中小企業(yè)不同發(fā)展時(shí)期法律工作重點(diǎn)

　　【摘要】改革開(kāi)放后，我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展迅速，企業(yè)家有兩個(gè)較為突出的特質(zhì)，即“冒險(xiǎn)家”特質(zhì)和“情商高”特質(zhì)，針對(duì)中小企業(yè)不同發(fā)展時(shí)期的法律行為特點(diǎn)，法律工作應(yīng)有不同的重點(diǎn)：企業(yè)初創(chuàng)期，法律工作重在“扶持保護(hù)”；企業(yè)成長(zhǎng)期，法律工作重在“預(yù)防校正”；企業(yè)成熟期，法律工作應(yīng)重在“有效監(jiān)管”。
　　【關(guān)鍵詞】中小企業(yè) 發(fā)展時(shí)期 法律行為 法律工作 重點(diǎn)
　　
　　伴隨著改革開(kāi)放和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國(guó)中小企業(yè)群體也經(jīng)歷了從無(wú)到有、急速增長(zhǎng)的跨越式發(fā)展。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心《中國(guó)中小企業(yè)信息化發(fā)展報(bào)告（2007）》，“目前，我國(guó)中小企業(yè)和非公有制企業(yè)的數(shù)量已經(jīng)超過(guò)4200多萬(wàn)戶，占全國(guó)企業(yè)總數(shù)的99.8%。其中，經(jīng)工商部門(mén)注冊(cè)的中小企業(yè)數(shù)量達(dá)到430多萬(wàn)戶，個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶達(dá)到3800多萬(wàn)戶”。盡管在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的決定性作用很難和大型企業(yè)相提并論，但中小企業(yè)的群體性行為模式及其蘊(yùn)藏的巨大潛力必然影響整個(gè)中國(guó)未來(lái)企業(yè)整體行為模式以及未來(lái)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)。中小企業(yè)群體的法律行為作為企業(yè)群體行為的一個(gè)主要部分，直接影響中國(guó)企業(yè)法律行為的走向。
　　與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只有短短三十年歷史，職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍還沒(méi)有形成規(guī)模，企業(yè)所有者和經(jīng)營(yíng)者合二為一是普遍現(xiàn)象。數(shù)以千萬(wàn)計(jì)的企業(yè)所有者、經(jīng)營(yíng)者，大多數(shù)只是短短幾年前才開(kāi)始轉(zhuǎn)變角色，個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶占絕對(duì)多數(shù)，在從“自然人”向“社會(huì)人”轉(zhuǎn)變過(guò)程中，“自然人”的文化傳統(tǒng)烙印顯著地保留在他們身上，“自然人”法律行為模式慣性一定程度上影響著企業(yè)家處置企業(yè)事務(wù)的法律行為。內(nèi)在的矛盾與統(tǒng)一塑造了中國(guó)企業(yè)家的特殊特質(zhì)，影響著他們所領(lǐng)導(dǎo)的中小企業(yè)的法律行為。
　　中小企業(yè)家值得注意的兩個(gè)突出特質(zhì)
　　1998年版的《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》和1989年版的《辭海》中都沒(méi)有“企業(yè)家”詞條，這從側(cè)面反應(yīng)了我國(guó)關(guān)于企業(yè)家特質(zhì)的本土性研究不足。相比之下，國(guó)外研究者的成果值得借鑒。法國(guó)早期政治經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物薩伊認(rèn)為，企業(yè)家是冒險(xiǎn)家，是繼土地、勞動(dòng)力、資本后第四個(gè)生產(chǎn)要素；凱恩斯認(rèn)為企業(yè)家具有動(dòng)物的本能，身上充滿冒險(xiǎn)精神，標(biāo)新立異，敢做常人不做的事情，對(duì)商機(jī)和市場(chǎng)利潤(rùn)有著超人的敏感；美國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為企業(yè)家的天職是創(chuàng)新，要不斷在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行“革命突變”，對(duì)舊的生產(chǎn)方式進(jìn)行“創(chuàng)造性破壞”以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合，推動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展；當(dāng)代著名管理學(xué)家德魯克指出，企業(yè)家是革新者，是敢于擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，有目的地尋找革新的源泉，善于捕捉變化并將變化作為可供開(kāi)發(fā)利用機(jī)會(huì)的人。
　　我國(guó)中小企業(yè)家以下兩個(gè)方面的特質(zhì)值得注意：
　　冒險(xiǎn)家特質(zhì)。在大眾思想受到嚴(yán)重束縛和極“左”思潮背景下，“敢為天下先”的第一批“下海”者大多在改革開(kāi)放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮中掘到了自己的“第一桶金”。他們有的丟掉“鐵飯碗”，自斷后路，頂著多方壓力，投身到未知的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中；有的突破“禁區(qū)”、闖入“雷區(qū)”，以多種不合當(dāng)時(shí)規(guī)矩的方式和渠道，在政策的“空子”和制度的“邊緣”中冒險(xiǎn)搏殺，成為中國(guó)最早的一批企業(yè)家。以他們?yōu)榇淼闹袊?guó)中小企業(yè)家，以靈活變通的方式掙脫了體制、機(jī)制、規(guī)章等的束縛，壯大了企業(yè)自身實(shí)力，推動(dòng)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，促進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步完善。但我們也看到，與這些正面效應(yīng)伴隨的是企業(yè)家對(duì)規(guī)則、制度等法制基礎(chǔ)敬畏的削弱，“叛逆”意識(shí)強(qiáng)化，靈活變通甚至演變成“鉆法律的空子”，給企業(yè)長(zhǎng)期正確實(shí)施法律行為埋下了隱患。
　　“情商”高，人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)。數(shù)千年的農(nóng)耕鄉(xiāng)土文化，孕育出中國(guó)傳統(tǒng)的“熟人社會(huì)”。費(fèi)孝通《鄉(xiāng)土中國(guó)》對(duì)“熟人社會(huì)”的社會(huì)關(guān)系“差序格局”做了非常形象的描述：我們的格局好像把一塊石頭丟在水面上所發(fā)生的一圈圈推出去的波紋，以“己”為中心，象石子一般投入水中，和別人所聯(lián)系的社會(huì)關(guān)系像水的波紋一般，一圈圈推出去，愈推愈遠(yuǎn)，愈推愈薄。①人口密度高、人均資源少的現(xiàn)實(shí)使生存優(yōu)先、關(guān)愛(ài)近親成為人們的自然選擇，形成了“愛(ài)有等差”的獨(dú)特道德規(guī)范。2009年上海青年家園民間組織服務(wù)中心與“接力中國(guó)”青年精英協(xié)會(huì)合作開(kāi)展“富二代”專題調(diào)研，結(jié)果顯示，“富二代”在描述創(chuàng)業(yè)中遇到困難時(shí)，把“社會(huì)關(guān)系”排在第二位。②低“情商”、少人脈的企業(yè)很難爭(zhēng)取到生存和發(fā)展的各類社會(huì)資源。歷史與現(xiàn)實(shí)影響下，企業(yè)家對(duì)“人情”投入的過(guò)度重視，動(dòng)搖著以公平、正義、契約等為代表的法制基石。
　　中小企業(yè)不同發(fā)展時(shí)期法律行為特點(diǎn)
　　企業(yè)生命周期大都包括創(chuàng)業(yè)、發(fā)展和穩(wěn)定三個(gè)時(shí)期。社會(huì)主義初級(jí)階段和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的外部環(huán)境，企業(yè)家群體自身特質(zhì)的內(nèi)在影響，企業(yè)發(fā)展的不斷要求，使中小企業(yè)在這三個(gè)階段呈現(xiàn)出不同的法律行為特點(diǎn)。
　　創(chuàng)業(yè)初期。最初，企業(yè)家急切渴望迅速聚集財(cái)富，在市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟。他們渴望成功，害怕失敗，需要盡力“討好”消費(fèi)者，艱難面對(duì)與消費(fèi)者關(guān)系的不平衡狀態(tài)，奮力在行業(yè)內(nèi)艱苦競(jìng)爭(zhēng)，急需各種社會(huì)資源的幫助和支持。資金少、規(guī)模小、缺少經(jīng)驗(yàn)和信譽(yù)、生存能力低等所帶來(lái)的一系列明顯弱勢(shì)使他們十分渴望代表公平、公正和正義的法律法規(guī)的保護(hù)。他們?cè)趶?qiáng)烈尋求法律依靠的同時(shí)，也小心地規(guī)避法律的制裁，自覺(jué)地成為法律的遵守者、規(guī)則的維護(hù)者。
　　企業(yè)發(fā)展期，一般也稱為企業(yè)成長(zhǎng)期。隨著實(shí)力增強(qiáng)，中小企業(yè)逐漸擺脫弱勢(shì)地位，話語(yǔ)權(quán)增多，人脈資源更加豐富，社會(huì)支持顯著增大。拋開(kāi)官商勾結(jié)腐敗問(wèn)題不談，出于狹隘的地方利益，企業(yè)極可能得到政府的護(hù)短。隨著自信不斷增強(qiáng)，躊躇滿志的企業(yè)家們追求目標(biāo)開(kāi)始多元化，雄心更高，膽子更大。他們迫切希望把企業(yè)做大做強(qiáng)，但又唯恐失去已經(jīng)建立的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此希望通過(guò)獲取更多的資源、贏得更多的財(cái)富以防范未來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)發(fā)展動(dòng)力要素中，社會(huì)資源比例開(kāi)始凸顯。企業(yè)和企業(yè)家突破現(xiàn)狀、擺脫約束的欲望和可能大大提高，進(jìn)入法律行為失當(dāng)高危期，這自然成為規(guī)范企業(yè)法律行為的關(guān)鍵期。
　　成熟期的中小企業(yè)。它們規(guī)模適中，市場(chǎng)占有率達(dá)到一定規(guī)模，行業(yè)地位得到鞏固。通過(guò)促進(jìn)就業(yè)、上繳財(cái)稅、繁榮經(jīng)濟(jì)等多種形式，企業(yè)以其不斷增加的社會(huì)貢獻(xiàn)，在地方政治、經(jīng)濟(jì)、文化等社會(huì)生活中影響力擴(kuò)大，社會(huì)地位明顯提高。社會(huì)公眾的信任增強(qiáng)，地方政府的支持甚至倚重明顯加大，企業(yè)開(kāi)始具有與消費(fèi)者、社會(huì)組織甚至政府博弈的可能。企業(yè)發(fā)展動(dòng)力中，以社會(huì)影響力、人脈資源為代表的“軟實(shí)力”因素比重?cái)U(kuò)大，運(yùn)用外部社會(huì)資源，發(fā)揮“軟實(shí)力”作用的機(jī)會(huì)增加。成熟期的企業(yè)法律行為在一定范圍內(nèi)具有榜樣作用。
　　中小企業(yè)不同發(fā)展時(shí)期法律工作重點(diǎn)
　　中國(guó)企業(yè)家的獨(dú)有特質(zhì)，以及我國(guó)特殊的國(guó)情和歷史土壤，使我國(guó)中小企業(yè)在不同發(fā)展時(shí)期，表現(xiàn)出差別顯著的法律行為特點(diǎn)。針對(duì)這些特點(diǎn)，在中小企業(yè)發(fā)展的不同時(shí)期，法律工作應(yīng)有不同的重點(diǎn)。
　　企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期。法律重心應(yīng)放在對(duì)企業(yè)、企業(yè)家的扶持、保護(hù)上面，阻止外部社會(huì)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)產(chǎn)生的各種干擾，營(yíng)造企業(yè)健康成長(zhǎng)的法治環(huán)境，讓企業(yè)家更專心于內(nèi)部創(chuàng)業(yè)。行政機(jī)關(guān)要嚴(yán)格依法行政，服務(wù)企業(yè)；司法部門(mén)要秉公執(zhí)法，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。政府尤其要規(guī)范法律行為，增強(qiáng)企業(yè)依法處置法律事務(wù)的信心，強(qiáng)化企業(yè)家對(duì)公平、公正、正義等法制基石的敬畏，呵護(hù)年輕企業(yè)家的法治理想。
　　企業(yè)發(fā)展期。法律要發(fā)揮調(diào)解內(nèi)外矛盾、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系的作用，保障企業(yè)在規(guī)則和法治的正途上持續(xù)發(fā)展，走得更遠(yuǎn)。通過(guò)法律咨詢、法律顧問(wèn)等多種形式或途徑，提前參與到企業(yè)重大問(wèn)題決策過(guò)程中，保證企業(yè)家對(duì)企業(yè)發(fā)展總體思考的正確性。抑制為了贏利，忽視規(guī)則和限制，不計(jì)后果以至產(chǎn)生負(fù)面法律后果的沖動(dòng)。養(yǎng)成企業(yè)家遵紀(jì)守法，按規(guī)則思考、依法律辦事的思維和行動(dòng)模式，規(guī)范企業(yè)家心理思考與處事行為，實(shí)現(xiàn)規(guī)范企業(yè)行為，預(yù)防不當(dāng)后果的作用。法律應(yīng)該公平合理、不偏不倚地妥善解決企業(yè)家之間、企業(yè)家與員工之間、企業(yè)與其他社會(huì)組織和公眾之間可能出現(xiàn)的各種矛盾、糾紛和沖突，及時(shí)校正企業(yè)法律行為，保證企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。
　　企業(yè)成熟期。法律重點(diǎn)在于有效的監(jiān)督管理，達(dá)到制約、調(diào)節(jié)和平衡企業(yè)法律行為的目的。通過(guò)制約企業(yè)行為，防止有損社會(huì)規(guī)則的行為，調(diào)節(jié)公眾與企業(yè)的利益關(guān)系，平衡企業(yè)發(fā)展與社會(huì)責(zé)任的天枰，保證企業(yè)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步和諧同步，維護(hù)其良好的社會(huì)形象。2009年爆發(fā)的世界金融史上最大的金融欺詐“麥道夫案”告訴我們：即便是在美國(guó)這樣嚴(yán)格的金融監(jiān)管體制下，極個(gè)別審計(jì)、核查官員的敷衍了事，也可以造就伯納德·麥道夫這樣的“世紀(jì)巨騙”完成長(zhǎng)達(dá)20年、高達(dá)500億美元的投資騙局。③離開(kāi)有效監(jiān)管的企業(yè)，對(duì)社會(huì)的潛在危害更大。（作者分別為河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)期刊編輯部高級(jí)工程師，廊坊師范學(xué)院教授；本文系2009年河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目成果，項(xiàng)目編號(hào)：HB2009QR41）
　　
　　注釋
　　①費(fèi)孝通：《鄉(xiāng)土中國(guó)》，北京：北京出版社，2005年5月。
　　②見(jiàn)《中國(guó)青年報(bào)》2009年10月20日，“首份‘富二代’群體調(diào)研報(bào)告發(fā)布52％有留學(xué)經(jīng)驗(yàn)”。
　　③余勝海：“麥道夫是怎樣躲過(guò)嚴(yán)密監(jiān)管的”，見(jiàn) http://blog.sina.com.cn/s/blog_4fa299750100eryh.html。