重慶市地礦產業經濟建設理論研究與實踐

■王 力/劉 英/陳戴林

（重慶市地質礦產勘查開發局，重慶 401121）

在社會主義市場經濟迅猛發展的新形勢下，及時研究地礦產業經濟建設的歷史背景和發展歷程，認真探究其前沿理論，準確研判發展方向，將有利于我們認識和把握地礦產業經濟發展的客觀規律和內在要求，對于指導地礦產業經濟建設實踐將具有積極的促進作用。

1 地礦產業經濟的概念

1.1 礦業權

礦業權是指自然人、法人和其他社會組織依法享有的在一定區域范圍和期限內進行礦產資源勘查或開采等一系列經濟活動的權利，包括探礦權和采礦權。探礦權是指在依法取得的勘查許可證規定的范圍內勘查礦產資源的權利；采礦權是指在依法取得采礦許可證規定的范圍內開采礦產資源和獲得所開采礦產品的權利。

我國《礦產資源法》規定：礦產資源屬于國家所有，由國務院行使對礦產資源的所有權。地表或者地下的礦產資源為國家所有，不因其所依附土地的所有權或者使用權的不同而改變。從物權理論上看，礦產資源所有權具有強烈的排他性和獨占性，但它同樣具有一般財產所有權的各項權能，即礦產資源的所有人享有占有、使用、收益和處分礦產資源的權利，其中受益權是國家權益的具體體現。礦業權是礦產資源所有者以穩定的、持續的取得礦業收益為代價向礦業權人讓渡自己的礦產資源所有權的具體權能。從這個意義上講，礦業權是從礦產資源所有權中派生出來的，對礦產資源進行勘查、開采等一系列活動，并因此享有所得收益的一種排他性的權利，是一種他物權。

盡管礦業權是從礦產資源所有權中派生出來的，但我們認為探礦權和采礦權應當具有不同的物權屬性。就采礦權而言，隨著對礦產資源的開采活動的持續進行，所有者的權利也將隨之而消失，因此，采礦權不是一般性的他物權，而是一種準物權。在礦產資源處于自然狀態時，采礦權主體是采礦權人，客體為礦產資源；隨著采礦活動的進行，礦產資源不斷轉化為脫離自然賦存狀態的礦產品，而此時的礦產品歸采礦權人所有，礦產資源實物也隨之消失。從這個意義上講，采礦過程實際上是礦產資源所有權逐漸轉移的過程。從經濟學的角度看，采礦權實際上也具備了所有權的四項基本權能：占有權、使用權、收益權和處分權，可以說采礦權也是約定時間和范圍內礦產資源的所有權，因此采礦權可以被理解為約定時間范圍內的一種財產權。而探礦權則不然，我們更傾向于把探礦權看成是找礦人根據自己的知識判斷爭取的一個尋找礦產資源的機會，并且是一種風險很大的機會，探礦人知識、技術、勞動、資金的投入是形成財產的重要基礎，在探礦過程中技術投入居于主導地位，資金投入應服從于地質找礦的技術過程。國家作為礦產資源所有者，對探礦權的配置方式和探礦人利益實現途徑的設置和激勵措施，直接影響找礦人的積極性和找礦效果。

1.2 地礦產業經濟形成的理論基礎

如果我們把找礦、開采、選冶作為一個完整的礦業產業鏈，找礦靠近資源端、選冶靠近市場端，礦產資源的最終價值是通過選冶出的產品銷售到市場實現的。關鍵的問題是找礦能否參與礦業產業鏈最終價值的分配和怎樣參與分配？長期以來我國一直把地質勘查作為服務業甚至作為公共服務業，歸為第三產業中的科學研究和技術服務類行業，而把開采和選冶作為第二產業的工業類。因此，找礦活動長期以來是作為事業而存在，而不作為營利性的產業。

顯然，如果找礦活動不能參與礦業產業鏈最終價值的分配，將地質找礦作為產業經濟的概念就不能成立了。地質找礦活動怎樣才能參與礦業產業鏈最終價值的分配？我們認為這需要兩個前置條件：一是探礦權的配置方式，二是價值實現的途徑。

從探礦權配置方式看，探礦過程是對地下資源的發現過程，具有很大的風險，找礦人的知識、經驗等因素對降低找礦風險、提高找礦成效具有支配作用。因此探礦權的配置應當讓地質找礦技術居于主導地位，要通過探礦權的配置幫助找礦人實現技術吸引資本目標，而不是資本尋找技術去找礦的過程。

從價值實現的途徑看，首先要弄清楚探礦人的技術價值主要體現在什么地方？應當體現在地質規律的探索、地質資料的收集和地質礦產信息的把握、研判等方面。而地質找礦過程是一個不斷探索、深化的過程，因此探礦權流轉是探礦人實現價值的主要途徑或通道。礦業權流轉折射出的經濟關系有：(1)國家作為礦產資源所有者，與礦業權人的經濟關系是彼此平等、等價有償的，其主要權利是取得礦業權收益，主要義務是讓渡礦業權；(2)國家作為礦產資源管理者，體現的是行政職能，與礦業權人的經濟關系具有垂直性、強制性、不平等性。其主要職責是頒布法規、實施監管、征管收益等；(3)礦業權人之間的經濟關系是平等互利的，這主要體現在礦業權二級市場中。

為什么地勘單位改革的企業化進程進展緩慢？為什么在我國礦業資本市場不能形成規模？我們認為問題就在于上述兩個方面的政府管制沒有很好地適應市場經濟規律的要求。首先是在探礦權的設置上比較普遍地實行掛牌出讓，把探礦權配置給資本優勢方，使找礦技術失去了獲取探礦權的競爭優勢。其次是限制探礦權流轉或探礦公司的股權變動，使探礦權人難以通過技術優勢向社會融資，要求探礦權人在具備找礦技術的同時還必須具有承擔風險投資的資金實力。三是要求找礦成果必須配置給具有礦業開發實力的大型企業，特別是國有企業，政府為了招商引資發展地方經濟的目的，甚至通過行政手段限制探礦權人取得轉讓礦業權的風險溢價收入，使探礦人只有風險投入，難以取得對等的風險收入。由于政府的傾向性，為了降低后端采掘、選冶企業進入的門檻，找礦人在向后端采礦業延伸的談判過程中，往往居于劣勢地位，在找到礦產資源之前，探礦人是經濟發展的動力，在找到資源之后的產業配置中他們則變成了經濟發展的阻力。

在形成礦業產業價值鏈的三個環節（找礦、采礦、選冶）中，采礦是平衡資源和市場的支點。理論上說，在一個充分競爭的市場體系中，如果產業價值鏈向資源方傾斜，則會壓縮選冶企業的利潤空間，從而降低選冶企業的積極性，最終會影響到找礦企業；另一方面，如果產業價值鏈向選冶方傾斜，就會影響找礦企業的積極性，導致資源保障和供應能力降低，從而導致資源價格攀升，最終也會影響到選冶企業。

因此，讓找礦企業參與礦業價值鏈的分配，充分發揮市場調節作用，是形成地礦產業經濟的基礎。如果我們一直把地質找礦作為技術服務性事業對待，則地礦產業經濟的概念從本質上是不能成立的。從這個意義上說，政府改革、轉變政府職能比地勘單位改革更為重要，政府改革是制度上的變革，即充分利用市場定價機制，使找礦企業在市場機制作用下參與礦業價值鏈分配，才能有效地推動地礦產業經濟的發展，才能有效推進地勘單位改革。在此過程中，有兩個重要環節需要政府掌控，一是堅決打破壟斷，既要防止資源企業對資源的壟斷，又要防止選冶企業對資源的壟斷；二是加強市場監管，建立誠信體系。

2 重慶市地勘局地礦產業經濟建設實踐的初步探索

2.1 地礦產業經濟發展的背景

當前國家對地勘單位“企業化”改革的關鍵在于為其建立起可持續發展的產業支撐，而其根本途徑就是堅持礦業探、采、加工一體化發展。目前，全球對資源的需求及經濟發展形勢呈現以下態勢：一是全球經濟社會發展對資源的剛性需求，導致資源價格不斷攀升，“資源為王”的時代到來，控制資源就意味著控制了未來；二是持續的通貨膨脹造成貨幣貶值；三是“資源升”與“貨幣貶”的“一升一貶”使社會對礦產資源的投資熱情空前高漲，造就了地勘單位改革的重要機遇期（寬松的社會環境和優良的資本環境）——從資本尋找技術轉變為技術吸引資本的格局。

2.2 國有大型企業礦業經濟發展的主要模式

將勘查技術作為一個獨立的主體發展，是我國在計劃經濟條件下的產物，曾為國家尋找礦藏資源做出了巨大貢獻。隨著社會主義市場經濟體制的建立、完善和發展，這種發展模式，已遠不能適應現代市場經濟的發展要求。只有將勘查技術與礦業權的獲取及對資源后端的加工、生產融為一體共同發展，才符合現代地礦產業經濟的發展要求。

目前，諸如國內中石油、中石化、中海油三大資源企業，以及國際上的大型礦業公司的發展模式，都是通過先期的勘查技術，獲取對資源賦存狀況的掌握，為礦業權的登記、獲取創造必要的前提條件；通過對礦業權的獲取，獲得資源后端產品的加工、出讓，產生巨額的經濟效益。而后，將部分經濟效益投入到下步的資源尋找、勘查。由此，循環往復，相輔相成，形成可持續發展的產業格局。

2.3 重慶市地勘局地礦產業經濟實踐

近年來，重慶市地勘局初步探索推動了地勘單位內部運行機制的改革調整工作，并取得了初步成效。

2.3.1 科學進行產業構架，明確產業發展方向

將全局產業結構分為兩類、三塊：服務與保障性產業、競爭性產業（工程勘查與施工業、礦產勘查與開發業（固體礦產勘查與開發、地熱水勘查與開發））。（參見圖1）

服務與保障性產業主要分為：一是整合資源（土地、礦產資源等）、建立投融資平臺、承擔出資人職責、為競爭性企業提供資本金等，為建立現代企業制度奠定基礎；二是基地改造和房地產開發，為解決地勘單位歷史遺留問題創造條件；三是物業管理、后勤基地和設備中心，為提升地勘單位的發展能力提供保障。

競爭性產業主要包括工程勘察與施工業、礦產勘查與礦業兩個板塊。對經營性企業大膽創新，建立國有控股的混合產權制度。

產權設置堅持五項原則：

——堅持“隊為基礎、局隊聯動、整合資源、做大做強”；堅持“存量資源為輔、增量資源為主，行政命令為輔、經濟杠桿為主”；不調撥地勘單位的存量資源和資金，不犧牲地勘單位的發展能力；

——堅持“同股、同質、同權”，保證國有產權的平等地位，嚴防國有資產流失；

——堅持公平公正、公開透明、合作雙贏；

——規避資金鏈風險，力爭用公司自有資金購買基礎性資源；

——高度重視母公司與子公司、分公司的關系，避免關聯交易。

2.3.2 強化企業機制創新，優化投資決策機制，加強風險防范

(1)決策機制創新。

——事企聯動。以盈利為目標，以事補企，促進企業發展，企業紅利促進事業發展。

圖1 重慶市地勘局產業結構圖

——專家決策。組建礦勘院，建立對礦業項目的考察論證模式，要求專家組成員個人出資入股，共擔風險。

(2)經營機制創新。

——明確資本運作的三個方向：增大凈資產、擴大現金流、提高利潤額。

——認真研究并購策略。一是通過多級收購、合并報表做大資產；二是利用銀行提供的并購資金額度、股權置換解決資本金不足問題。

(3)加強成本控制。

把并購對象分為5類：空白區塊；危機礦山；難選冶礦和伴生礦；即將投入開發建設、資源有保障、可迅速形成現金回流項目；價格波動低點收購。

(4)融資平臺風險防范。

——設置“防火墻”，通過有限責任控制風險蔓延。

——通過加強前期風險勘查力度和項目論證力度、自然人專家持股，以及戰略合作伙伴共同投入等降低決策風險。

——通過擴大凈資產、做大現金流、提高凈利潤、貸款貼息、股權轉讓、項目以新養老等方式降低項目風險，保障資金鏈安全。

2.3.3 著力建立全局性、可持續產業發展平臺

充分利用事業單位改革的“窗口期”，在地勘單位繼續推行“事業單位、企業管理、企業化經營”，采取“局隊聯動、事企聯動、公商聯動”，整合資源，做強、做大局級投融資和產業發展平臺。

將地勘經濟從機遇型向可持續型經濟發展轉變，地勘單位按人數比例出資組建成立渝礦實業發展公司（全局共享），保持純國有屬性，為全局資產經營奠定基礎。做實做強迪凱礦業開發公司，全力打造地科溫泉開發公司，改制重組地礦建設公司，新建物業公司。渝礦公司對地礦建設公司、迪凱公司、物業公司注資控股，迪凱公司對地科公司注資控股，使一個資本公司和四個實體公司緊密銜接。（參見圖2）

2.3.4 整合資源、建立隊級企業發展平臺

2.3.5 通過資產劃撥，提升企業投融資能力，加快產業結構調整步伐

(1)提高投融資能力。

——整合局、隊兩級信用資源，建強局級平臺。

——建立風險“防火墻”，把全局實體資本的整合放入渝礦公司；將渝礦公司對迪凱公司和地建公司關系有限責任，把礦業權評估資產（局控馬礦公司股份）放入迪凱公司，使迪凱公司的凈資產迅速擴大，增強礦業投資能力。

圖2 重慶地勘局局屬公司結構示意圖

——通過“事企聯動”機制，把一部分事業費配置到前期勘查上，解決礦業項目前期風險。同時把一部分事業費配置作為資產性項目收購資本金和部分貼息，保障資金鏈安全。

(2)轉換經營模式。

把局屬公司分為資產性公司和經營性公司，通過資產性向經營性公司注資，保持純國有性質，實施扁平化管理。在經營性公司建立混合產權制度，完善公司治理結構。

(3)合理布局地勘產業。

——依托地質找礦技術優勢發展礦產開發業，延伸產業鏈，實現礦業探、采、加工一體化。

——依托工程地質方面的技術優勢，對地勘單位技術能力進行資源整合，提升能力，做大做強，推進工勘施工集團化。

——依托溫泉資源的開發，進入旅游產業和旅游地產。

——依托地質礦產新技術，建立發展地質科技產業。

(4)風險防范措施。

——加強與銀行的合作，實現融資渠道多元化、產品多樣化。

——嚴控資產收購性項目的融資規模，保持在流動資金貸款信用額度的1/3以內。

——通過對資本項目的貼息支持把短期流動資金貸款轉變為項目建設長期貸款，把信用擔保貸款轉變為項目資產抵押貸款。

——對部分股權進行轉讓，變現資產溢價，回收資金。

——經營性公司引入企業高管和中層管理人員參股機制，加強全員監管，控制人員膨脹，提升企業利潤。

3 重慶市地礦產業經濟建設存在的主要問題

3.1 適應市場經濟體制的地質工作新體制尚未完全建立

當前，適應市場經濟體制要求的地質工作新體制尚未完全建立。應進一步深化改革，加快體制機制創新，形成以基礎性地質工作為先行，以商業性地質工作為主體，基礎性與商業性地質工作相互補充、互相促進、相互銜接、良性循環的新局面。

3.2 地勘隊伍迫切需要沖破體制、機制的束縛

地勘隊伍現有資產管理、人事管理體制，嚴重制約著地勘企業銀行資信提升、資質維護升級、緊缺人才引進、流動，嚴重牽制著地勘經濟的進一步發展壯大。及時進行產業結構調整，探索收入分配制度、人事制度、產權制度、法人資本運作等方面改革，轉換經營機制、建立有效的激勵和約束機制等工作還任重道遠。

3.3 礦業權市場建設存在諸多問題

礦產資源在資本化、資產化的過程中，新舊矛盾交織；勘查市場秩序規范和市場主體的誠信問題依然存在。礦業權招、拍、掛出讓管理制度還不健全，向實行探采一體化的地勘單位傾斜的政策和地勘單位在要素市場參與成果共享的機制建立等都還未落實到位。

國際上，發達的市場經濟國家建立了完善的社會資本進入有確定的探礦權機制。而我國民間社會資本進入有確定的探礦權領域體制還在探索建立之中。地勘單位可以通過技術和信息創造競爭優勢，引導社會資本進入勘查領域，以技術吸引資本，實現技術服務型經濟向技術產業型經濟的轉變。（參見表1）

4 重慶市地礦產業經濟進一步發展壯大的政策建議

4.1 進一步優化礦業權市場，為地勘單位獲取礦業權創造有利條件

(1)按照“誰投資，誰受益”的原則共享地質找礦成果收益和共擔找礦風險。社會資金與地質勘查基金合作勘查取得的成果，通過合同約定各方權益，合作方可優先受讓獲取探礦權，讓市場在資源配置中更好地發揮基礎性作用。

(2)讓國有地勘單位以知識、技術、管理等要素折股參與地質找礦風險投資，分享找礦成果收益。地勘單位按照項目合同約定分享地質勘查成果的權益，并對有突出貢獻的個人給予獎勵。鼓勵從事礦產勘查的企業建立預設期權獎勵地質找礦有功人員制度。

表1 我國社會資本進入礦產勘查領域與發達國家的條件比較

(3)以招、拍、掛等競爭方式出讓探礦權時，應提供區內已完成的主要地質工作成果信息資料。對工作程度較低的重點勘查區，原則上要在完成1∶5萬地質礦產調查、做好規劃和礦業權設置方案后再出讓探礦權。改進礦業權出讓方式、細化要求、規范程序，注重優選勘查方案。

(4)鼓勵勘查技術與資本結合、開發反哺勘查。對具有甲級礦產勘查資質的地勘單位與大型企業組建的聯合勘查開發實體，同等條件下優先取得探礦權。礦山企業依法申請利用原有生產系統開展礦山周邊或深部探礦的，允許其以協議方式取得探礦權。

4.2 進一步加強基礎性地質工作，突出國有地勘隊伍基礎性地質工作主力軍地位

(1)制訂重慶地質找礦行動計劃，對各項地質找礦工作做出全面安排，促進地質找礦實現新突破。

(2)結合基礎性地質工作要求，進一步健全完善地質勘查基金的定位與工作銜接。

(3)進一步加強對礦產資源管理的頂層設計和戰略研究。在探礦權審批管理上，加強勘查實施方案、勘查資質和資金能力審查，探索建立勘查合同管理制度和區塊退出機制。

(4)積極推進礦產資源潛力評價、礦業權核查與儲量利用現狀調查，建立探、采、儲、查統一監管平臺和礦業權信息發布平臺。

(5)積極推進礦產資源勘查開發整合，促進礦產資源勘查開發合理布局和結構調整。

(6)加強礦產資源督察員制度、儲量動態監管、礦業權年度檢查以及“以獎代補”等措施的進一步完善與相互聯動，提高礦產資源節約集約與綜合利用水平。

4.3 進一步完善地質工作市場體系，促進地勘經濟健康發展

(1)建立“地質找礦”激勵機制。一是鼓勵國有地勘單位以知識、技術、管理等要素折股（股份比例可否考慮在20%左右）參與地質找礦風險投資，分享找礦成果收益；二是建立市級“地質找礦走出去”風險勘探基金和有貢獻獎勵基金。

(2)建立市級部門“走出去”地質找礦聯動機制。

(3)市屬重點建設項目的勘察和施工項目適當地向地勘單位傾斜，在增強地勘單位自身造血功能和穩定隊伍的同時，為地勘單位更好地實施“地質找礦走出去”發展戰略解決后顧之憂。

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