品質量風險程度和證書狀態等對企業進行分類分級，對管理有序、產品質量穩定的生產企業重點加強宣傳、扶持；對風險高、誠信低、近年來有不良記錄的企業及時開展巡查，加大巡查頻次和力度，促進企業加強管理，并根據監管效果及企業情況及時調整，突出監管重點。

天河區質監局經過對轄區已獲得3C認證的企業進行分類，發現低壓電器、信息技術設備、音視頻設備、家用和類似用途設備四類生產企業占全部3C企業的67％，且為消費者投訴較集中的產品，部分低壓電器還流向天河智慧城的基建工程，對天河智慧城的建設質量有著重要影響。在分析了區情的基礎上，區質監局把這四類產品作為今年開展監督管理的重點，分階段開展行業集中整治，多重監管措施并行，幫扶了一批企業更加規范化生產，同時也立案查處了一批無證生產企業和質量違法企業。

(三）創新培訓方法，提高執法水平

由于3C產品技術含量較高，對違法行為處罰力度較大，這就要求監管人員必須具有較高的產品業務知識，熟悉相關法律法規，辦案流程，在現場要善于發現制止違法行為，能夠找準切入口，做好充分的調查取證工作，為下一步的處理提供法律依據。因此必須加強執法監管人員業務學習培訓，做到“三熟悉”，即熟悉行業、熟悉產品、熟悉辦案流程。天河區質監局采取多種形式開展執法培訓，增強監管隊伍整體水平。

一是開展形式多樣的內部學習交流。特別是對于不熟悉的行業或產品，在進入生產企業前，通過請教技術機構的專家、下載培訓資料及產品圖片、集體討論等形式開展學習與交流，使監管人員具備初步的業務法律知識，確保每個監管人員進入生產現場都能立即進入角色。

二是采取“車間教學”的學習形式。大膽選擇質量管理水平較高、沒有違法記錄的企業，深入企業車間進行實地學習。邀請企業高級工程師向監管人員詳細介紹產品的生產流程及關鍵控制點，向企業負責人了解市場行情及行業潛規則，對查處重點難點做到心中有數。

三是科學組合執法力量。天河區質監局年初從稽查隊、特設科等其它科室抽調精干人員，增強認證監管隊伍力量，創造濃厚的學習交流氛圍，鼓勵發揮個人專長，使得科室成員均具有現場辦案取證、撰寫執法文書的能力，從整體上提高監管隊伍的執法水平。

(四）創新溝通機制，提高辦事效率

為提高辦理各項業務的效率，建立良好的動態溝通機制，天河區質監局一是向企業公布各項具體業務的主要負責人及聯系方式；二是建立天河區3C企業QQ群，要求所有3C企業質量負責人均加入該群，通過QQ群、企業巡查等方式向企業宣貫相關的法律、法規和規章；三是將辦事流程予以公告，采取“先咨詢指導、后窗口辦理”的形式受理企業業務，縮短了企業辦事的時間，極大地提高了窗口的辦事效率。

(五）強化技術支撐，加強技術指導

加強與中國質量認證中心廣州分中心、賽寶質量安全監測中心等技術機構的聯系與溝通，并聯合技術機構開展專項執法行動。

特別針對重點產品重點行業，優先選擇執法部門單獨辦案較“難啃”的企業進行聯合檢查。在檢查現場互相配合，合理分工，以技術為支撐，以法律法規為準繩，嚴格規范企業生產經營行為。對合法生產的企業，通過技術機構上門開展“一對一”服務，對企業產品進行現場評測與指導，幫助企業提高產品質量水平。

通過“四創新一強化”，天河區質監局的3C產品認證監管工作取得了長足的進展。今年以來，3C行業納入名牌產品培育名單6個，幫扶企業建立產品質量檔案21家，引導企業依法申辦3C證書5家，發出責令改正通知書5份，查處無證出廠3C產品工廠7家，涉案貨值接近200萬元，罰沒款超過40萬元，極大地震懾了違法企業，規范了企業的生產管理，為“創文”工作的順利開展營造了良好的生產經營環境。

二、堅持經驗總結，不斷提高監管水平

一是必須立足于轄區實際開展工作。開展工作必須與區情實際相結合，抓住重點、難點，加強工作的前瞻性、計劃性、主動性，不能被動等待上級布置工作任務。

二是必須堅持“兩個結合”，即幫扶與處罰相結合、整改與提高相結合。在加大對違法行為查處力度的同時，做好幫扶與整改工作，指導企業切實改正違法行為，樹立質量安全主體責任意識，從根本上把好質量關。

三是必須加強法律法規學習，規范執法人員的自由裁量權。特別是《強制性產品認證管理辦法》實施后，對于不在3C證書覆蓋范圍的產品不可再籠統地歸類為無證進行處罰，而必須區分為擴展、變更、產品一致性、無證等不同情節，對案件的定性定量提出了更高的要求，且由于其處罰幅度空間巨大（處以3萬元以下罰款至20萬元罰款），若不加強指引形成制度，易存在權力尋租空間。

四是要加強企業誠信體系建設，建立誠信激勵與失信懲戒制度。對誠實守信的生產企業，可采取樹立典型、加強名牌培訓等途徑進行激勵；對于失信及屢次出現質量問題單位，則應加大懲戒力度，并依法進行通報。

五是必須加大社會宣傳力度，發動群眾知情報情，創造良好的社會氛圍，才能起到事半功倍的效果。