“東桑西移”對蠶繭全要素生產效率影響分析
——基于Malmquist指數方法

羅 麗，譚硯文

(華南農業大學 經濟管理學院，廣州 510642)

“東桑西移”對蠶繭全要素生產效率影響分析
——基于Malmquist指數方法

羅 麗，譚硯文

(華南農業大學 經濟管理學院，廣州 510642)

基于非參數Malmquist方法，分析了“東桑西移”前后中國蠶繭全要素生產率(TFP)的時際和區際變化。研究表明，1999―2008年期間，中國繭絲綢產業全要素生產率增長率從2.5 %上升到5.6 %；“東桑西移”政策實施后，中部地區和西部地區的蠶繭生產技術進步、技術效率和全要素生產率均有不同程度的增長，而東部地區除技術效率不變外，技術進步和全要素生產率分別下降了7.4 %和7.6 %；增長最快的省份由東部地區的浙江變成了中部地區的河南。可見，“東桑西移”戰略的實施已顯成效，中西部地區應有效利用發展時機，不斷提高生產技術和生產效率，確保中國繭絲綢產業長遠持久地發展。

蠶繭生產；全要素生產率；Malmquist生產率指數；東桑西移

中國的蠶繭業歷史悠久，是中國歷史上為國民經濟發展作出極大貢獻的重要產業，并在新中國建立以后成為重要的創匯產業。但是21世紀以來，中國蠶繭處于內憂外患的境地：國內主要蠶繭區生產成本提高，國外優質繭絲綢競爭激烈。因此，國家商務部于2006年啟動了“東桑西移”戰略工程[1]，其主要內容是：第一階段(2006―2008年)，中西部地區蠶桑生產取得較大發展，形成一批萬畝以上蠶繭生產基地，使蠶桑生產成為部分中西部地區支柱產業；東部地區通過優化現有優質繭絲生產基地和絲綢加工園區現代化水平，帶動西部發展。第二階段(2009―2010年)，中西部地區蠶桑生產技術水平進一步提高，形成一批國家級重點蠶繭生產基地和一定規模的絲綢初加工能力；東部地區絲綢深加工水平全面提升，絲綢品牌取得長足發展，帶動中西部繭絲綢業穩步發展。隨著工程的實施，中國蠶繭生產格局發生了較大變化。從1999－2007年，東部地區的桑園面積和蠶繭產量緩慢上升，且在全國所占份額分別下降了7 %和15 %；中部地區桑園面積和蠶繭產量穩步增加；西部地區的桑園面積9年內增加了近兩倍，蠶繭產量全國所占份額從33 %上升到49 %。目前中國已經建立106個萬畝優質蠶繭基地，保證了優質蠶繭的生產，對促進西部大開發、解決三農問題起到了明顯的作用[2]。

蠶繭產業是典型的勞動密集型產業，產業要長期增長取決于兩點：一是蠶繭生產要素投入的增加，二是蠶繭生產要素生產率的提高。由于經濟資源的稀缺性，決定了蠶繭生產的長期增長不能依賴要素投入的無限增加，而要不斷提高要素生產率。目前國內部分學者對中國蠶繭產業生產效率進行了一定研究，認為中國蠶桑生產存在著較大的無效性[3]，各地區間的蠶繭生產率差異十分明顯[4]，然而對于“東桑西移”政策實施后中國桑蠶產業生產效率的研究尚處于空白。本文將運用非參數的Malmquist指數對“東桑西移”實施前后中國及各省區蠶繭的全要素生產效率進行深入分析，從而評價“東桑西移”政策的實施績效。此舉對于推進“東桑西移”戰略第二個階段的有效實施，對于促進中國繭絲綢產業的持續發展具有十分重要的理論和現實意義。

1 理論方法

全要素生產率(Total Factor Productivity,TFP)的估計方法主要有兩大類：第一類是以計量經濟學方法為主的參數估計方法，主要包括確定性參數邊界生產函數法、確定性統計邊界生產函數法和隨機邊界生產函數法；第二類是以數學規劃為主的非參數方法，這一類較為流行的是基于數據包絡分析(Data Envelopment Analysis, DEA)模型的非參數Malmquist指數方法[5]。Malmquist指數最早是1953年瑞典經濟學家Malmquist作為消費指數提出，1982年Gavesetak首度將其作為生產率指數使用。1994年Fare等提出的基于產出的Malmquist生產率指數可表示為：

可以進一步分解為不變規模報酬假定下技術效率與技術變動的乘積：

式(2)中：第一項表示技術效率變化，第二項表示技術變動。

可以將技術效率變化進一步分解為變動規模報酬假定下純技術效率變化和規模效率變化的乘積：

式(3)中：第一項為純技術效率變化，第二項為規模效率變化。

Malmquist生產率指數的構造需要計算出距離函數，這可以借助DEA模型來計算。

2 樣本、變量指標和數據選取

2.1 樣本的選取

本研究選取了15個蠶繭生產的主要省份，其中東部地區包括江蘇、浙江、山東、廣東；中部地區包括山西、安徽、河南、湖北；西部地區包括廣西、四川(重慶)、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏。因云南省1999、2000年數據缺失，故用1998年與2001年各數值取平均值得到1999、2000年的投入與產出值。重慶市缺少每年度農業生產資料價格指數，故將其并入四川省。

2.2 變量指標的選取

利用多種投入和產出指標作為變量指標。以每畝蠶繭的主產品產量為模型的產出變量，在充分考慮蠶繭生產過程中生產要素相對重要性的基礎上，以每畝蠶繭生產用工數量(標準勞動日)、化肥量、每畝種籽秧苗費及其他物質與服務費用(其他物質與服務費用是指蠶繭每畝物質與服務費用剔除掉化肥、種籽秧苗費的其他費用，包括農藥、農家肥、塑料薄膜、機械作業費、畜力等直接費用和間接費用)為投入變量，其中種籽秧苗費、其他物質與服務費用分別用各地區農業生產資料價格指數中的農用種子和總指數折算[6]。

2.3 數據的來源

本研究所用數據均來自于《全國農產品成本收益資料匯編》。

3 計算結果及分析

運用DEAP2.1軟件包計算得到1999―2008年中國15個省區蠶繭生產的Malmquist生產率及分解指數。

3.1 中國蠶繭生產的全要素生產率增長及分解要素的總體變化

表1 1999－2008年中國蠶繭Malmquist生產率指數均值Tab.1 Average Malmquist productivity index of China's silkworm from 1999 to 2008

由表1可見，中國15個省區在1999―2005年的蠶繭TFP動態變化的平均值是1.025，表明2005年的TFP較之1999年上升了2.5 %。而2.5 %的改善主要貢獻來源于技術進步，它的動態變化均值達到了1.03，改善了3 %，這說明技術進步是蠶繭TFP增長的主要動力。由于純技術效率和規模效率均小于1，技術效率的變化均值為0.995，下降了0.5 %，可見技術效率未能充分發揮效用，阻礙了蠶繭TFP的增長。

2006―2008年，中國15個省區蠶繭TFP動態變化的平均值是1.056，表明2008年的TFP較之2006年上升了5.6 %。技術進步和技術效率的變化均促進了蠶繭TFP的增長，其中規模效率和純技術效率均大于1。

3.2 年度數據分析

由表2可見，由于技術進步和技術效率的變化，導致蠶繭TFP發生了波動。1999―2008年期間，蠶繭TFP的增長并不穩定，可以分為三個階段：

第一階段是1999―2002年，蠶繭TFP均值為0.992，下降了0.8 %；其中技術進步均值為0.998，下降了0.2 %，技術效率變化均值為0.994，下降了0.6 %，這兩部分均影響了TFP的增長。

第二階段是2002―2005年，蠶繭TFP均值為1.059，增長了5.9 %，技術進步和技術效率分別平均增長6.9 %和－0.1 %，其中技術進步是主要的動力。這三年TFP均為增長狀態，2002―2003年、2004―2005年，技術進步作出主要的貢獻，而純技術效率和規模效率的下降導致了技術效率的下降；2003―2004年，技術進步下降了7.5 %，而技術效率增長了15.1 %。

第三階段是2005―2008年，蠶繭TFP均值為1.028，增長了2.8 %，技術進步和技術效率分別平均增長2.1 %和1 %，其中技術進步是主要的動力。2005―2006年，TFP下降了3.1 %，技術效率下降是主因。2006―2007年，TFP改善了1.5 %，技術進步增長了8.7 %，技術效率由于純技術效率和規模效率下降(均為3.4 %)降幅為6.7 %，技術進步是主要推動作用。2007―2008年，TFP改善了10 %，其中技術效率由于純技術效率和規模效率均得到了改善(分別為9.6 %和4.6 %)而增長了14.6 %，技術進步下降了4.1%，技術效率成為主要推動力量。

表2 1999―2008年中國蠶繭Malmquist生產率指數均值及其分解Tab.2 Component of the annual Malmquist productivity index of China's silk-worm from 1999 to 2008

3.3 地區數據分析

表3顯示了中國東、中、西部地區1999―2008年各自的蠶繭TFP均值及其分解。

1999―2005年，中國有9個省份的蠶繭TFP呈增長態勢，其中增長最快的是浙江、河南和湖北省，蠶繭TFP平均增長分為達到了18.7 %、9 %和7.3 %。分地區來看，生產效率增長較快的依次為東部地區、中部地區、西部地區，增長率分別為5.7 %、4.4 %和－0.1 %。具體而言，TFP排在前7位的省份，技術進步、技術效率變化均是TFP增長的主要動力。余下的8個省份中，除了甘肅省(技術進步變化為0.977，技術效率為1)，均是因為技術效率變化小于1而阻礙了TFP的提高。從分地區的結果來看，東部、中部地區的平均技術進步、技術效率變化均有增長，西部地區的平均技術進步增長為1.8 %，技術效率變化下降了1.9 %。

2006―2008年，中國有11個省份的蠶繭TFP呈增長態勢，其中增長最快的是河南、湖北和云南省，其蠶繭TFP平均增長率分別達到了37.2 %、13.8 %和12 %。分地區來看，生產效率增長較快的依次為中部地區、西部地區和東部地區，增長率分別為12%、6 %、－1.9 %。從TFP的分解來看，TFP排名前2位的是河南和湖北省，技術進步和技術效率變化均促進了TFP的增長。其他省份技術進步、技術效率變化對TFP的增長相互抑制。分地區的研究表明，東部地區2008年相對于2006年蠶繭生產技術進步整體下降很快，下降了3 %；技術效率變化增長了1.2 %。中部地區和西部地區均有不同程度的增長，技術進步分別增長了5.8 %和3.7 %，技術效率變化分別增長了3.5 %和2.9 %。

表3 1999―2008年各省Malmquist生產率指數均值及構成Tab.3 Component of the average Malmquist productivity index of China's silk-worm in provinces from 1999 to 2008

4 研究結論

本研究運用DEA模型的非參數Malmquist指數方法，對1999―2008年中國蠶繭TFP的增長作了實證分析，并對“東桑西移”工程實施前后進行比較(表4)。

1)“東桑西移”政策的實施顯著促進了中國蠶繭產業全要素生產率的增長，TFP動態變化增長了一倍多。從對TFP的分解來看，技術進步的作用變化不大，而技術效率從0.995上升到1.034，其中規模效率和純技術效率分別從0.997、0.998上升到1.029、1.005。

表4 “東桑西移”前后東、中、西部蠶繭生產效率變化情況Tab.4 Change of productivity eff i ciency of the Eastern,Central, Western China during the project of sericulture shift from east to west

2)技術效率和技術進步波動影響了蠶繭全要素生產率的年際波動。自從2000年國家提出“東桑西移”戰略開始，中國的蠶繭TFP開始逐步得到改善，1999―2002年，蠶繭TFP均值為0.992，2002―2005年，蠶繭TFP均值為1.059?！皷|桑西移”工程初期(2005―2006)，全要素生產效率下降了3.1 %，筆者認為原因是政策實施初期由于準備工作不當、政策宣傳力度不夠、政策貫徹不夠力度等造成生產效率不高，浪費了生產資源；在“東桑西移”的第一個階段(2006―2008年)，TFP開始得到大幅度的改善，2006―2007年TFP改善了1.5 %，2007―2008年TFP改善了10 %，技術進步和技術效率相替成為全要素生產率增長的主要貢獻力量。由于技術進步對技術效率的發揮存在時滯性,即當技術效率下降時,為改變低效率的情況而采用了新的技術, 但技術效率的發揮存在滯后性,當技術效率上升時, 技術進步的變化則開始減退[7]。

3)“東桑西移”政策的實施已使中國中西部地區成為蠶繭優勢區域。研究表明，“東桑西移”政策實施后，中國15個主要蠶繭生產省份生產效率差異很大，東部地區平均TFP相對下降，其中技術效率沒有變化，技術進步和全要素生產率分別下降了7.4 %和7.6 %；中部地區和西部地區均有不同程度的增長，其中技術進步和技術效率變化均起到了推動的作用。這從另一個角度說明中西部地區正逐漸成為中國蠶繭生產的優勢區域，是未來中國繭絲綢產業發展的主要基地。因此，中西部地區應有效利用“東桑西移”戰略帶來的發展機遇，進一步更新技術、提高效率，確保中國繭絲綢產業長遠持續的發展。

[1]商務部.關于實施“東桑西移”工程的通知[EB/OL].(2007-06-30)[2010-09-19].http://dsxyscyxs.mofcom.gov.cn/dsxy/html/zcfb/2007/6/1183165540930.html.

[2]戚琳.“東桑西移”背景下我國繭絲綢產業發展對策[J].北方經貿，2009(1)：137-137.

[3]藍廣芊，吳大洋.中國蠶繭生產效率的實證分析[J].中國農村經濟，2009(9)：62-62.

[4]李瑞，陳文虎，季曉琴.蠶繭生產經濟效果的研究——區域生產率的比較[J].絲綢，2005(3)：5-6.

[5]鄭晶.中國農業增長及其效率評價——基于要素配置視角的實證研究[M].北京：中國經濟出版社，2009：31-36.

[6]孫林，孟令杰.中國棉花生產效率變動(1990―2001)——基于DEA的實證分析[J].數量經濟技術經濟研究，2004(2)：25-26.

[7]李道和，池澤新，劉濱.基于DEA的中國茶葉產業全要素生產率分析[J].農業技術經濟，2008(5)：54-54.

On the effects of sericulture shift from east to west upon the TFP of China's silk-worm:based on Malmquist productivity index method

LUO Li, TAN Yan-wen
(College of Economics and Management, South China Agricultural University, Guangzhou 510642, China)

Based on Malmquist productivity index method, this paper analyzes the changes of TFP(Total Factor Productivity) of China's silk-worm in time and district. It has testified that the grow rate of average TFP of China's cocoon and silk industry rose from 2.5 % to 5.6 % from 1999 to 2008. After policy implementation of sericulture shift from east to west, the productivity efficiency, which refers to technical efficiency, technical progress, and TFP, of the central and western China had increased in varying degrees. However, technical progress and TFP of the eastern China, respectively decreased 7.4 % and 7.6 % while technical efficiency did not change. Henan province of central China, instead of Zhejiang, which lies in eastern China, became the growing fastest province. It is obviously that the policy has proved to be effective. Therefore, in order to make sure of the long-term and lasting development of China's silk industry, the central and western areas should effectively master the development opportunity and improve the production technology and efficiency.

Production of silk-worm; Total factor productivity; Malmquist productivity index; Sericulture shift from east to west

F307.33

A

1001-7003(2011)01-0056-05

2010-09-21；

2010-12-02

國家社會科學基金重大項目(08&ZD030)；國家自然科學基金項目(70873043)；全國優秀博士論文專項基金資助項目(200783)

羅麗(1984― )，女，碩士研究生，研究方向為農產品國際貿易。通訊作者：譚硯文，教授，博導，tanyw@scau.edu.cn。