制度變遷與循環經濟的發展
——以循環經濟的制度推進為視角

河南師范大學公共事務學院 馬營立

制度變遷與循環經濟的發展
——以循環經濟的制度推進為視角

河南師范大學公共事務學院 馬營立

黨的十二五規劃提出要大力發展循環經濟，循環經濟的發展離不開制度變遷，制度的變遷離不開相對價格和偏好的改變。通過

制度建設，形成有利于循環經濟發展的相對價格格局和人們的偏好，有助于推進循環經濟的發展。

制度變遷 集體行動 循環經濟 制度推進

黨的十二五規劃指出，面對日趨強化的資源環境約束，必須增強危機意識，樹立綠色、低碳發展理念，增強可持續發展能力。從文件看，實現這一目標的一個重要的舉措就是大力發展循環經濟。

1 問題的提出

循環經濟一詞是物質閉環流動型經濟的簡稱，由英國環境經濟學家D. Pearce和R. K. Turner首先提出。一般認為，美國的肯尼斯·E·鮑爾丁(Kenneth E.Boulding)最先提出了這一思想，即著名的“宇宙飛船理論”。循環經濟的根本操作原則是“3R”原則，即“減量化、再利用、再循環”。自循環經濟概念被提出后，發達國家對循環經濟的研究、技術開發、政策應用逐漸升溫。我國于2009年1月1日正式實施的《中華人民共和國循環經濟促進法》可以被看成是我國發展循環經濟在立法上的一個里程碑。

作為物質閉環流動型經濟系統，一個循環經濟系統應當至少包括四個構成環節，即資源開采環節、處理(制造)環節、消費環節和廢物處理利用環節：

圖1 循環經濟基本流程圖

該圖表說明：第一，循環經濟各環節參與者之間的合作生產是循環經濟的內在要求。第二，作為新的經濟發展范式，一方面會引發制度變遷，另一方面也需要引發這一制度變遷的內在動力。同時，技術上的供給與合作也是必不可少的。

既然通過合作生產來發展循環經濟是實現可持續發展的必由之路，在理論上、政策上和法律上循環經濟也受到認可和重視，那為什么迄今為止，循環經濟沒有得到普遍的推廣？通過什么樣的制度變遷來推進循環經濟的發展？

2 制度變遷與循環經濟的制度推進

諾貝爾經濟學獎獲得者道格拉斯·諾斯認為：制度在社會中具有更為基礎性的作用，它們是決定長期經濟績效的根本因素。而制度變遷取決于相對價格的根本變化和偏好的改變。偏好的改變與相對價格變化也有一定的關系，即相對價格的長期根本性的變化將改變人們的行為模式以及他們對行為標準的構成的合理解釋。可見，通過制度建設，引起相對價格的變化和人們偏好的改變，將有助于循環經濟的發展。

2.1 通過制度建設，引導資源相對價格及偏好的生態化變化是循環經濟發展的重要前提

自然資源與再生資源相對價格的長期非生態化維持，實際上是在鼓勵制造商利用初級資源進行生產，阻礙再生資源的利用。這一相對價格不合理的事實，導致人們在偏好上的非“循環化”。通過相應的制度建設，從多方面引致相對價格和偏好的生態化變化，是推進循環經濟發展的重要前提：第一，通過合理的價格形成機制，盡快理順自然資源的價格體系，引入綠色環境資源核算機制，使自然資源的經濟價值和生態價值計入其價格；第二，通過相應的專項資金制度和補貼制度，推進再生資源開發利用技術的研發和應用，降低人們開發、生產和利用再生資源的相對價格；第三，改革稅收制度，增加資源稅的稅種和征收比例，開征環境稅，對符合循環經濟要求的技術開發、提供行為、經濟行為減免稅收；第四，明晰資源的產權，形成產權交易制度，引導形成合理的相對價格體系。第五，改變官員及消費者的偏好。首先，構建合理的生態化官員考核制度內容，主要是將生態保護及循環經濟發展作為官員考核的重要內容之一；其次，通過循環經濟產品標識制度、名錄公布制度和其他政策，引導消費者接受循環經濟的理念，鼓勵其使用生態化企業的制成品；第六，完善排污收費制度，并盡快形成全面的排污許可證交易制度。另一個更為市場化的制度是可交易許可證制度。在嚴格目標實現的基礎上，通過排污許可證的交易，促使排污權不斷稀缺，提高其交易價格，引導生產者和排污者減少排污量。

2.2 通過制度建設，降低成本，是推進循環經濟發展的關鍵因素

循環經濟的發展，離不開相關環節的合作。就循環經濟而言，影響合作生產成本的主要因素是空間轉移成本以及各行為者之間的信息成本、協調成本。空間轉移成本是指不同參與者之間在不同空間轉移各種物質所消耗的成本。信息成本主要表現為各循環經濟參與者在尋找、協商到相互信任并最終達成協議時所需要的成本。協調成本即合作生產中組織與管理成本。如果在各環節參與者之間產生大量的搭便車行為和背叛行為，合作將會失敗。因此，對其的規制與協調就變得十分重要。通過制度建設，降低空間轉移成本、信息成本和協調成本，對于循環經濟發展尤為重要。

(1)生態工業園區制度建設有助于降低生產者、廢物回收利用者和技術提供者之間的空間轉移成本、信息成本和協調成本。生態工業園區的特點是將生態系統的原理引入工業領域，通過模擬自然生態系統來設計工業園區的物流和能流，以實現資源能源的循環利用和效率最大化。首先，由于生態工業園區在一定范圍內和一定程度上將生產者和廢物利用者集中于一個較小區域內，其物質空間轉移成本無疑會降低；其次，生態工業園區是在政府主導下建設的，政府在信息收集方面及協調方面均握有巨大資源，通過政府信息公布制度和協調制度將有效降低各參與者之間的信息成本和協調成本。

(2)信息披露制度建設有助于促進循環經濟市場化政策的形成與實施。從一個角度看，如前所述，通過相關的標識制度及信息披露制度，能夠影響消費者的選擇，從而影響生產者和污染者的行為。從另一角度看，循環經濟各環節合作者進行市場化合作時，所獲得的合作必要信息越完備，其合作的可能性與成功機率也越大，即市場功能會發揮得更好。在此基礎上，循環經濟的政策工具會因市場化功能良好的發揮有了形成的基礎和實施的保障。這就要求建立相關的循環經濟各環節供求信息制度，相關參與者的污染誠信記錄制度，來推進各環節參與者的合作。

(3)分擔合理的生產者責任延伸制度能夠從促進生產者與消費者合作方面推進循環經濟的發展。生產者責任延伸制度是一項重要的循環經濟制度，其難點在于如何通過合理的制度設計，確定合理的責任與成本分擔機制。如果由生產者完全承擔，其就會傾向于設定嚴苛的回收條件來盡可能減少回收；如果消費者承擔全部成本和責任，將出現大量隱匿產品的行為。因此，在成本承擔方面，應該是由政府、生產者和消費者共同分擔的方式。政府通過補貼、獎勵等方式提供選擇性激勵工具承擔部分成本，其余成本由生產者和消費者通過市場選擇共同分擔。在責任承擔方面，生產者應當承擔主要的責任，除成本承擔外，還包括回收利用責任、告知回收途徑責任。這些責任中的部分責任可以分散給政府及銷售者具體實施。對消費者而言，運送消費后產品至指定地點的責任顯然是應當承擔的，其他如預告付費、丟棄者付費和押金返還可作為其進行合作，避免其采取背叛策略的有效激勵工具。

[1] 中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十二個五年規劃的建議.新華網. http://news.xinhuanet.com/politics/2010-10/27/c_12708501.htm.

[2] Pearce. D. W. and Turner. R. K. Economics of Natural Resources and Environment.New York: Harvester Wheatsheaf. 1990.ch.2.1990.

[3] 道格拉斯·C·諾思. 制度、制度變遷與經濟績效[M].格致出版社,上海三聯書店,上海人民出版社,2008,10.

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1005-5800(2011)04(c)-241-02