論廣東民營企業技術創新風險及對策

　　【摘要】 如何降低民營企業技術創新風險，提升企業創新能力，是廣東經濟發展戰略中的一項長期工作。文章通過分析廣東民營企業技術創新能力現狀及其面臨的風險，提出了相關對策建議。
　　【關鍵詞】 民營企業； 技術創新； 風險； 對策
　　
　　一、前言
　　“十二五”時期，是廣東加快轉變經濟發展方式攻堅克難的關鍵時期。加快轉型升級、建設幸福廣東，建立以企業為主體的技術創新體系，提升產業核心競爭力，是結合實際落實中央經濟政策的根本要求。改革開放以來，隨著市場化進程的加快，我國民營企業蓬勃發展，民營經濟創造了50%以上的GDP，吸納了城鎮75%以上的就業。據統計，廣東民營經濟占全省GDP的比重由2009年的38.6%上升至2010年的42.8%，稅收占財政收入的50%以上，成為當地經濟的支柱。但是由于普遍缺乏核心技術，廣東民營企業發展水平較低。據2010年全國工商聯《中國民營企業500家分析報告》數據顯示，民營企業500強中，作為民營經濟總量第一大省的廣東只有13家，而浙江、江蘇兩省合計309家，占據榜單的60%席位。500強中，東部地區企業數量為405家，東北地區17家，中部地區44家，西部地區34家。以上事實說明，廣東民營企業的日益壯大和其創新能力不足的矛盾亟待解決。當前，廣東科技創新工作以“加快轉型升級、建設幸福廣東”為基本出發點，民營經濟產業層次總體偏低、產品附加值不高、國際競爭力不強、核心技術供給能力不足的問題，必須通過科技創新提升產業升級與核心競爭力來解決。然而在現實中，由于自然和社會經濟環境的不確定性、企業運作的復雜性、技術開發的超前性與高難度以及決策者認識能力的局限性，民營企業技術創新過程的風險性客觀存在。據美國商務部統計，美國高技術企業的成功率通常只有15％～20％，60％以上受挫，20％瀕臨破產。隨著市場競爭日趨加劇，廣東民營企業在科技創新方面表現出了高風險的特點，技術創新風險已成為阻礙技術創新的重要因素之一。如何從現實的角度降低民營企業技術創新風險，以此提升民營企業科技創新能力，提高其核心競爭力，是廣東民營企業當前亟待解決的一個重要課題。
　　
　　二、廣東民營企業技術創新面臨的風險
　　（一）民營企業技術創新風險的基本內涵
　　技術創新是一個集工業技術、組織管理、商業貿易和公司金融于一體的綜合性過程。民營企業的技術創新始于研究開發，終于市場實現，并以滿足市場需求，取得盈利為目的。但是由于多變的顧客需求，更大的市場壓力，迅速和徹底的技術進步，使創新變得越來越復雜，需要付出更高的成本，面臨更大的不確定性和風險。民營企業的技術創新風險是指在技術創新過程中由于對外部環境因素估計不足或無法適應，或對技術創新過程難以有效控制而造成技術創新活動失敗的可能性。為準確描述技術創新風險的大小，設Ｉ為創新項目的投資費用，Ｐ為該創新項目失敗的概率，Ｖ為風險變量，它們之間的關系可用下式表示：
　　Ｖ=Ｉ×Ｐ （1）
　　技術創新項目從概念開發到市場實現要經歷的階段設為ｎ個，則各階段的風險Ｖi與該階段的累積投資額IOi和失敗概率Ｐi之間的關系為：
　　Ｖi=IOi×Pi i=1，2，…，ｎ（2）
　　其中IOi=∑Ii，Ii為各階段的投資額。由于投資具有積累性，在技術創新過程中，概念開發、方案分析階段的淘汰率較高，但由于該階段投資費用和投資累積量較低，由（2）表示的風險Vi比較小，而在樣品開發和商品化階段的投資比較高，累積投資量逐步擴大，由（2）式計算的風險Ｖ卻是非常大。經驗表明企業的技術創新風險非常大，即使在發達國家，成功率也只有20％~30％。據美國有關機構調查發現，從設想的提出到商品化生產，每40個僅有一個成功，而且在成功投放市場的新產品中經營狀況不佳的仍占很高的比例。我國開發的高新技術項目總量并不比發達國家少，但是，高新技術項目最終能成為商品走向市場的卻大大低于發達國家，產業化率就更低。調查顯示，發達國家的高新技術成果的最終轉化率為60％～80％，而我國高新技術成果商品化率僅為25％左右，產業化率為7％左右。從廣東的情況看，民營企業技術創新處于比較薄弱的狀態，企業在技術創新過程中受到資金、創新人才，技術等方面的制約，從而導致創新失敗。
　　（二）技術創新風險的表現
　　創新風險已成為阻礙民營企業技術創新的重要因素之一，如圖1所示。
　　具體表現為：
　　1.資金風險。資金風險是指因資金不能適時足額供應而導致創新失敗的可能性，主要表現在研發投入不足和外源融資困難兩個方面。技術創新需要的資金量非常大，但是獲得充足的資金并不易，尤其對于民營企業來說，由于融資渠道和方式有限，在一定時間內獲得大量的資金支持是有一定難度的。
　　2.人才風險。人才風險是指因缺乏技術創新人才或人才流失而使得項目不能按計劃實施的風險。一些民營企業由于自身極高的不穩定性、較差的工作環境和較少的教育培訓計劃等發展障礙，使其難以從正常渠道獲取人才，加上社會對民營企業存有偏見，企業即使有了人才也會面臨人才流失，創新能力低下。
　　3.技術流失風險。技術流失風險是指技術創新產品缺乏知識產權保護而給創新企業帶來的風險。在廣東民營企業普遍研發能力不足、規模不大、資金缺乏、創新實力有限的情況下，模仿在企業中尤其普遍。由于知識產權保護環境不佳，與技術創新相比，模仿的成本低、效益好，創新企業開發的新產品很快就被其他企業模仿，造成很多民營企業不敢創新。
　　4.市場風險。市場風險是指企業技術創新產品銷售時面臨的不確定性。民營企業通過技術創新創造出來的產品，大多數都是高新技術產品，而一種新產品、新技術在剛推向市場時，由于其不成熟，消費者需要一個認識過程，同時由于生產規模小，生產成本高，面臨市場需求不足的問題，這樣使企業面臨很大的風險。
　　5.政策環境風險。政策環境風險是指現行財政稅收政策等影響民營企業技術創新的不確定性。民營企業是廣東經濟領域最活躍的市場主體，是廣東經濟持續增長和技術創新的重要力量，但是，相應的政策扶持力度不夠，嚴重挫傷了民營企業技術創新的積極性。
　　
　　三、降低廣東民營企業技術創新風險的對策
　　民營企業技術創新，是廣東省優化產業結構、轉變經濟發展方式、提高經濟增長質量的必要措施。然而，民營企業在這一過程中，卻面臨著各種各樣的風險，為此，政府和企業應采取各種措施，降低民營企業技術創新風險，提升企業創新能力，需要做到以下幾點：
　　（一）加大資金扶持，拓寬融資渠道
　　資金對于提高民營企業技術創新能力來說，是一個非常重要的基本要素，是其它各個要素得以保障的基礎。具體而言，政府扶持民營企業技術創新能力的發展，加大資金支持力度，應該抓好以下兩個方面：一是設立各項基金；二是加大民營企業風險投資。借鑒國外政府出資設立中小企業自主創新專項基金，深入調研各國成立基金支持中小企業創新的案例，如芬蘭國家研發基金（SITRA）、英國RVCF基金、新加坡技術開發基金、法國種子基金、澳大利亞創新投資基金（IIF）、新西蘭創新投資基金（VIF）、以色列YOZMA基金、瑞典ALMI基金等，建立適合廣東實際、能夠實施和操作的民營企業技術創新基金。另外，積極開拓民營企業直接融資渠道，使企業能夠通過證券市場融資；發展風險投資業，制定一系列政策法規，完善風險投資的法律環境，使風險投資活動有法可依；開展融資租賃業務，調整租賃稅制，鼓勵民營企業通過租賃來解決企業融資困境。
　　
　　（二）重視人才，建立人才培養機制
　　影響民營企業技術創新的核心因素首先是人才，技術創新的關鍵就是要有創新能力的人才。盡管廣東科研人才規模已經位居全國前列，但在高層次人才方面仍然比較缺乏，人才的結構性問題一直是影響廣東技術創新的最大問題之一。民營企業家要轉變觀念，由注重資金引進轉向創新型人才引進，由注重資本的積累轉向人才的培養和積累。企業應著力培養和吸納研發人才，特別要重視牽頭人、領軍人才的發掘與培養。通過競爭有序的人才流動機制，打破人才流動的國籍、戶籍、行業、部門、身份、檔案、人事關系和所有制性質等限制，促進人才資源優化配置。通過國家、企業、個人等多種投資方式培養科研人員，尤其是通過企業各種形式的在職培訓等再教育形式培養、建立一支熟練的技術人才隊伍，為企業技術創新奠定廣泛的群眾基礎，不斷提高企業技術創新的能力。
　　（三）加大知識產權保護力度
　　知識產權是技術創新的靈魂，應一方面不斷推出創新成果，另一方面要加強對自主知識產權的控制力，強化科技人員和科技管理人員的知識產權意識，推動企業、科研機構、高等院校加強知識產權工作。當前，政府急需做好兩個方面的工作：一方面要深入廣泛宣傳現有法律法規，樹立全社會保護知識產權的法律觀念，從社會信用環境、法治環境的角度，認真治理，努力營造保護知識產權的社會氛圍，形成全社會技術創新的良好風氣；另一方面要加大打擊侵害知識產權的力度，做到“有法可依，有法必依；執法必嚴，違法必究”，確保民營企業創新成果和產品不受侵害。
　　（四）加大政府采購力度
　　1.建立激勵技術創新的政府首購和訂購制度。廣東省內企業、科研機構生產或開發的試制品和首次投向市場的產品，具有較大市場潛力并符合政府采購需求條件的，由政府或采購人進行直接首購和訂購。
　　2.對需要研究開發的重大創新產品或技術，應通過政府采購招標方式，面向全社會確定研究開發機構，簽訂政府訂購合同，并建立考核驗收和研究開發成果推廣機制。
　　3.政府采購政策可以把民營企業提供的產品和服務納入優先采購目錄，通過政府機構的示范作用，影響市場行為，引導群眾的消費心理和習慣，使民營企業的產品和服務取得市民和市場的信任與肯定，進而提高企業的知名度和影響力。
　　（五）加強財政對民營企業技術創新的支持
　　1.在稅收政策上，制定有利于民營企業技術創新的稅收減免政策。允許企業實行加速折舊，并在所得稅前扣除，將符合特定條件的民營企業的結轉年限適當延長；研究與開發投資實施所得稅抵免優惠，研究開發投資增長的附加扣除；創新風險投資所獲利潤再投資實行稅收抵免，投資凈損失應從應納所得稅中扣除等，以激勵科技型民營企業的研發創新能力。同時，針對目前對民營企業的稅收政策目標起點低，針對性不強，政策措施零散，形式不規范，手段單一等情況，應從增值稅、所得稅、營業稅、出口退稅等多方面完善稅制，促進民營企業技術創新。
　　2.在財政政策上，針對民營企業資金實力薄弱，研究開發的資金非常有限的情況，需要省財政對民營企業技術創新給予較大的資助。借鑒外國政府利用政府財政直接資助中小企業研究開發的方式，設立政府專項資金，可以對美國小企業創新研究計劃（SBIR）、加拿大產業研究支持計劃（IRAP）、法國創新企業項目競賽計劃、英國小企業研究和技術獎勵計劃（SMART）等進行深入調查研究，制定符合廣東省情況的民營企業技術創新專項資金計劃，有步驟、有目標、分階段進行資助。
　　綜上所述，在“十二五”時期，為加快轉型升級，廣東民營企業在技術創新過程中必須充分發揮政府的主導作用，通過采取切實可行、強有力的措施，從資金、人事、體制、手段上增強民營企業技術創新的能力，以此提升產業核心競爭力，建設幸福廣東。
　　
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