煤炭產業安全概念及評價指標體系的初步研究

李冬梅,王竹玲,劉紅巖

(1.華北科技學院管理系,北京101601;2.中國地質大學 (北京)工程技術學院,北京100083)

當前,一方面,國內經濟的快速發展和體制改革為煤炭產業的振興帶來了契機;另一方面,隨著世界經濟一體化進程的加快,我國煤炭行業面臨著嚴峻的挑戰。我國煤炭行業企業規模小,產業集中度低,產業競爭力差,產業環境惡劣,產業安全問題尤其突出。

1 煤炭產業安全概念的界定

1.1 相關概念的辨析

1.1.1 煤炭資源安全

目前,關于煤炭資源安全的涵義,一般認為包括供應安全和使用安全兩個方面[1-4]。煤炭資源供應安全,即煤炭供應的穩定性,是指滿足國家生存與發展正常需求的煤炭供應保障的穩定程度;煤炭資源使用安全,即生態環境安全性,是指煤炭的生產、消費及使用不應對人類自身生存與發展的生態環境構成威脅。其中,保障供應安全是煤炭資源安全的基本目標,是個“量”的概念;保障使用安全則是煤炭資源安全更高目標的追求,是個“質”的概念。從這一定義出發,影響煤炭資源安全的因素主要包括:供需因素、經濟因素(包括煤炭價格水平、煤炭行業發展狀況、煤炭企業效益)、運輸因素 (包括運輸方式選擇、運輸距離長短、運輸通道的保障能力)、災變因素 (包括國內外政治環境變化、自然變化、安全生產事故)、環境因素。

1.1.2 煤炭產業安全與煤礦生產安全

在國外,“產業安全”一詞有兩種含義:一是指某產業生產過程的安全性和事故防范,這實際上把產業安全等同于生產安全,劃歸為技術操作問題,如日本的一些以產業安全為標題的書實際上是指此類含義;另一種廣為接受和應用的含義是從國際貿易領域提出的,是指在開放的經濟體系中,一個國家或地區的特定產業如何在國際競爭中保持獨立的產業地位和產業競爭優勢。從這兩種含義出發,則有了煤炭產業安全與煤礦生產安全之分。

對于煤礦生產安全的界定,學術界沒有異議。煤礦生產安全是指煤炭產業生產過程的安全性和事故防范。對于煤炭產業安全的界定,由于界定的角度不同,而有所區別。劉偉從煤炭供求平衡和有效競爭的角度定義煤炭產業安全,認為,“煤炭產業安全是指在相當長的時期內,在煤炭市場價格等于或接近國際煤炭市場價格的情況下,一個國家 (或地區)煤炭市場的總格局是煤炭總供求大體平衡,產業內多數煤炭企業獲得正常的利潤及煤炭產業整體能獲得與其他產業大體相同的產業利潤”[5]。吳玉萍則從經濟安全的角度界定煤炭產業安全,認為,“煤炭產業安全是指一國或某一地區的煤炭產業受到損害或威脅,從而影響其國民經濟利益,影響其經濟健康、穩定和持續地發展”[6]。

分析以上三個定義,煤炭資源安全、煤礦生產安全和煤炭產業安全既有區別又有聯系。區別在于:研究的角度和側重點不同。煤炭資源安全從煤炭資源的不可再生性出發,研究煤炭資源的供求平衡和煤炭使用過程中的生態環境安全保障。其研究對象是煤炭資源;煤礦生產安全從煤炭企業生產這個微觀層次出發,從技術、管理、經濟等多角度對煤礦安全生產管理進行研究,偏重于技術性研究、一般性概念下事故研究和事故的一般性管理對策研究,目的是防范事故的發生和保障生產過程的安全性。其研究對象是煤炭企業生產過程;煤炭產業安全則是從產業層次研究在開放市場環境下一個國家或地區的煤炭產業如何面對國際競爭保持產業競爭優勢而免受損害或威脅。其研究對象是煤炭產業。聯系在于:其一,三者的研究內容和范圍不是彼此孤立的,而是相互交叉重合的。比如影響煤炭資源安全的因素包括安全生產事故,煤炭行業發展狀況和煤炭企業效益。其二,三者的終極目標是一致的——研究的目的是在保障安全的基礎上最終為社會、經濟健康、穩定和可持續發展提供穩定、有效的煤炭供給。

1.2 煤炭產業安全概念的重新界定

在分析了煤炭資源安全、煤礦生產安全和煤炭產業安全的區別和聯系的基礎,本文重新界定煤炭產業安全的概念:在開放市場環境下,一國煤炭產業在參與國際競爭中具有競爭力,具有抗拒各種來自外部和內部風險的能力,并為社會、經濟健康、穩定和可持續發展提供穩定、有效的煤炭供給的狀態。

2 煤炭產業安全評價指標體系的設計

煤炭產業安全體系是一個由多種相互聯系、相互作用的要素構成的有機整體,是一個復雜的系統。對于這樣一個復雜的系統,用單個指標來反映其安全度是不夠的,因而建立一個科學、合理、結構完整、邏輯清晰的指標體系是非常必要的。

2.1 煤炭產業安全影響因素分析

影響煤炭產業安全的因素很多,歸納起來主要有三個方面:潛在威脅因素、產業競爭力影響因素和宏觀保障能力影響因素。

2.1.1 潛在威脅因素

潛在威脅因素是引起煤炭產業不安全的最直接因素,可分為國內因素和外部因素。其中國內因素主要包括煤炭資源因素和生產安全因素。外部因素包括煤炭進出口貿易因素和跨國公司直接投資因素。

煤炭產業要維持健康、穩定、可持續發展的安全狀態,離不開自然資源和生態環境的支持,這是其賴以生存的基礎。而煤炭資源是不可再生能源,其不可再生性成為煤炭產業發展的主要限制因素。生產安全因素對整個煤炭產業安全的影響是不容忽視的。煤礦安全事故會造成區域煤礦關閉整頓,影響煤炭供給和價格,對全國煤炭市場正常運行產生影響。當前,由于煤炭行業盲目追求產量,置安全生產于不顧,安全事故時有發生,百萬噸死亡率居高不下。

煤炭貿易自由化可以使我們通過貿易途徑調劑煤炭供給,優化資源配置,但隨著進出口依存度的提高,煤炭產業對國外市場的依賴性也在增加,勢必會影響煤炭產業安全。跨國公司的直接投資對于優化煤炭企業治理結構、促進技術進步,有著積極作用。但是跨國公司對國內企業特別是煤炭重點企業的并購控股可能危及煤炭產業的安全,甚至影響國家的經濟安全。只有始終保持國內資本對煤炭產業的控制,保持對國內煤炭市場的控制,才能使煤炭產業自主、健康地發展。

2.1.2 主體免疫力 (競爭力)影響因素

如果說潛在威脅因素是影響煤炭產業安全的直接原因,那么產業的免疫力或競爭力則是根本原因。經濟全球化的結果是競爭無國界,任何產業都要面對國內和國際兩個競爭市場以及潛在的市場風險,沒有較強的免疫力或競爭力,產業就不可能抵御外來風險,也不可能真正走向國際市場。而對于國內市場,面對大量外資的涌入,雖然國家也出臺了一些法律法規和產業政策來保護國內產業,但從長遠看,沒有競爭力的產業即使受到保護,也不可能長久。所以,從產業自身免疫力角度考慮煤炭產業安全問題,產業免疫力或國際競爭力是問題的核心,影響產業國際競爭力的因素應該成為衡量煤炭產業安全指標體系的重要組成部分。

從原因分析的相關性的貼近程度和它包含的影響范圍來看,免疫力影響因素可分為直接因素和間接因素。直接因素反映煤炭產業競爭實力,從形式上來看,表現為煤炭產業不斷提高的生產能力和盈利能力。間接因素反映煤炭產業競爭潛力,從形式來看,表現為煤炭產業的融資狀況、勞動力素質、科技水平和產業組織結構。

2.1.3 宏觀保障能力影響因素

我國煤炭產業高度分散的特點決定了煤炭產業的健康發展離不開有效的宏觀調控。同時,由于煤炭開采屬于地下作業,生產環境惡劣,生產過程復雜,致使煤礦生產安全問題較其他行業更重要、更復雜,更難解決。所以,組建國家煤炭行業管理機構,加強行業管理,研究制定煤炭產業發展的方針政策,完善行業法律、法規和質量標準,加強生產、技術和安全管理就顯得尤其重要。

國家對煤炭產業的宏觀保障能力可以從兩個方面分析:保護策略和保護組織。宏觀保護策略包括產業政策和法律法規;保護組織是指國家煤炭行業管理機構。

2.2 煤炭產業安全影響因素作用機理分析

通過上述分析我們可以看出,煤炭產業安全體系就是當保護對象O面對威脅W時,在保護措施B的作用下,追求所面臨安全程度L最大。對于被保護主體——煤炭產業的安全而言,一方面是來自于各個方面的潛在威脅所產生的壓力,另一方面是國家宏觀調控所帶來的控制力,只有保證煤炭產業安全控制力與其面臨的壓力相適應時,才能保證煤炭產業的安全。當煤炭產業受到威脅時,它不會僅僅依靠國家宏觀調控來拯救,其自身也具備一定的免疫力。這種免疫力來自于煤炭產業在參與國際競爭中,形成的競爭力。

2.3 指標體系的確定

基于上面設計的理論模型,通過對煤炭產業安全影響因素的系統分析,按照層次分析方法,本文構建評價指標體系見表1。該層次結構體系的目標層為綜合性指標,總體反映煤炭產業安全水平。準則層反映目標層的指標構成,由潛在威脅、產業競爭力和宏觀保障力等綜合指標構成:潛在威脅指標用來反映對煤炭產業安全狀況構成威脅的因素和潛在的影響;產業競爭力指標用來反映煤炭產業自身對所面臨威脅的抵抗力和維護自身安全狀態的能力;宏觀保障能力指標用來反映國家宏觀調控維護煤炭產業安全狀態的能力和所作的反映。指標層用來反映準則層各部分的單項指標,由菜單式多指標組成。

表1 煤炭產業安全評價指標體系

3 結論

本文在構建煤炭產業安全體系理論模型的基礎上,針對潛在威脅要素、產業主體要素、宏觀保障要素對煤炭產業安全的影響進行分析,明確各要素的作用機理,并建立煤炭產業安全評價指標體系。具體結論如下:

1)煤炭產業安全評價是一個涉及多學科、綜合性、系統性的復雜問題,本文提出一種威脅與保護均衡分析的思路,并以潛在威脅-產業主體-宏觀保障這條主線將這一復雜系統進行分解降維。

2)針對不同的層次、不同的指標,要求每一層次、每一指標本身具有不同的性質和特點,從不同的側面和方向來說明問題,從而能從多方面綜合反映煤炭產業安全狀況。評價包括:潛在威脅 (國內因素、外部因素)用來反映對煤炭產業安全狀況構成威脅的因素和潛在的影響;產業主體競爭力 (產業效益、產業基礎)反映煤炭產業自身對所面臨威脅的抵抗力和維護自身安全狀態的能力;宏觀保障力 (保護策略、保護組織)用來反映國家宏觀調控維護煤炭產業安全狀態的能力和面對煤炭產業不安全狀態所作的反映。

3)設計的指標體系包括定性和定量兩類指標。對定性指標的度量采取集中專家意見的模糊定量方法,從而運用定量和定性相結合的方法對煤炭產業安全度進行評估,為提高評估效率、確保評估結果的科學性提供了有力支持。

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