關于提高國有企業自主創新能力的思考

　　摘要：當今世界是科技的世界，企業的自主創新能力越來越受到重視，而在提高企業自主創新能能力的過程中，作為國民經濟發展的主導力量的國有企業無疑扮演著重要的角色。文章明確了國有企業提高自主創新能力的必要性，分析了提高國有企業自主創新能力存在的問題，最后提出了相應的建議。
　　關鍵詞：國有企業；自主創新能力；必要性；問題；建議
　　
　　在科技迅猛發展的今天，高新技術成果向現實生產力的轉化越來越快，以自主創新為核心的科學技術已成為各國經濟社會發展的決定性力量。在中國，作為國民經濟發展主導力量的國有企業，由于與先進的生產力相聯系，擁有現代化的生產技術和信息網絡，更是科技進步的重要載體。因此，國有企業的自主創新能力如何，對中國社會生產力的發展以及中國企業在國際競爭中的地位是至關重要的。
　　一、提高國有企業自主創新能力的必要性
　　（一）從國內來看，是成為國家創新體系主體的需要
　　國家創新體系的構成涉及多個部門和組織，一般主要由企業、政府部門、大學、科研機構和科技中介機構構成，其中企業不但要吸納先進的科技成果和高科技人才，而且要通過大量的資金投入創造出新的技術，所以，企業在這一體系中的作用更為重要。而與其他企業類型相比，國有企業更要成為國家創新體系的主體。首先，國家重要的科技創新任務要由國有企業承擔。因為，國有企業主要集中在關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域，要引導一般非國有企業優化資源配置和實現技術進步，因此，國有企業在關系國計民生和基礎工業領域要承擔較重的重大科技創新和成套技術設備研發任務。其次，國有企業提高自主創新能力的比較優勢突出。由于國有企業通常資金實力雄厚，更容易從國內外的科技市場和中介機構獲得創新資源。同時，國有企業與同樣依靠政府投入的大學和科研機構也容易開展合作。據資料顯示，在2009年中央企業所獲79個國家科學技術獎項中，58個為中央企業與其他企業、高校和科研院所共同完成。因此，與其他類型企業相比，國有企業提高自主創新能力的比較優勢突出。
　　（二）從國際來看，是適應經濟全球化的需要
　　目前的經濟全球化進程主要是由發達國家的跨國公司所推動的，發達國家往往從其自身利益出發，在目前形成的全球分工格局中，像中國這樣的發展中國家主要從事技術含量和增加值低的勞動密集型產業和加工制造環節，而發達國家則致力于發展收益高的高技術產業、服務業和高增值加部分的加工制造環節。這些不合理規則限制了中國企業自主創新能力的提高。在當前的國際競爭中，誰擁有自主創新優勢，誰就能掌握競爭的控制權和主動權。因此，為了使中國在經濟全球化過程中獲得更加有利的地位，就必須提高中國企業的自主創新能力，特別是國有企業的自主創新能力。因為，通過對研發活動的產出效益（新產品銷售收入/新產品開發經費投入）進行比較，在各類型企業中，國有企業（18.70%）高于其他內資企業（8.06%）和三資企業（14.57%）。因此，只有國有企業才更能夠成為參與國際科技競爭的主要力量，也只有國有企業自主創新能力提高了才能使中國更好地適應經濟全球化的發展。
　　二、提高國有企業自主創新能力存在的問題
　　（一）主觀上，國有企業缺乏創新意識，不愿提高自主創新能力
　　1、國有企業的行業壟斷優勢制約了企業的創新積極性。雖然通過國有企業改革，國有企業數量已大大減少，但國有企業在能源、航運、電信、金融等領域仍然占支配地位，在許多競爭性行業，國有資本通過控股、參股，仍具有很強的支配力。壟斷使一些國有企業可以輕易獲得廉價生產要素、大量訂單和利潤的持續增長。在這種情況下，這些企業缺乏優勝劣汰的壓力，不創新照樣可獲高利潤，因而，大大制約了企業的創新積極性。
　　2、創新的利益激勵不足造成企業的創新動力不足。創新需要資金投入和一定的時間來檢驗。由于國有企業改革還有不到位的地方，企業家的長期化行為還缺乏有效激勵，國有企業的管理者迫于短期業績壓力，不愿主動選擇投入大、周期長、風險高并且投資后產生的效益可能是下一任的業績的創新道路。而且，許多國有企業還不是完整意義上的市場主體，創新決策還受到授權不足的限制，創新成果也沒有與企業管理團隊的利益掛鉤，因此，企業創新缺乏充分的內在動力。
　　（二）客觀上，國有企業受客觀條件制約，不能提高自主創新能力
　　1、資金投入的不足削弱了國有企業自主創新的能力。國有企業創新的一大難題在于創新資金的嚴重不足。據資料統計，世界500強企業平均的技術開發費用占其銷售額的10賬-20賬，而中國大中型工業企業的技術開發費用占產品銷售收入的比重不足2賬。基礎研發費用投入不足，這與國有企業的投資體制密切相關。長期以來中國技術創新投資主要依賴于國家，投入科技開發應用的資金大部分來源于國家，企業只占20%，而國家財政研發經費又偏重于支持高校和科研院所。所以，在國有企業的自有資金嚴重不足的情況下，使得國有企業難以形成自我積累、自我創新發展的機制，自然削弱了企業自主創新的能力。
　　2、科技人才的缺乏限制了國有企業自主創新能力的提高。科技人才的匱乏與流失是影響國企自主創新能力的重要因素。一方面是由于絕大部分科技人才集中在高等院校等科研院所；另一方面是由于企業對科技人才隊伍建設重視不夠，導致科技人員流失嚴重。其實國有企業是科技人才最集中的地方，但由于國有企業人才機制比較僵化，企業內部的管理制度、分配制度、人事制度不健全，沒有形成有效的集聚人才的激勵機制，使國有企業科技人才難引進，且留不住。缺乏相應的高科技人才，自然國有企業自主創新能力的提高也受到了限制。
　　3、外部環境的不完善使國有企業自主創新得不到有效的保障。在政策上，雖然改革開放以來中國中央政府和地方政府陸續出臺了大量的有關技術創新的政策措施，但這些政策的制定部門不同，制定的時期不同，針對的問題不同，使得國家促進自主創新的政策可操作性較差。在法律上，由于相關法律法規不完善，中國目前許多企業研究開發的技術成果或產品的知識產權得不到有效保護，侵犯知識產權行為依然嚴重，結果創新企業與跟進企業的利益差別不大，因而企業的技術創新的動力大大減少。在競爭環境上，中國市場經濟發展不完善，交易秩序混亂。在不公平的市場競爭環境中，國有企業的合法權益得不到有效保護，處于被動地位。而且，中國還沒有形成有利于國有企業自主技術創新的競爭環境，政府在科技創新中處于主導地位的局面還沒有徹底改變，這些都制約了國有企業提高自主創新能力。
　　三、提高國有企業自主創新能力的對策建議
　　（一）發揮市場的競爭機制作用，增強國有企業自主創新的外在動力
　　國有企業缺乏自主創新能力，主要是缺乏優勝劣汰的競爭機制。因此，必須在制度建設方面，進一步打破（行政性）行業和企業壟斷，建立公平競爭機制，為企業創新創造公平競爭環境。在央企重組過程中，要把打破壟斷、充分發揮市場機制的作用作為重要目標，即便在國家需要掌控的關鍵領域，也要鼓勵企業間競爭，形成適度的競爭機制，減少進入限制、降低進入壁壘，制止老牌大型國有企業對新進入企業的排斥，鼓勵生產要素和創新資源的合規流動，以促進企業自主創新能力的建設，加強國有企業自主創新的緊迫感。
　　（二）激勵企業家的自主創新意識，增強國有企業自主創新的內在動力
　　企業家的形成和評價機制，是提高企業自主創新能力的關鍵。據研究，企業的自主創新能力70%的因素取決于企業家的能力。所以，企業家的創新意識是企業創新體系的核心，企業家作為企業的領軍人物必須率先擺脫依賴政府的思維定勢，充分認識創新對國有大中型企業生存發展的意義，強化自主創新意識。這就需要將提高企業自主創新能力的指標納入國有大中型企業領導人的考核體系，激勵企業家的自主創新行為。同時，要推進職業經理人制度建設，進一步完善國有企業法人治理結構，促進企業管理團隊建立創新的長效機制，為國有企業自主創新提供內在動力。
　　
　　（三）拓寬籌資渠道，確保國有企業自主創新穩定的資金投入
　　資金投入是自主創新的根本，資金來源應該是多渠道的，包括政府、企業和其他社會資金。首先，要加大政府對創新的投入。政府應設立針對特定高新技術行業發展、傳統產業技術升級的關鍵技術、重大的戰略性技術創新和引進技術的消化吸收等各類激勵企業自主創新的專項基金，為企業自主創新科研經費的籌集提供更為廣闊的資金渠道。其次，國有企業要摒棄“等靠要”的思想，立足自力更生，增強自主投入觀念。再次，國有企業在依靠自身資金積累推動技術創新的同時，應積極與金融機構合作，利用企業外部資金資源推動創新活動展開。只有這樣，才能確保國有企業自主創新有穩定的資金投入。
　　（四）加大培養吸引人才的力度，提供國有企業自主創新的智力支撐
　　研發人才，特別是那些具有高科技知識和獨立開發產品能力的研發人員，是企業自主創新最需要的。而破解國企人才匱乏的根本之道，就是引得進，留得住。一方面，國家要鼓勵企業聘用高層次科技人才和培養優秀科技人才，并給予政策支持。允許高等院校和科研院所的科技人員到企業兼職進行技術開發。同時，健全吸引海外人才回國創業的工作機制，研究制定更具針對性、操作性的吸引海外人才回國創業的配套政策。另一方面，要打破國企傳統分配模式的桎梏，將按勞分配、按資分配與按“知”分配相結合，從利益分享上充分體現知識對企業價值創造的重大貢獻，最大限度地釋放人才的智慧和潛能。
　　（五）完善相關的政策法律，為國有企業自主創新創造良好的外部環境
　　一是國家要對企業創新進行政策上的鼓勵和支持，可以從在財稅政策、政府采購政策、金融政策等方面，給予創新的企業一些稅收優惠以及補貼等，支持HgC5ontBbeAvSo0XbFrYuqVx6Pag0sImd3S7bNkgvMY=企業的科技創新，減少創新風險。二是通過法律的完善激勵創新行為，包括完善知識產權制度，強化知識產權保護，加大侵權的制裁力度，支持自主技術標準的形成，保護產權所有人的權益，進一步促進知識產權的合法公平的競爭。三是要按照市場經濟規律管理經濟。政府應進一步轉變職能，完善國有資產管理制度，政府該退出的領域要堅決退出，使企業真正成為市場經濟的主體，為企業創新提供更大的空間。
　　參考文獻：
　　1、馬俊如.國家創新體系發展報告:國家創新體系研究[M].知識產權