我國制造業(yè)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效影響的實(shí)證研究

　　 摘要：基于1999~2008年制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，文章對(duì)我國制造業(yè)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響做了實(shí)證研究，研究表明：我國制造業(yè)行業(yè)中研發(fā)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)率要高于研發(fā)人員，并且在新產(chǎn)品產(chǎn)出過程中表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞減的特征；企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和績效等因素對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效均沒有顯著影響，而國有產(chǎn)權(quán)比重對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效卻有顯著的負(fù)效應(yīng)。
　　 關(guān)鍵詞：制造業(yè)；研發(fā)投入；技術(shù)創(chuàng)新績效
　　 一、前言
　　 綜觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，制造業(yè)一直在國民經(jīng)濟(jì)中占舉足輕重的地位。改革開放以來，我國制造業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定做出巨大貢獻(xiàn)。然而，制造業(yè)在發(fā)展的過程中也存在很多問題，如增加值率低、勞動(dòng)生產(chǎn)率低、能耗大等。究其原因，主要是由于制造業(yè)的發(fā)展方式仍較為粗放，技術(shù)創(chuàng)新績效不高。提升我國制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效，是制造業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求，而R&D投入是技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和源泉。基于此，本文以我國制造業(yè)R&D投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響為研究對(duì)象，進(jìn)而為提升我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效提供相關(guān)對(duì)策建議。
　　 二、指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)說明
　　 本文選取了1999~2008年的制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)，數(shù)據(jù)來于2000~2009年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，在技術(shù)創(chuàng)新績效（即R&D產(chǎn)出）的指標(biāo)選擇上，本文選取了新產(chǎn)品銷售收入作為R&D產(chǎn)出指標(biāo)，R&D投入選取資本投入和人員投入，R&D資本投入選取永續(xù)盤存法計(jì)算出的R&D資本存量，R&D人員選取研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量（人/年）數(shù)值。
　　 本文還考慮了企業(yè)規(guī)模、國有產(chǎn)權(quán)比重、企業(yè)績效和市場結(jié)構(gòu)等對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，其中：行業(yè)規(guī)模變量方面，用銷售收入/企業(yè)數(shù)來測度。國有產(chǎn)權(quán)變量方面，該變量用于衡量國有經(jīng)濟(jì)在某行業(yè)中占有的地位，本文認(rèn)為，國有產(chǎn)權(quán)變量=國有及國有控股企業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值/當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值。績效變量方面，該變量可以分解為利潤和稅收兩方面，利潤變量=利潤/銷售收入，稅收變量=稅收/銷售收入，從而績效變量=利稅總額/銷售收入。市場結(jié)構(gòu)變量方面，但在國內(nèi)制造業(yè)領(lǐng)域缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。本文選取各行業(yè)企業(yè)數(shù)量來衡量市場結(jié)構(gòu)。
　　 三、模型設(shè)定和實(shí)證結(jié)果
　　 （一）模型設(shè)定
　　 許多學(xué)者傾向于采用數(shù)學(xué)方法來研究研發(fā)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響，其中比較常用的一種方法是生產(chǎn)函數(shù)法。本文建立在柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（C-D生產(chǎn)函數(shù)）的基礎(chǔ)上，來研究我國制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效。
　　 Yit=AKαitLβitex
　　 其中：Yit——研發(fā)投入產(chǎn)出即技術(shù)創(chuàng)新績效；Kit——研發(fā)的資本投入；Lit——研發(fā)的人員投入；α、β——研發(fā)資本投入和研發(fā)人員投入的產(chǎn)出彈性；x——其他的影響因素；i——行業(yè)；t——時(shí)間。
　　 綜合現(xiàn)有研究成果，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響因素不單有R&D支出，還包括市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)制度等方面。
　　 本文把研發(fā)生產(chǎn)函數(shù)的形式設(shè)定為C-D生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)此函數(shù)形式兩邊分別取對(duì)數(shù)并加入四個(gè)變量，得到模型2：
　　 lnYit=c+αlnKit+βlnLit+λ1Mit+λ2Qit+λ3Sit+λ4Jit+ξit
　　 其中：M——規(guī)模變量；Q——市場結(jié)構(gòu)；S——國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；J——績效指標(biāo)；λ1、λ2、λ3、λ4分別表示相關(guān)影響因素的系數(shù)；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。
　　 （二）實(shí)證結(jié)果與分析
　　 1、實(shí)證結(jié)果
　　 在確定模型之后，用Hausman檢驗(yàn)確定選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型，根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果我們選用隨機(jī)效應(yīng)模型。相關(guān)影響因素回歸分析結(jié)果如表1所示。
　　 2、實(shí)證分析
　　 （1）研發(fā)要素投入產(chǎn)出彈性情況以及行業(yè)規(guī)模效應(yīng)情況分析
　　 表1中的模型1是新產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)結(jié)果，R&D資本對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的產(chǎn)出彈性為0.5950，表現(xiàn)出顯著的影響作用，R&D人員對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的產(chǎn)出彈性產(chǎn)出為0.2334，但與R&D資本相比影響較小。總的看來，在我國制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，R&D資本的貢獻(xiàn)率要大于R&D人員的貢獻(xiàn)率。將R&D資本投入和R&D人員投入的產(chǎn)出彈性相加，總彈性在0.85~0.94之間波動(dòng)，均小于1，這表明新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減的特征。
　　 （2）其他影響因素分析
　　 首先，在表1中，規(guī)模變量對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)出具有不顯著影響，規(guī)模變量回歸系數(shù)在0.0265~0.0438之間波動(dòng)。表明，我國制造業(yè)行業(yè)企業(yè)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響是正向的，但不顯著。
　　 其次，市場結(jié)構(gòu)變量的回歸系數(shù)范圍在0.000125~0.000175之間波動(dòng)，且都通過了檢驗(yàn)，但是由于系數(shù)較小，新產(chǎn)品銷售收入的增長幅度小于企業(yè)數(shù)的增長幅度。可見，企業(yè)數(shù)的增多或減少對(duì)我國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提高沒有顯著影響。
　　 再次，在表1的估計(jì)結(jié)果中，國有產(chǎn)權(quán)變量的系數(shù)在1%以上的置信水平上顯著，系數(shù)均為負(fù)值（-0.2728~-0.2376）。該估計(jì)結(jié)果表明，國有產(chǎn)權(quán)比重的增大，對(duì)我國制造業(yè)行業(yè)新產(chǎn)品生產(chǎn)效率具有顯著的負(fù)影響作用。本文的估計(jì)結(jié)果與大多數(shù)關(guān)于國有產(chǎn)權(quán)和研發(fā)效率的關(guān)系研究的結(jié)論是一致的。
　　 最后，績效變量可以分解為利潤變量和稅收變量。在表1中，從單因素影響來看，績效變量的回歸系數(shù)為0.005723，這表明，企業(yè)績效對(duì)我國制造業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入有正向影響但不顯著。利潤變量的回歸系數(shù)在0.00175~0.02115之間，波動(dòng)較大。這表明企業(yè)利潤對(duì)我國制造業(yè)行業(yè)新產(chǎn)品銷售收入具有正向影響但是不顯著。稅收變量的回歸系數(shù)在-0.02315至-0.01225之間，這表明，稅收變量對(duì)我國制造業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效有負(fù)影響且不顯著。
　　 以上結(jié)論基本上是對(duì)新產(chǎn)品銷售收入影響因素的綜合考察，表明國有產(chǎn)權(quán)變量對(duì)新產(chǎn)品銷售收入具有顯著的負(fù)影響。如果考慮單因素對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響，以上結(jié)論是否依然成立，表1中的模型1至模型7就是分別考慮單個(gè)因素對(duì)新產(chǎn)品銷售收入影響的估計(jì)結(jié)果。可見，分別考慮單個(gè)因素對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響時(shí)，其回歸結(jié)果與多因素的回歸結(jié)果基本一致，這就說明，這些影響因素對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響是穩(wěn)定的。
　　 3、小結(jié)
　　 本文利用我國制造業(yè)行業(yè)1999~2008年10年間28個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中R&D投入和企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、國有產(chǎn)權(quán)、績效等因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響。
　　 第一，在以新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)量代表技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出構(gòu)造的生產(chǎn)函數(shù)中，我們發(fā)現(xiàn)，我國制造業(yè)行業(yè)中研發(fā)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的貢獻(xiàn)率要高于研發(fā)人員，并且在新產(chǎn)品產(chǎn)出過程中表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞減的特征，在專利產(chǎn)出過程中表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬不變的特征。
　　 第二，我們考察了企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、國有產(chǎn)權(quán)和績效（利潤和稅收）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響。通過實(shí)證分析，可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和績效等因素對(duì)我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效均沒有顯著影響，而國有產(chǎn)權(quán)比重對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效卻有顯著的負(fù)效應(yīng)。
　　 四、政策建議
　　 基于以上分析和結(jié)論，本文就如何促進(jìn)我國制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提升，提出了以下幾點(diǎn)建議。
　　 （一）調(diào)整和優(yōu)化R&D投入結(jié)構(gòu)
　　 繼續(xù)關(guān)注基礎(chǔ)研究的投入，繼續(xù)支持和幫助企業(yè)進(jìn)行大量的試驗(yàn)發(fā)展，加強(qiáng)企業(yè)、高校以及科研院所之間的聯(lián)合，應(yīng)該據(jù)其各自的特點(diǎn)進(jìn)行合理的經(jīng)費(fèi)配置。
　　 （二）加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)
　　 建立企業(yè)、高校和科研院所三者之間的創(chuàng)新人才聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制。推行公開、公平、公正的招聘制，摒棄行政化、官員化的任免機(jī)制。
　　 （三）壯大本土企業(yè)規(guī)模，推進(jìn)國企產(chǎn)權(quán)改革
　　 通過企業(yè)并購、資產(chǎn)重組等市場化途徑，擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模來提高其技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)民營化和股份制改革，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化。
　　 參考文獻(xiàn)：
　　 1、易丹輝.數(shù)據(jù)分析與EViews應(yīng)用[M].中國人民大學(xué)