我國創新基地的發展與需求分析
——國家重點實驗室和工程中心的調查研究

劉 彥，程廣宇，段小華

（中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038）

我國創新基地的發展與需求分析
——國家重點實驗室和工程中心的調查研究

劉 彥，程廣宇，段小華

（中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038）

本文以國家重點實驗室和工程技術研究中心為主要對象，分析了我國創新基地的發展特點。認為我國創新基地建設實現了按重點學科和創新鏈的基本布局，“十二五”應在現有基礎上，加快面向國家戰略需求進行重點布局，建設一批國家重大創新基地，提升創新基地的創新能力。

創新基地；工程中心；重點實驗室

創新基地指具有較強創新能力并對某一領域或產業創新與發展具有較大引導和支撐作用的創新組織，是一個國家創新能力的重要標志。建設創新基地是提高創新能力的重要途徑。

1 我國創新基地建設的基本框架

1.1 創新基地的分類

創新活動可分為基礎研究、技術開發、工程化、產業化等不同的創新環節，每個創新環節實現特定的創新功能，各個創新環節相互銜接和相互作用，構成完整的創新鏈。創新基地根據其創新功能，可分為綜合性創新基地和專業性創新基地。綜合性創新基地可完成從研究開發直至產業化的創新全過程。專業性創新基地主要承擔創新鏈中某一環節的創新活動，如研究開發、實驗觀測、中試、推廣示范、產業化及創新服務等。從創新鏈角度，專業型創新基地可分為6種類型：

①研究基地：主要從事科學研究和技術開發；

②實驗觀測基地，如野外觀測臺站等，通過長期觀測實驗，積累科研數據；

③公益性科技服務基地：提供檢驗檢測服務、信息服務、標準服務等；

④中試基地：為科研機構和企業的技術成果提供中試等工程化服務；

⑤推廣示范基地：通過示范性生產應用，使創新產品更適合市場需求，促進技術成果推廣應用，推動產業升級和傳統產業改造；

⑥產業化基地，或稱生產基地，主要從事創新產品的規模化生產。

1.2 我國創新基地建設思路

我國創新基地建設從1980年國家科學中心、國家重點實驗室建設開始，陸續建設了工程技術（研究）中心、科技企業孵化器、大學科技園、生產力促進中心、技術轉移中心、產業化基地和產業技術創新聯盟等。通過科技基礎條件平臺建設重點加強了大型科研儀器設施、科學數據與信息、自然科技資源、標準計量檢測等研發條件支撐體系和共享機制建設。

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》提出了中國特色國家創新體系框架，即以企業為主體、產學研結合的技術創新體系，科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系、軍民結合、寓軍于民的國防科技創新體系、各具特色和優勢的區域創新體系和社會化、網絡化的科技中介服務體系。國家發改委、科技部、教育部《國家自主創新基礎能力建設“十一五”規劃（2006—2010年）》提出，重點從研究實驗體系、科技公共服務體系、產業技術開發體系、企業技術創新體系、創新服務體系五個層面加強自主創新基礎能力建設。其中，研究實驗體系加強國家科學中心和國家（重點）實驗室建設，建設一批依托大科學裝置的綜合研究基地、跨高校的科學研究中心；產業技術開發體系加強國家工程實驗室、國家工程中心建設，建設一批科技創新基地；企業技術創新體系加強企業技術中心建設；創新服務體系加強技術轉移中心、技術創新服務中心、科技企業孵化基地、國家大學科技園、生產力促進中心建設。

1.3 我國已形成較完整的創新基地體系

科技體制改革以來，我國根據國家和企業創新需求，建設了一批創新基地：

（1）建設重大科學工程、國家科學中心、國家重點實驗室、工程（技術）研究中心、企業技術中心等，形成了一批具有較強創新能力的研發基地。

（2）將原行業研究院所轉制為科技型企業，加強了行業創新基地建設。

（3）建立技術轉移中心、科技企業孵化器、生產力促進中心、大學科學園等創新服務機構和科技條件平臺，形成了一批公益性創新服務基地。

（4）促進產學研合作，創建產業技術創新聯盟組織，形成了一批產學研聯合的創新基地。

（5）建設國家高新區和火炬特色產業基地、火炬軟件產業基地等，形成了一批創新成果產業化基地。

到2009年，我國共建成國家（重點）實驗室220個，野外科學觀測臺站105個，國家工程實驗室105個，國家工程技術（研究）中心330個，企業技術中心575個，國家級科技企業孵化器279個、大學科技園和農業科技園98個、國家級生產力促進中心125個、國家級技術轉移示范中心143個、各類產業化基地525個，國家高新區54個。形成了覆蓋主要學科和技術領域，從研究與實驗、技術開發與工程化、技術轉移與創業服務到產業化的較完整的創新基地布局（見表1）。這些創新基地作為集聚創新資源、培養人才、轉化成果的重要載體，優化了我國科技資源配置結構，提升了我國自主創新能力，為國家創新體系建設奠定了堅實的基礎。

六大類創新基地中，有一部分是自身具備較強創新能力的組織，如研究開發和工程化基地。還有相當大的一部分是為科研和產業發展提供創新服務或創新條件的組織，如成果推廣示范基地、產業化基地等。前一部分是政府按公共科技職能進行公共科技投入的重點支持對象，也是創新體系中最為活躍、最具有創新引領能力的組織部分，應是國家重大創新基地建設重點關注的對象。

2 國家重點實驗室發展特點分析

國家重點實驗室是我國創新基地中具有典型代表意義的部分。在其發展中經歷了功能逐漸增強，參建單位不斷擴大的過程，體現了按創新鏈、分階段擴展的特點。我國從20世紀80年代起建設國家重點實驗室，經歷了兩個發展階段。1984—2005年為第一階段，將一批部門所屬實驗室提升為國家重點實驗室，在重點學科建設了182個國家重點實驗室，形成了以生命科學、工程科學、信息科學和地球科學為主體（占71.8%）的國家重點實驗室學科布局。2005年后，國家重點實驗室進入新的發展階段，呈現出三個發展特點。

2.1 從基礎學科布局向任務布局發展

從2005年起，按照國家研究實驗基地“十一五”發展計劃和工作安排，在人口與健康、農業、能源、資源環境、先進制造、工程與材料等國家重大需求領域及新興交叉學科領域的24個方向開展新建實驗室的遴選工作，面向國家重大工程和重大戰略任務發展了一批國家實驗室和工程實驗室。

2005年，為建設若干隊伍強、水平高、學科綜合交叉的國家實驗室，我國先后在海洋、航空航天、人口與健康、核能、新能源、先進制造、量子調控、蛋白質研究、農業和軌道交通等10個重要方向啟動了國家實驗室試點籌建工作。國家實驗室規模較大，平均人員規模在260人。

2006年，國家發展改革委發布《關于建設國家工程實驗室的指導意見的通知》，啟動建設國家工程實驗室。國家工程實驗室是主要依托骨干企業、轉制科研機構建立的產學研相結合的研究開發實體，主要任務是圍繞國家重大戰略任務、重點工程對技術進步的迫切需求，為突破重大產業結構調整和重點產業發展中的關鍵技術裝備制約，開展重大工程及技術裝備的設計和試驗驗證、產業關鍵技術攻關和重大新產品開發、重要技術標準的研究制定。

2.2 從部門建設向地方參與建設擴展

在部分省市建設地方屬國家重點實驗室，使國家重點實驗室建設模式由部門建設擴展到地方參與建設。到2006年，上海市、山西省、四川省、河北省、陜西省等省市建設了地方屬國家重點實驗室。

2.3 從政府建設向企業參與建設擴展

2006年，為提高企業創新能力，科技部啟動了企業國家重點實驗室建設工作。企業國家重點實驗室的主要任務是：瞄準國際高技術前沿、針對產業和行業發展中的重大需求，開展應用基礎研究、關鍵技術和共性技術研究，提高行業技術水平和企業自主創新能力；組織重要技術標準的研究制定；培養高層次科學研究和工程技術人才；加強行業科技合作與交流，推動技術擴散和技術儲備等。企業國家重點實驗室主要依托轉制院所建設。

到2009年，我國已建設國家（重點）實驗室220個，形成了由國家實驗室、國家重點實驗室、國家工程實驗室和企業國家實驗室組成的國家實驗室體系，并取得了一大批創新成果。2009年，220個國家重點實驗室和試點國家實驗室共獲得國家級獎勵66項，國內授權發明專利2557項，在國內外學術期刊發表學術論文34051篇，其中被SCI和EI檢索收錄論文24805篇，成為我國原始性創新的重要基地。

2009年，232個國家工程技術研究中心獲得科技成果2258項，獲得授權專利2683項，其中發明專利1062項。國家工程技術研究中心建立中試基地323個，轉化科技成果6206項。國家工程技術研究中心還與7530家國內外大專院校、科研機構、企業開展技術合作，成為我國科技成果轉化的重要基地。

3 重點實驗室與工程中心的建設布局

我國國家重點實驗室和工程中心建設在布局上有三個特點：一是主要按學科和技術領域布局，原則上一個學科和技術領域只建一個國家重點實驗室和工程研究中心，到目前已覆蓋了主要科學技術領域。二是按創新環節布局，在功能上都是重點加強某一創新環節的。如國家重點實驗室加強基礎研究，工程（技術）研究中心加強工程化能力，技術轉移機構加強技術成果轉化能力（見圖2）。三是主要分布在東部地區和科技資源密集的大城市，適當考慮區域布局，對中西部地區予以傾斜。

3.1 區域布局分析

工程中心的區域分布以東部地區為主，占63%，中西部地區各占14%和12%。

從省市區域集中度看，國家重點實驗室高于工程技術研究中心。前三位省市擁有基地數量所占比重，國家重點實驗室為52.3%，工程中心為40.7%；前六位省市擁有數量所占比重，國家重點實驗室比工程中心高18個百分點；前十位省市擁有數量所占比重，國家重點實驗室高達88.2%，比工程技術研究中心高近20個百分點（見表2）。

從分布范圍看，工程中心比國家重點實驗室分布的省市范圍更廣。全國有工程中心的省市有28個，有重點實驗室的省市只有22個。

3.2 主管部門分布

重點實驗室從主管部門看，教育部和中科院所屬的重點實驗室最多，占重點實驗室總數的84.1%，其中教育部占總數的一半，中科院占三分之一（見表3）。因重點實驗室以基礎研究為主，因而主要建設在教育部所屬大學和中科院所屬科研機構是符合重點實驗室建設的資源配置要求的。

3.3 創新基地建設的組織形式分布

我國創新基地的組織形式主要有科研院所（獨立科研院所、大學科研院所）、轉制院所（科技型企業）、企業研發機構（如企業技術中心）、國家重點實驗室、國家工程中心。國家重點實驗室建設按依托機構性質有四種類型：依托研究機構、依托大學、依托轉制院所和依托企業（見表4）。

國家重點實驗室按研究性質有六種類型，主要從事基礎研究、公益性研究、產品技術、工藝技術、工程技術、或共性技術的重點實驗室（見表5）。

國家重點實驗室按建設方式有八種方式：在單個研究機構、大學、轉制院所或企業建設國家重點實驗室，或由兩個以上機構共建重點實驗室（見表6）。

國家工程中心按依托單位有八種類型：依托大學、綜合類科研院所、基礎類科研院所、公益類科研院所、開發類科研院所、企業、轉制院所和管委會（見表7）。

總體看，我國創新基地建設形成了從國家到地方，從政府到企業，各部門共建創新基地的格局。

4 我國創新基地建設的發展需求分析

經過多年來的持續發展，我國創新基地建設雖然提高了研究機構和企業的創新能力，部分國家（重點）實驗室已達到世界先進水平，但具有世界一流水平的重大創新基地還較少，在一些環節上還難以支撐國家重大專項和戰略性產業發展。特別是2009年國際金融危機后，全球經濟格局發生重大變化，促使發達國家在調整財政金融政策的同時，也紛紛加大研發投入和科研基礎設施建設，尤其加快了在新能源和環保、信息和互聯網、生物和醫療、空間等戰略性前沿領域的戰略部署，力爭在新一輪創新中占據競爭制高點。把握科技的機遇，在創新中轉型已經成為各國共識。面向未來，我國應從四個方面加強創新基地發展。

4.1 加強重大專項和戰略性新興產業創新基地的布局

隨著我國重大專項的實施和戰略性新興產業的發展，有關部門正陸續建設面向重大專項和戰略性新興產業的創新基地。未來十年，我國需要在一些前瞻性領域、包括目前自身還不夠強的領域作出開拓性的創新。如：隨著節能環保政策執行力度加大，高耗能、高污染的落后產能將逐步被淘汰，成本費用上漲促使行業內資源向優勢企業轉移，在新技術應用過程中相關行業的整合將成為趨勢。即便是在傳統的采礦行業通過運用物聯網、先進勘探、云計算、數據分析與優化等新技術新工具，將出現很多新的創新空間。“十二五”期間，應進一步集成科技資源，完成面向重大專項和戰略性新興產業的國家重大創新基地的布局。

4.2 加強各類創新基地相互之間穩定的跨學科、跨領域的合作

目前的國家重點實驗室和國家工程中心大都依據學科和技術領域部署，正在實施和發展的重大專項和戰略性新興產業的技術領域大都是跨學科、跨技術領域的。在全球經濟一體化的背景下，開放式的協作非常關鍵。從產業內國際分工到產品內國際分工的形態演變，給后發國家建設現代產業體系營造了機遇和條件。突破傳統思維的束縛，創造打破邊界的跨學科、跨技術領域的合作環境和機制，激勵本土自主的產品創新開發活動，加大與國際前沿研發團隊的交流是形成自主創新能力的關鍵環節。

在新能源、新一代信息技術、生物、醫療保健、高端制造業等市場發展迅速的領域需要更多的行業間、跨部門的技術合作和產業鏈合作。比如新能源產業、風能、太陽能發電和電動汽車都離不開智能電網；IBM公司連續17年成為世界上獲得專利數量最多的公司，其中50%以上與新一代信息技術相關，很多是在布局于世界各地的研發中心取得的。因此，我國急需要建立現有創新基地之間有機銜接的合作機制，共同支撐戰略性新興產業技術發展的需求。

4.3 加強對創新基地穩定的公共科技經費支持

據中國科學技術發展戰略研究院課題組2009年對百家重點實驗室和工程中心的問卷調查，73%的被調查者認為缺乏穩定的政府經費支持。如標準、計量、檢驗檢測、認證認可等技術基礎工作，具有通用和共性技術的特征，是自主創新能力建設的基礎；國家重點實驗室、工程中心、工程實驗室等研究試驗基地、國家大型科學儀器中心、分析測試中心、質檢中心、出入境檢驗檢疫重點實驗室等綜合實驗服務基地，滲透于各行各業，承擔公共科技服務職能的機制需要創新，同時需要持續穩定的支持方式。

4.4 加強創新基地的創新基礎能力建設

國家科學和工程學創新基地的成長，直接關系到產業技術競爭能力的提升，而具有世界水平創新基地的形成，需要持續不斷的創新和積累，需要優秀人才的聚集。據課題組調研，目前國家重點實驗室平均固定人員60人，人員規模最大的國家實驗室不超過300人；國家工程技術研究中心平均人員180人，在加快創新要素聚集、創新平臺和網絡的形成、創新成果的集成與擴散等方面，還存在著一系列軟硬約束，需要繼續完善資源共享機制，加強創新基礎能力的建設。

因此，從加強創新基地整體發展，提高對國家重大任務和產業創新的科技支撐基礎能力建設的角度，應著力在提高單個基地或某一類基地的創新能力的同時，提高公共科技資源和創新資源的聚集度和協同配置能力，加強現有基地的資源優化組合，加強不同類別基地的聯合、協調乃至重組。

根據國家中長期科學和技術發展規劃和國民經濟社會發展對科技創新的需求，“十二五”時期我國創新基地建設要實現三個轉變：在建設布局上，從以學科布局為主轉向以國家戰略任務需求布局為主；在基地功能上，要從按單一創新功能建設轉向系統創新功能建設；在基地創新能力上，從一般創新基地建設轉向國家重大創新基地（群）建設，發展一批具有世界一流創新能力、支撐國家發展戰略任務的重大創新基地。

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［2］吳根，張延東等.國家重點實驗室發展現狀分析［J］.中國科技論壇，2006，（3）：30-33.

［3］孫曉興.國家重點實驗室學科布局淺析［J］.科學學與科學技術管理,2008，（9）：14-17.

［4］科學技術部基礎研究司.科學技術部基礎研究管理中心［Z］.國家重點實驗室簡介.2009.10.

［5］科學技術部.國家工程技術研究中心年報（2009）［R］.

［6］高志前，劉彥.“十二五”國家重大創新基地建設的基本考慮［A］.中國高技術發展報告2010［C］.北京：科學出版社，2010，3.

［7］段小華，劉彥.高校創新基地發展中的經驗、問題及建議［J］.中國科技論壇，2010，（7）.

［8］程廣宇，劉彥，段小華.關于國家重大創新基地內涵、特征及功能的分析［J］.科技創新與生產力，2010，（7）：14-15.

（責任編輯 遲鳳玲）

Analysis of the Development and Needs of Chinese Innovation Base——based on the Investigate of State Key Laboratories and National Engineering Research Center

Liu Yan，Cheng Guangyu，Duan Xiaohua
（Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038，China）

This paper analyzes the characteristics of the development of innovation base including national engineering research center and state key laboratories.Then the paper proposes that achievements of innovation base construction have realized the basic layout of key subjects and chain of innovation.In “The 12thFive”,we should construct many key innovation base and try our best to enhance the capability of independent innovation,which must meet national strategic needs.

innovation base； national engineering research center； state key laboratories

G311

A

國家軟科學計劃研究項目“國家重大創新基地整體布局與管理機制研究”（2008GXS3K045）。

2011-01-25

劉彥（1953-）女，北京人，中國科學技術發展戰略研究院研究員；研究方向：產業技術經濟，科技政策。