關海庭

·紀念中國共產黨成立90周年·

當代中國改革起點的政治分析*

關海庭

中國改革的成功啟動取決于一系列的政治要素:從人民的根本利益出發，保持“人民主權”思想是最重要的前提;實事求是思想路線的不斷深化，是改革啟動的思想源泉;中國原有政治結構中的上、中、下層形成的合力，是改革啟動的強大動力;領導人個人的作用和黨的領導集體對黨的優良傳統的繼承和發揚，是改革邁出第一步的重要原因;改革和開放的有機結合，是中國改革開放過程中最成功的經驗之一。

人民主權;思想源泉;有機合力;繼承和發揚;改革和開放

當代中國政治改革的重要目標，就是“發展社會主義民主政治，建設社會主義政治文明”①《江澤民文選》第3卷，人民出版社，2006年，第553頁。。在這個過程中，有兩個最重要的因素:一個是人，一個是制度。人是社會人，有自身的價值觀念;制度則是影響人們行為的一系列的規則，這些規則既包括硬性的因素，如條文、規章，也包括軟性因素，如傳統和習慣。現代政治發展最先關注“國家與制度的建構”，后又關注“人的行為”，到現在關注“人與制度之間的互動”，就是對人和制度兩個因素在政治發展中的作用及其規律認識的結果。在人與制度之間的互動中，又突顯出價值觀的作用。價值觀是基礎，人是政治發展的主體，而制度則是政治發展的重要手段。也可以說體制轉型過程是三者的互動過程。

中國的改革開放是一場震驚世界的偉大變革，是對原有舊體制的部分否定和揚棄。邁出改革的第一步是至關重要的。這個第一步邁得怎么樣，直接關系到改革能否順利推進。這一步邁大了，使人們難以承受，就會引起社會震蕩;這一步邁小了，不觸動關鍵問題，改革就不能啟動;這一步如果邁得不穩，留下后遺癥，會增加改革的阻力。因此，對改革起步政治要素的分析，對于總結黨的改革開放歷史及其經驗，具有十分重要的意義。

一

很多學者對中國改革起點作了深入的研究，并認為中國改革順利起步，是因為中國有獨特的優勢。對這種獨特優勢的研究有四種代表性的觀點。

第一，“落后的優勢”。中國改革初期人均GDP 236元，而當時的蘇聯已有6565元①《中國統計摘要 (1995)》，中國統計出版社，1995年。參見武力主編:《中華人民共和國經濟史》上卷，中國時代經濟出版社，2010年，第649頁。。由于中國太落后了，只對生產關系稍加調整，就會引起生產的增長;增長的余地大，很容易走上漸進的發展道路。生產關系調整的余地很大，是改革起步階段成功的重要原因。②樊綱:《漸進改革的政治經濟學分析》，上海遠東出版社，1996年，第177頁。

第二，“資金的優勢”。中國有一個特殊的國情，就是有“港澳臺”地區，當時這些地區的大量資金投資到內地。到1983年底，在中國大陸獲批準的外商投資企業1361家，實際投資10．1億美元。1984年和1985年，新批外商投資企業4925個，協議外商投資金額82．2億美元，外商實際投入19．1億美元。而上述相當一部分投資是港澳臺和海外華人的投資。海外華人投資的增加使得中國改革開放初期經濟快速發展。一句話，雄厚的資金導致外向型經濟的發展，是初期改革成功的重要原因。

第三，“比較的優勢”。中國從1949年開始進入現代化進程，是一個后發現代化國家，具有后發優勢。1979年以前中國就存在這種后發優勢的潛力。但那時中國不知道如何利用這種潛力，試圖在農業經濟的基礎上，建立與高收入國家相似的資本密集型行業或技術密集型行業，政府想要支持發展的行業恰好違背了中國的比較優勢。改革開放以來，中國認識到了這一點，采用一種“雙軌制”方式:一方面，繼續給重點行業中不能自生的企業提供過渡性的保護;另一方面，在自己具備比較優勢的行業如勞動密集型行業里放開行業準入。因此中國能同時實現穩定與強勁的增長。增長又逐步為改革那些沒有比較優勢的行業創造了條件。這樣中國逐步邁向了市場經濟。③林毅夫:《中國“奇跡”的經濟學解釋》，《人民日報》海外版2010年3月5日。

第四，“塊塊的優勢”。“中國的層級制是一種自1958年以來就存在的以區域‘塊塊’原則為基礎的多層次、多地區的形式 (M型經濟)。中國在M型組織中，層級的基層政府(農村地區的鄉、村政府，城鎮的區、街道政府)與其上級政府之間沒有多少討價還價的權利，但它們卻有很大的自主權得以在國有部門以外建立市場取向的企業來使本地區得到發展。而且，地區之間爭先致富的競爭也迫使地方政府容忍甚至鼓勵私有企業的發展”。中國的“塊塊”體制導致非國有經濟的迅速發展，是中國改革成功的重要原因。④錢穎一:《現代經濟學與中國經濟改革》，中國人民大學出版社，2003年，第179頁。

上述觀點都是很有見地的，都從一個方面對中國改革成功起步作了深入的分析。從政治學方面再進行研究，也有助于我們對這個問題的深入理解。

二

作為從上至下，由執政黨發動的改革，其改革的動機是至關重要的。執政黨代表最廣大人民群眾的根本利益，這是改革啟動最重要的前提。具體說來，從毛澤東到鄧小平，人民主權理念的一致性，保證了改革的成功啟動。

中國共產黨的宗旨，是全心全意為人民服務。要保證黨始終代表人民群眾的根本利益，就必須要加強黨的自身建設，這是中國共產黨的成功經驗。

從一般的意義上說，社會主義國家的執政黨不會成為某一集團和階層的代表。因為社會主義國家的經濟關系就是社會主義公有制，國家的基本生產資料歸全體人民所有，執政黨僅僅是代表全體人民行使權力，保證生產資料的有效運行。然而在現實，社會主義國家也很容易產生代表自身利益的特權階層。因為，執政黨及其領導人在代表廣大人民管理國家的過程中，如果沒有有效的監督，同樣會將管理國家的權力變成獲取個人利益的工具，并且這個過程有其自身的慣性。一旦通過權力獲取經濟利益之后，就會拼命保護這些利益，久而久之便形成了代表其自身利益的特權階層。蘇聯共產黨的演變過程，充分地說明了這個問題。

毛澤東在新中國成立以后，比較早地看到了執政黨蛻變的危險性，因此，為了防止黨脫離群眾，他系統地提出了黨自身建設的理論，并制定了強有力的政策和措施。

第一，密切聯系廣大人民群眾。通過多種渠道保證黨能夠傾聽到群眾的呼聲，其中最主要的就是干部定期參加勞動和調查研究的制度。規定黨政機關每星期都要有半天時間到郊區和農村參加體力勞動。毛澤東多次提到:“要做系統的，由歷史到現狀的調查研究”，現在“大家做官了，不做調查研究了”，“要搞幾個點，幾個調查的基地，下去交一些朋友”①《毛澤東文集》第8卷，人民出版社，1999年，第253頁。。

第二，嚴格的政治學習制度。堅持日常的政治學習。各單位每個星期都有半天的政治學習時間，毛澤東特別強調要把不同地區相互學習“這樣一種方法，定為制度”。除此之外，定期進行整黨、整風，“一年、兩年整一次風”。②《毛澤東文集》第8卷，第349、135頁。通過批評和自我批評，反思自己的行為，將各種不良行為在剛出現時就加以制止。這樣，既保證了黨的路線、方針、政策的貫徹執行，又能有效防止各種錯誤思想的滋生。

第三，嚴格控制各級領導干部的生活標準。

從新中國成立開始，黨就對各級領導干部的生活待遇作出了明確規定，而且不斷完善。這些規定既保證了各級干部有一定的特殊待遇，又不使其差別過大。比如20世紀60年代前期我國干部工資的級差，最高的是行政一級，月工資500元左右;最低的是二十三級，月工資50元左右，最高的和最低的相差10倍左右。現在來看，這些規定還是比較科學的。

毛澤東對官僚主義和官僚特權階層的堅決反對使各級黨政干部難以獲得固定的既得利益，更難以形成既得利益集團，客觀上為改革的成功啟動創造了有利條件。在改革的初期，對絕大多數干部來說，在原來的體制中沒有什么既有利益需要守護，人心思變，對中央傳達的重大決策，基本上都“反應強烈”，表示擁護③《廣東改革開放決策者訪談錄》，廣東人民出版社，2008年，第240頁。。這同蘇聯改革初期一些干部對改革的激烈抵觸行為，導致戈爾巴喬夫認為黨內存在一個“障礙機制”，“決定繞開他們”，大規模地撤換干部形成了巨大的反差④參見〔俄〕亞歷山大·盧金:《俄羅斯與日益強大的中國》，《國際政治研究》2010年第2期;江流、陳之驊主編:《蘇聯演變的歷史思考》，中國社會科學出版社，1994年，第296頁。。

鄧小平繼承了毛澤東反對官僚特權的思想。在改革初期，他也專門講過對各級領導干部的生活待遇要嚴格規定，包括住房、管好自己的子女、用車費等問題，認為還要“把我們的老章程恢復起來”，并在改革開放初期就通過了《關于高級干部生活待遇的若干規定》。鄧小平還明確說:“作出這個規定稍遲了些，實在是因為顧不上。但現在再不作這樣的規定，我們就無法向人民交代了。”⑤《改革開放三十年重要文獻選編》 (上)，中央文獻出版社，2008年，第84頁。

以鄧小平為代表的黨的領導集體對官僚特權的反對以及對干部的管理和紀律約束，使得黨政干部等強勢群體在改革開始后，難以像俄國體制轉型時期的所謂“精英階層”那樣肆無忌憚地攫取公共利益，在產權變革中，將公產變為私產，形成具有極強“分利”傾向的寡頭集團。這為改革初期各項變革在平穩有序中進行創造了條件。

改革的順利啟動也得益于黨在長期領導中國革命和建設的過程中形成的優良傳統與作風:一是黨十分注重自身建設，形成了理論聯系實際、密切聯系群眾、批評與自我批評的三大作風;二是政治動員的傳統，包括政治宣傳、深入的思想工作、樹立先進典型等等。歸結為一點，就是一切工作都圍繞著“人民群眾”展開。從傾聽群眾呼聲到動員群眾、組織群眾、服務群眾，把“一切為了人民群眾”作為立黨之本。正因為如此，黨作為一個長期執政的大黨，始終保持著旺盛的生命力和勃勃生機。

總之，30多年來的改革開放所以能較為順利的發展，就在于黨始終代表著廣大人民群眾的根本利益，始終把民生問題放在黨的工作首位。根據最近10年中國社會科學院發布的社會藍皮書，按5級量表賦值方法測量 (5分最高，1分最低)中國城鄉居民總體滿意度為①汝信、陸學藝、李培林主編: 《2008年中國社會形勢分析與預測》，社會科學文獻出版社，2007年，第156頁;《2010年中國社會形勢分析與預測》，社會科學文獻出版社，2009年，第129頁。:

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 3．25 3．44 3．50 3．42 3．53 3．40 3．47 3．48 3．58 3．54

誠然，中國目前面臨著貧富分化擴大的趨勢，并已涉及黨的執政基礎，只有解決這個問題并將貧富差距控制在一定范圍之內，才能保證人民群眾的滿意度持續保持在一定的水平。

三

堅持實事求是的思想路線，是改革開放成功的思想源泉。“這條思想路線，貫穿于二十年來我國改革開放和經濟社會發展的全過程。”②《改革開放三十年重要文獻選編》(下)，第1001頁。如果從改革的起點來分析，思想路線的作用就更加明顯。它表現為“三個統一”，即解放思想與政治原則的高度統一;務實態度與小康戰略的高度統一;局部試驗與全面推廣的高度統一。

第一，解放思想與政治原則的統一。黨的十一屆三中全會前夕，中央召開了著名的中央工作會議。鄧小平在閉幕式上作了題為《解放思想，實事求是，團結一致向前看》的講話，其核心就是強調解放思想、實事求是。中國社會主義制度從建立的那天起，可供選擇的模式并不多，或者說，只有蘇聯的模式可供借鑒。毛澤東作了許多有益的嘗試，但從總體上說，并沒有突破蘇聯模式;個別地方，比如平均主義的分配制度，可能比蘇聯模式有更多空想的成分。加上改革開放之前的10年，“林彪、‘四人幫’大搞禁區、禁令，制造迷信，把人們的思想封閉在他們假馬克思主義的禁錮圈內，不準越雷池一步”③《改革開放三十年重要文獻選編》(上)，第2頁。。

正因為如此，中央明確提出要解放思想，實事求是。鄧小平在這個過程中起了決定性的作用。1978年6月，鄧小平根據真理標準問題討論中的不同意見，他在全軍政治工作會議上發表了重要講話，明確指出:實事求是，是毛澤東思想的出發點、根本點④《鄧小平文選》第2卷，人民出版社，1994年，第114頁。。是否堅持實事求是，是如何看待馬列主義、毛澤東思想的問題。從社會中產生的思想，是否正確地反映了客觀規律，只有放到社會實踐中去，經過實踐檢驗才能證明究竟是正確的還是錯誤的，此外再無別的檢驗真理的辦法。

在解放思想的過程中，出現了一些思想混亂，主要是對社會主義一系列原則的懷疑甚至是否定。對此，1979年3月鄧小平及時地提出了“堅持四項基本原則”，指出要在中國實現四個現代化，必須在思想上堅持社會主義道路，堅持無產階級專政，堅持共產黨的領導，堅持馬列主義、毛澤東思想。后來通過的《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》，就是解放思想與政治原則高度統一的體現。

1987年3月3日，鄧小平在會見美國國務卿舒爾茨時說:“國外有些人過去把我看作是改革派，把別人看作是保守派。我是改革派，不錯;如果要說堅持四項基本原則是保守派，我又是保守派。所以比較正確地說，我是實事求是派。”⑤《鄧小平文選》第3卷，人民出版社，1993年，第209頁。

第二，務實態度與小康戰略的統一。務實是鄧小平理論的一個十分鮮明的特點。1977年他剛復出工作不久，就著力推進科學和教育的發展。僅用了很短的時間，就恢復了高考制度，并召開了全國科學大會。鄧小平當時考慮最多的是如何發展和走向富裕的問題。他認為國家這么大，人口這么多，不能總是這樣貧窮。他說:“現在說我們窮還不夠，是太窮，同自己的地位完全不相稱”，“講社會主義，首先就要使生產力發展，這是主要的。只有這樣，才能表明社會主義的優越性。社會主義經濟政策對不對，歸根到底要看生產力是否發展，人民收入是否增加”。①《改革開放三十年重要文獻選編》(上)，第139頁。鄧小平理論的主線非常清楚，就是以發展生產力為核心。農村改革、教育改革、科技改革、黨的建設都深刻地體現了務實的態度。

更為可貴的是，鄧小平還將這種務實改革同小康社會的發展戰略緊密結合。1979年3月21日，鄧小平在會見英中文化協會會長馬爾科姆·麥克唐納為團長的英中文化協會執行委員會代表團時，提出了“中國式的四個現代化”的概念②《鄧小平年譜 (1975—1997年)》 (上)，中央文獻出版社，1998年，第496頁。。兩天后，他在中央政治局會議上又把“中國式的四個現代化”表述成“中國式的現代化”③《鄧小平年譜 (1975—1997年)》(上)，第497頁。。7月28日，鄧小平在接見山東省委和青島市委負責人的談話中說:“如果我們人均收入達到一千美元，就很不錯，可以吃得好，穿得好，用得好。”④《鄧小平年譜 (1975—1997年)》(上)，第540頁。12月6日，鄧小平在會見日本首相大平正芳時明確提出:我們四個現代化的概念，就是“小康之家”⑤《鄧小平文選》第2卷，第237頁。。這是鄧小平第一次用“小康”來描述我國四個現代化的戰略目標。

鄧小平的“小康”發展戰略，有幾個基本點:其一，“小康”是最基本的目標，要防止急躁情緒，發展一定要穩步;其二，人均1000多美元，發展的成果要“完全用之于整個社會，相當大一部分直接分配給人民”，不能出現像西方國家那樣大的貧富差距⑥《鄧小平文選》第2卷，第259頁。。其三，這是一個戰略目標，大約用20年的時間來實現它。后來鄧小平進一步明確了“三步走”的發展戰略，使小康目標更加具體。

第三，局部試驗與全面推廣的統一。中國是一個大國，各地情況千差萬別。從實際出發，理論聯系實際，實事求是，一定要從具體的實際出發，又要有一般的指導，要達到這樣一種狀態，就是先進行局部的試驗，取得一定的經驗之后，再逐步推廣。中國農村的改革，從1978年就開始了，安徽、四川等省分別進行試點。到1982年中央發出了《全國農村工作紀要》的一號文件，聯產承包責任制在全國推廣。城市和企業的改革，從1979年就開始了，特別是擴大企業自主權的試點，先在100多個國營大中型企業實施，到1980年6月試點企業達到6600個，約占全國預算內工業企業總數的16%，產值的60%，利潤的70%⑦中共中央黨史研究室第三研究室部著:《中國改革開放30年》，遼寧人民出版社，2008年，第74頁。。直到1984年10月，中央作出了《經濟體制改革的決定》。更為典型的是特區制度。1979年中央決定建立特區，并通過了相應的文件，經過了大約10年的試驗，各地紛紛建立開發區并施行優惠政策。

四

政治發展的過程，就是不斷打破原有的政治結構，在原有政治結構薄弱和矛盾的焦點地帶有所突破。中國的改革最初選擇在農村的基層并得到了中層和高層的大力配合和支持，形成了一個整體推進的合力。這種合力的形成也是中國改革健康啟動的重要原因之一。

邁出改革的第一步是十分艱難的。在改革之前，中央政策明確規定不許包產到戶，人民公社制度被寫入當時的憲法，具有政治上的合法性。大寨的道路是當時農業的發展方向。歷史上多次包產到戶的嘗試，被看成是公有制的對立物，都在政治運動中煙消云散了。1978年興起的改革，是中共內部上、中、下即中央政府、地方政府、基層群眾三方合力的產物。

第一，改革之前至1978年:基層農民的生死抉擇。1978年12月，安徽省鳳陽縣小崗村18戶農民，決定在保證交夠國家公糧和集體提留的前提下，實行分產到戶，并寫成契約，每個人都按了手印，保證嚴守秘密。這頗具悲壯意味的一幕，被認為是農村改革的起點。實際上，在此之前，中國基層農民有過多次創新的改革，但因為得不到支持而夭折了。1956年安徽蕪湖地區生產組包工包產;1956年四川江津地區包產到戶;同年浙江永嘉縣也推行包產到戶。1962年，甘肅省臨夏回族自治州70%以上的生產隊在短期內解體，推行“包工包產到戶”和“大包干到戶”，成為西北全區的一大政治事件。

實際上，基層農民的創新也是被“逼”出來的。以小崗村為例，1966年至1978年13年中人均口糧只有200多斤，10個工分只值二三角錢，窮到“農民種田，國家給錢，缺吃少穿，政府支援”的地步。饑餓使人口銳減，全隊1100畝土地荒掉了1000畝。從全國來看，1978年底人均年度純收入為133．57元，比1957年僅增長60．62元，每年平均增長率只有2．9%，其中90%以上為實物，貨幣收入不足10%。同時，約有2億人口尚得不到溫飽。當時有一份關于某個貧困地區的內部報告曾經指出，過去我們不僅剝奪了農民的財產，也剝奪了農民的自由。這是造成農民貧困狀況幾十年改變甚少的兩個重要根源。①吳象:《農村第一步改革的曲折歷程》，《百年潮》1998年第3期。

第二，1977年至1982年: “擦邊球”——地方政府的靈活選擇。改革經歷了一個從點到面的過程。個別地區的農村改革，點燃了中國農民的希望之火。但這種希望之火，如果沒有地方政府的支持，很難形成燎原之勢。當時，中國的地方政府處于“兩難”的困境:一是在垂直控制的政治體制中，不可能違背中央的政策;二是又能直接感受到基層群眾的疾苦。拿這場改革先行的安徽省來說，1977年全省28萬多個生產隊，只有10%能夠維持溫飽，其中，67%的生產隊人均年收入低于60元，25%的生產隊人均年收入低于40元②丁龍嘉:《改革從這里起步——中國農村改革》，安徽人民出版社，1998年，第7頁。。他們所能采取的最好辦法，就是應急性的和靈活性的方針，我們將這種方針稱之為“擦邊球”策略，這在當時整個改革體系中具有劃時代的意義。

1977年6月，中央調派萬里任中共安徽省委第一書記。上任伊始，萬里深入農村，調查農村實情，了解基層干部群眾的想法。1977年11月，安徽省委通過了《關于當前農村政策的幾個問題的規定》 (簡稱“省委六條”)，對原有的農村政策作了較大幅度的調整，明確提出:要尊重生產隊的自主權;落實按勞分配制度;減輕生產隊和社員的負擔;允許和鼓勵社員經營自留地和家庭副業;允許生產隊根據不同農活建立不同的生產責任制，可以組織作業組，也可以責任到人;以及隊干部參加集體生產勞動等。“省委六條”公布以后，立即在全省農村產生強烈反響，社員們倍感歡欣，爭相傳告。

1978年2月，中共四川省委也通過了類似的《關于當前農村經濟政策的幾個主要問題的規定》的文件，在四川推行相對寬松的政策。不久，貴州、內蒙古等一些省、區的領導干部不愿再等待下去，開始在自己的職權范圍內向傳統的農村政策發起沖擊。

然而，就在地方政府支持農民自發創新之時，來自上層及各個方面的阻力、壓力也迎面襲來。1979年3月15日，《人民日報》發表一封讀者來信，題為《“三級所有，隊為基礎”應該穩定》。這封信堅決反對搞“分田到組、包產到組”。一石激起千層浪，就在基層干部群眾茫然若失的關鍵時刻，萬里到基層做工作，表示“聯產承包制是省委決定的，你們放心干，有什么問題省委負責”。1979年4月，貴州省委下發通知，明確作出“深山、偏僻地區的孤門獨戶，實行包產到戶，也應當允許”的規定③《新時期農村改革與發展》，中共黨史出版社，2009年，第23頁。。其他省、市、區的領導也作出類似的決策，這場風波漸漸平息下去。

第三，1982年至1986年:中央積極引導。毫無疑問，在改革開放初期，黨中央密切關注國內外政治經濟的發展，因勢利導、適時地調整并出臺新政策，緊緊把握改革的大方向，這是中國順利走上改革道路的最重要原因。

安徽農村實行改革后，爭論還在繼續，特別是在上層。1980年2月，國家農委主辦的刊物《農村工作通訊》發表《分田單干必須糾正》的文章，指責包產到戶是“分田單干，導致兩極分化”。接著又在第3期上刊登《包產到戶是否堅持了公有制和按勞分配》，批判“包產到戶既沒有堅持公有制，也沒有堅持按勞分配，它實質上是退到單干”。5月31日，鄧小平同中央有關負責人就農村問題發表了重要談話:“農村政策放寬以后，一些適宜搞包產到戶的地方搞了包產到戶，效果很好，變化很快……有的同志擔心，這樣搞會不會影響集體經濟。我看這種擔心是不必要的。”①《鄧小平文選》第2卷，第315頁。9月，中共中央印發《關于進一步加強和完善農業生產責任制的幾個問題》的會議紀要。紀要指出:“加強和完善農業生產責任制……要根據實際情況，采取各種不同的形式……可以包產到戶，也可以包干到戶，并在一個較長的時間內保持穩定。實行包產到戶，是聯系群眾，發展生產，解決溫飽問題的一種必要措施，不會脫離社會主義軌道，沒有復辟資本主義的危險。”②劉魯風、何流、唐玉芳主編:《中華人民共和國要事錄》，山東人民出版社，1989年，第576頁。從1982年到1986年，中共中央連續5年下發5個關于農村改革和農村政策的“一號文件”，這5個“一號文件”指明了包產到戶、包干到戶的社會主義集體經濟性質，標志著黨在改革開放時期農村政策的初步確立，鞏固和發展了農村改革的成果，促使中國農村在短短幾年時間內發生了深刻而影響深遠的變化，并由此啟動了中國經濟體制改革的歷史巨輪。

這其中特別需要論述的就是“擦邊球”策略。中國從社會主義計劃經濟向市場經濟轉型，有三個基本的背景:一是中央集中控制下的層級制約體制;二是把社會主義理想變為現實的僅有蘇聯一種模式;三是政策權威高于制度權威。在這種背景下，想一步到位取得制度上的重大突破十分困難，除非采用流血的方式，像蘇聯那樣。歷史證明這種方式是不可取的。而可利用的，就是政策本身的伸縮性。像安徽的“省委六條”是典型的利用政策伸縮性的“擦邊球”策略，其中提出“根據不同農活建立不同的生產責任制”， “落實按勞分配制度”等等，都可以從不同角度理解。改革者正是從積極方面來理解和發展了這些政策，推動了改革的發展。原有的制度和政策中，有合理的，也有不合理的。在打“擦邊球”的過程中，驗證哪些是合理的和不合理的，推廣合理的，取消不合理的。1979年國務院下發國發 (1979)74號文件，主張大力發展社隊企業，要求各省、地、縣都要成立社隊企業管理局。但當社隊企業發展起來后，同原有的體制發生了激烈的沖突。河南盧氏縣興辦桐油加工廠，收購本社農民生產的桐油籽，與縣糧食和供銷系統發生了尖銳的沖突。官司一直打到鄧小平那里。農民堅決擁護新的政策，不久國務院發出公告，撤銷了糧食部和全國供銷總社。③《發生在盧氏縣的一場“官司”》，《人民日報》1980年6月25日;劉維漢:《改革開放初期驚動中央的一場風波》，《百年潮》2010年第8期。誠然，這種策略也有反面的例子。改革開放初期，建立外向型經濟和經濟特區，由于有些政策不明確，導致走私猖獗。中央迅速采取措施，保證了經濟的順利發展。“擦邊球”策略從正反兩個方面顯示出了優勢性。很多改革的親歷者都充分肯定了“擦邊球”策略。1983年任廣東省省長的梁靈光在回憶廣東改革的歷史時說:“靈活掌握和運用中央賦予的特殊政策、靈活措施，不斷開拓創新，是保證廣東在改革開放中先走一步的關鍵。”④《廣東改革開放決策者訪談錄》，第205頁。

五

歷史唯物主義承認個人和歷史傳統在政治發展過程中的作用。杰出人物尤其是杰出的政治家，他們往往是一定歷史任務的主要發起者和倡導者，或是重大歷史事件和社會變革的決策者、指揮者和組織者。他們鮮明的個性特征最終使歷史發展呈現出豐富生動的具體面貌。

鄧小平個人的作用和黨的領導集體對黨的優良傳統的挖掘和繼承，是中國改革成功邁出第一步的重要原因。

在中共的第一代領導集體中，鄧小平是其中的核心成員，能力也是十分突出的。毛澤東曾在不同場合談到過他的接班人問題，其中主要涉及兩個人，就是劉少奇和鄧小平①參見逄先知、金沖及主編: 《毛澤東傳》(下)，中央文獻出版社，2003年，第1173頁;龔育之、石仲泉:《鄧小平建設有中國特色社會主義理論新論大綱》，上海辭書出版社，1994年，第41頁。。1956年中共八大以后，鄧小平就處在中央領導工作的第一線。“文化大革命”后期，他曾主持過中央的日常工作。鄧小平幾上幾下的經歷，使得他在中央和全國人民中間建立了極高的威信。毛澤東去世后，以鄧小平為代表的老一輩革命家勇敢地承擔起了歷史的重擔。

鄧小平不是一個人，而是整個第二代黨的領導集體的核心，加上后來相對年輕一些的領導干部，形成了一個堅強的領導核心。這個領導核心具有豐富的革命經驗，特別是具有堅強的革命意志。在改革的進程中，這種意志比什么都重要，是改革措施不斷貫徹執行的重要保障之一。

以鄧小平為核心的中央領導集體，繼承了黨的民主集中制的優良傳統，特別是較好地挖掘了黨內民主的積極因素，在改革開放的初期，多次面對復雜的社會問題，作出了符合實際情況的判斷和科學決策。僅舉寶鋼為例，寶鋼的建設從深入調查，反復論證，集體決策，到五屆人大三次會議上代表質詢;經過了創建到調整、退夠再到復建、進而擴建的過程，充分反映決策的民主性②陳錦華:《國事憶述》，中共黨史出版社，2005年，第102頁。。黨的決策過程可以概括為:深入實際，充分討論;局部試點;反復協商;集體決定。在這個過程中，將民主和集中有效地統一起來。經過“文化大革命”的教訓，黨內民主傳統逐步恢復，并在實際政治生活中顯示出較大的優越性。這種獨特的黨內民主傳統有以下幾方面的內容。

第一，堅持集體領導。1980年2月29日，中共十一屆五中全會通過的《關于黨內政治生活的若干準則》，就是以制度化的途徑實現集體領導，反對個人專斷，并對如何實現集體領導作了具體的規定。從黨的七大以來，黨內就形成了集體領導的傳統。盡管這個傳統曾一度遭到破壞，但改革開放以后很快就恢復了。重大問題一定要集體討論，最后是少數服從多數，實際上改革初期的決策也是這樣作出的。

第二，堅持黨內要有一個核心。列寧在論述無產階級政黨運行的原則時明確指出:群眾是劃分為階級的，階級通常是由政黨來領導的;而政黨是由相對穩固的領袖集團來主持的。列寧論證了無產階級政黨的一個基本原則，就是黨內要有一個完整的層級制約體系，保證其運轉的高效率。這是由無產階級政黨面臨的艱巨任務和特殊形勢所決定的。黨內的領導核心可以是一個人，也可以是幾個人。中國共產黨是一個大黨，成員復雜，任務艱巨，領導核心就顯得非常重要。對此，鄧小平曾總結說:“任何一個領導集體都要有一個核心，沒有核心的領導是靠不住的。第一代領導集體的核心是毛主席”，“第二代實際上我是核心”，“進入第三代的領導集體也必須有一個核心……也就是現在大家同意的江澤民同志。”③《鄧小平文選》第3卷，第310頁。這個核心，是我們事業發展的重要保證。

第三，堅持制度創新。中國共產黨是無產階級政黨，代表著最廣大人民的根本利益，創新是她的生命力所在。建黨初期同國民黨的“黨內合作”;土地革命時期的“創建紅色政權”;抗日戰爭時期同國民黨各自保持獨立政權和軍隊的“第二次合作”;新中國成立后的“大區制度”、“人民代表大會制度”、“政治協商制度”和民族區域自治制度，都很好地體現了制度創新，對黨和國家的發展起了重要的作用。改革開放初期設立顧問委員會也是很典型的制度創新，其著眼點是尋求發揮老同志的作用與提拔年輕干部之間的平衡。

中國的改革開放啟動之初，也正是黨和國家領導人新老交替之時，或者說，是黨的第一代領導集體和第二代領導集體的交替之時。如何解決領導干部的終身制問題被尖銳地提出來。一方面，要提拔年輕干部，正如鄧小平所說:“錯過時機，老同志都不在了，再來解決這個問題，就晚了，要比現在難得多，對于我們這些老同志來說，就是犯了歷史性的大錯誤。”①《鄧小平文選》第2卷，人民出版社，1994年，第327頁。但另一方面，又要“讓一大批原來在中央和國務院工作的老同志，充分利用他們的經驗，發揮他們的指導、監督和顧問的作用”②《鄧小平文選》第2卷，第339頁。。正是在這種背景下，1980年8月18日，鄧小平明確提出:“設立一個顧問委員會 (名稱還可以再考慮)，連同中央委員會，都由黨的全國代表大會選舉產生，并明確規定各自的任務和權限”③《鄧小平文選》第2卷，第339頁。。1982年9月，黨的十二大決定設立顧問委員會。

中央顧問委員會在改革初期發揮了重要的作用，包括:支持反對資產階級自由化，深入開展大規模調查研究，支持對經濟的治理整頓;堅決支持平息“1989年的政治風波”，培養年輕干部等等。到1992年10月黨的十四大，中央顧問委員會光榮地完成了歷史使命。

在一大批年輕干部走上高級領導干部崗位的同時，發揮老同志的作用，是改革成功的重要原因。因為他們都是黨內最優秀的人才和精英。“最優良的政體就該是由最優良的人們為之治理的政體。”④亞里士多德:《政治學》，商務印書館，2009年，第177頁。世界各國盡管政體不同，功能不一，但有一條原則是共同的:擔任公職的人，“他們都具有出眾的才德，擅于為政，而且邦內受治的公眾都有志于，也都適宜于，人類最崇高的生活”⑤亞里士多德:《政治學》，第177頁。。

西方國家歷史上貴族政體中元老院的作用是很突出的。就是現代社會，也要有德高望重、富有遠見的人組成專門機構，集中考慮國家的大政方針和長遠規劃，如英國的上議院，美國的參議院，俄羅斯的聯邦院等等。中國在改革開放初期成立的顧問委員會，這個機構實際上起到了“元老院”的作用。

六

將改革和開放有機地結合，以開放推動改革，是中國改革開放過程中最成功的經驗之一。

開放的合理性在于符合制度變遷的規律，有利于制度創新的發展。因為制度變遷過程中的一個因素，即制度體系中的軟性因素，如習慣、傳統等等，常常滯后于制度體系中的硬性因素，如規章、法規等等。如何使制度變遷中的軟性因素和硬性因素協調發展，是改革過程中必須處理的重要問題。換一個角度說，改革的某些政策不能太超前，太超前了人的觀念跟不上，就會造成激烈的沖突;但又不能太保守，太保守了不會推動改革向前發展。這個“度”是很不好把握的，永遠也沒有一個恒定的標準。要想準確把握這個“度”，最好的辦法就是擴大開放的力度，讓傳統與現代、東方與西方的多元文化形成一個自由交流的空間。文化沒有優劣之分，卻有先后之別;中國是相對落后的國家，我們要向發達國家學習先進技術和管理經驗，也要吸取西方政治文明的合理因素。文化上的充分交流，會影響到人們觀念的變化，這有利于對改革政策的理解，縮小現實和理想的距離，減弱人的觀念之間的沖突。中國改革開放的初期歷程，充分證明了這一觀點。

中國改革開放初期有兩次大的舉措和制度創新，都同開放聯系在一起。

第一次是引進外資。1978年5月，中央派谷牧副總理率領一批省部級領導干部赴西歐考察后，6月30日10多位中央政治局委員聽取匯報。在匯報中，資本主義國家飛速發展的現實;發達國家資金過剩，技術尋求市場，商品要找銷路的緊迫感;國際通行的賣方信貸、買方信貸、補償貿易，吸收國外投資的經驗，在中央領導層引起了極大的震動，很快就促成了國家外國投資管理委員會的成立。六五期間，我國利用外資總額達到200億元。①武力主編:《中華人民共和國經濟史》上卷，中國時代經濟出版社，2010年，第709頁。

第二次是建立經濟特區。1978年11月鄧小平訪問了新加坡裕廊工業園區。1979年4月，廣東省、福建省兩省要求特殊政策。中央立即召開工作會議，決定創辦經濟特區。7月15日，中共中央、國務院發出了50號文件決定在廣東、福建兩省實行特殊政策、靈活措施，在深圳、珠海、汕頭、廈門建立經濟特區。1980年8月27日，五屆人大第十五次會議通過《廣東省經濟特區條例》完成了建立經濟特區的國家立法程序。大洋彼岸的美國《紐約時報》第二天就刊登了這個消息，并稱“鐵幕拉開了，中國大變革正轟然鳴響”。1984年1月22日至2月16日，鄧小平視察了廣州、深圳、珠海、廈門和上海，充分肯定了創辦經濟特區的舉措。5月4日，中共中央、國務院以中發〔1984〕13號文件批轉《沿海城市座談會紀要》，決定開放沿海大連、秦皇島、天津、煙臺、青島、連云港、南通、上海、寧波、溫州、福州、廣州、湛江、北海等14個城市。1988年又通過了建立海南經濟特區的決定，中國對外開放向深入發展。

開放的最大收獲就是逐步改變著人們的觀念。改革的每一步都是有爭論的。但通過開放，眼界開闊，很多爭論迎刃而解。1978年5月廣東省的領導參加了以國務院副總理谷牧為團長的中國政府代表團到西歐訪問，回來后向廣東省處級以上干部3000多人進行傳達，爭論了很久的各級權力下放問題得到解決②《廣東改革開放決策者訪談錄》，第240頁。。國際上出口加工區的經驗，成為中央下發1979年50號文件的重要原因。③中央50號文件，即批轉廣東、福建兩省特殊政策的報告。思想觀念的改變，是制度文明建立的前提。而制度文明的建立，是一個國家走向富強的重要因素。翻開一部世界史，可以發現一個帶有規律性的現象，凡是堅持開放的國家，都是比較富強的;凡是閉關的，都是相對落后的。

開放的作用還表現在對國家軟實力發展的貢獻方面。軟實力 (soft power)的概念，最早由哈佛大學肯尼迪政府學院教授約瑟夫·奈在《注定領導》一書中提出，他將一個國家的綜合國力分為“硬實力”和“軟實力”。硬實力是指一個國家的經濟、軍事與科技實力;軟實力則是指一個國家的文化影響力，包括意識形態和政治價值的吸引力、民族精神和社會文化的感召力、政治動員的能力、運作國際組織的能力等。④陳錦華等:《開放與國家盛衰》，人民出版社，2010年，第406頁。中國現在的經濟總量已居世界前列，最迫切的就是要提高軟實力。

在政治軟實力的構建方面，“和諧社會”在戰略意義上體現了國家發展的價值取向，具有民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處等人文內涵⑤陳錦華等:《開放與國家盛衰》，第408頁。。進一步擴大開放，同西方政治文明進行交流，有助于構建和發展我國的政治軟實力。西方的政治文明有不同的層次性:法治、選舉、人權等具有一定的普遍意義;多黨競爭、議會政治僅在西方國家具有普遍意義;“委員會制”僅在個別國家有存在的意義。總的來說，這些文明成果的實現形式和途徑，在不同的歷史階段、不同的國家，各不相同，沒有統一模式，這種世界文明的多樣性是不以人的意志為轉移的。⑥溫家寶:《關于社會主義初級階段的歷史人物和我國對外政策的幾個問題》，《人民日報》2007年2月27日。只有通過開放交流，讓不同的文明成果共生共存，才能確定哪些是適合我國國情的發展道路。特別需要指出的是，通過開放走入世界舞臺，我們才能參與國際政治規則的制定，爭奪國際政治的話語權，為世界政治文明的發展作出貢獻。

(本文作者 北京大學政府管理學院教授北京 100871)

(責任編輯 高遠戎)

A Political Analysis of the Starting Point of Contemporary China’s Reform

Guan Haiting

The successful launching of China’s reform depended on a series of political factors:the most important prerequisite was to proceed from the fundamental interests of the people and to adhere to the principle of“popular sovereignty”;the establishment of the ideological line of seeking truth from facts became the source of ideas for the reform;the concerted efforts of the upper，middle and lower strata in China’s original political structure formed a powerful driving force of the reform;the initiative of the leaders and the Party’s collective leadership’s inheritance and development of the Party’s fine traditions initiated the first step of the reform and the combination of reform with opening to the outside world is one of the most successful experiences of China in this undertaking．

D232;D654

A

1003－3815(2011)－03－0016－10

* 該論文由2010年度教育部“紀念建黨九十周年”專項課題資助 (10JDJNJD009)。