壟斷企業改革方式的對比研究

孫衛平，蒲勇健，楊 哲

(1.重慶大學經濟與工商管理學院，重慶 400044;2.重慶電子工程職業學院，重慶 401331)

壟斷企業改革方式的對比研究

孫衛平1，2，蒲勇健1，楊 哲1

(1.重慶大學經濟與工商管理學院，重慶 400044;2.重慶電子工程職業學院，重慶 401331)

對壟斷企業的改革問題進行研究。首先分析進行壟斷企業改革的必要條件;進一步分析我國現行的兩種改革方式，一是壟斷分拆，自負盈虧，國家收取一定比例的利潤，二是民營資本進入，和原有壟斷企業進行競爭。研究將回答(1)什么樣的情況下進行改革是有效的;(2)什么樣的情況下進行改革是可行的;(3)不同改革方式之間的優劣。

壟斷企業;改革;壟斷分拆;民營進入

一、引言

由于自然資源缺乏或者前期投入成本過大等各種原因，使某些產業處于壟斷經濟形態，這在我國是極為普遍的，如:電力、石油、煤炭、電信、郵政、鐵路、航空等等。這些產業構成了我國經濟的命脈，在經濟系統中起著舉足輕重的作用。多年來，我國的公共產業處于高度集中的計劃經濟體系之中，處于高度壟斷之中。國家壟斷經營，價格政府制定。久而久之，由于缺乏競爭，又處于國有經營形式，導致了技術停滯、效益低下，國家的利潤收入不高;壟斷行業利益集團利用壟斷地位謀取大量利益，其表現就是壟斷行業職工的收入水平遠遠高于其他行業職工的收入，而且還有一些灰色收入和隱形收入不好量化，這些都一定程度上增加了社會不穩定因素;人民群眾對壟斷行業的服務不滿意，眼紅壟斷行業的高福利和隱形收入。以我國的石油行業為例，中石化、中石油、中海油處于壟斷地位的同時，常聲明自己利潤微薄，但自己的職工又享受著高福利高收入。在電力，通信等行業這樣的情況隨處可見。從參考文獻［13］中，可見表1。

我們可以大致看出，壟斷度越高的行業，職工的平均工資越高。鑒于壟斷行業存在的諸多不足，政府對壟斷性行業的改革勢在必行。

從微觀層面上，中國的壟斷企業長期位于政府的保護之下，生產效率和服務水平處于一個較低的階段。生產效率不高、生產成本過大已經成為我國壟斷企業參與市場競爭的阻礙。在沒有進入WTO之前，我國壟斷企業的壟斷地位穩固，但是隨著開放的深入，像原來一些傳統壟斷產業也將對外資放開限制，比如說:金融業、電信業等等。這時，壟斷企業長期形成的低生產效率、高生產成本將使壟斷企業在市場競爭中處于不利的地位。

從宏觀層面來看，當今我國處于計劃經濟向市場經濟轉移階段，我國進行經濟改革的最終目標是實現社會福利最大化，壟斷行業改革的目標也是如此。我國的壟斷行業處于經濟系統中的核心位置，關系著我國的國計民生和社會穩定，壟斷行業改革是否成功是我國改革成功的關鍵。又鑒于我國的公有制為主的國情，在核心行業的私有化是不能接受的。在關系著我國的國計民生和社會穩定的行業，必須保持國有性質，這是我國和國外壟斷行業改革相比的不同之處。關于國內外壟斷產業改革的文獻可參見［1－16］。在參考文獻［1］中，肖等認為壟斷行業中引入競爭和私有化是壟斷行業改革的主流方式。在參考文獻［2］中，林等認為自然壟斷行業所有制改革的根本目的在于提高效率。民營資本的進入一定程度上能實現競爭，從而使壟斷行業的生產效率提高，但是民營化并不意味著政府對自然壟斷產業作用的降低。隨著壟斷產業的民營化，一是提高了企業的生產效率，降低了生產成本;二是減輕了政府的財政負擔;三是市場中引入了競爭機制;四是政企分開，維持了市場的穩定，減少了政府的行政干涉。而在參考文獻［3］中，作者認為我國對壟斷行業進行分拆性改革存在不足，并且改制和管制才是壟斷產業改革的正確方法。但是本文作者認為，由于我國的現實國情，我國并不能完全照搬國外的案例，我國的改革由政府制定和執行，以其從理論方面給出我國應該怎么進行壟斷行業改革，還不如遵從我國的實際國情，分析我國壟斷行業改革應該遵從什么樣的條件，追求什么樣的目的。

筆者認為，我國壟斷行業改革必須遵守，第一，原有企業必須在改革后仍保持公有屬性;第二，增大社會福利;第三，改革要解決壟斷產品的供給問題，要增加壟斷產品的供給;第四，要解決壟斷行業生產效率不高問題;第五，不能帶來巨大的社會動蕩，改革要平穩進行，不能過激，維持社會穩定。

表1 各變量相關系數及摘要統計量(全國28個省份，樣本量=336)

二、模型建立

(一)改革之前

這里我們假設改革之前社會中只有一個壟斷的國有企業，該企業的產出為q，市場的反需求函數為p(q)=a－q，企業的成本函數為C(q)=c0q。企業的利潤為:

消費者的剩余為:

社會福利函數W為生產者剩余和消費者剩余之和。

企業為單純的國有企業，那么目標為最大化社會福利。

(二)分拆型改革

我國現行的一類壟斷企業改革為分拆原有的壟斷企業，使之成為兩個或者多個獨立的國有企業。分拆后的企業自主經營，自負盈虧，政府擁有企業的所有權，可以調整、任命企業的管理者，并且企業按照一定的比例上繳利潤。此類型改革的代表為原有通信行業進行分拆，形成電信、移動、聯通等不同的企業。因此，改革后的企業為了自身利益的最大化，會把企業利潤最大化作為自己的目標。這里假設政府把原有的企業分為n≥2個，分拆后每個企業的成本函數都為C'(q)=cq。

每個企業的利潤為

消費者的剩余為:

社會福利函數W為生產者剩余和消費者剩余之和

壟斷企業進行分拆型改革之后目標為最大化企業利潤，那么

(三)民營資本進入行業型改革(I)

我國現行的一類壟斷企業改革方式為放開行業管制，允許民營資本進入該行業，而原有的壟斷國有企業仍然政府經營。郵政行業就是此方面的重要案例。在我國的郵政行業中，郵政局仍然以國有企業方式進行經營，而改革之后已經出現了許多的物流公司加入這一行業。由于政府控制的國有企業為在位者，民營企業為進入者，所以博弈形式為主從博弈形式。這里假設有n≥1個民營企業進入，且每一個民營企業的產出為yi，i=1，…，n，成本函數都為 C″(q)=d+cq，國有企業的產出為x，目標為社會福利的最大化。社會福利和每一個民營企業的利潤分別為:

先分析第二階段博弈。給定國有企業的產量x后，后動的私營企業選擇其最優的產量，即是求解

得到后動私營企業的最優反應函數

分析第一階段博弈，因此后動企業依據最優反應函數確定最優產量，這樣國有企業為了目標函數最大化，其問題成為求解:

因此將后動企業的最優反應函數帶回到W，求導可得:

求解可得:

因此社會產品總量:

每個民營企業利潤:

社會福利:

(四)民營資本進入行業型改革(II)

民營資本進入的另一種形式為原有的壟斷國有企業自主經營，自負盈虧，政府擁有企業的所有權，可以調整、任命企業的管理者，并且企業按照一定的比例上繳利潤。由于政府控制的國有企業為在位者，民營企業為進入者，所以博弈形式為主從博弈形式。這里假設有n≥1個民營企業進入，且每一個民營企業的產出為yi，i=1，…，n，成本函數都為C″(q)=d+cq;國有企業的產出為x，成本函數都為C(q)=cq，目標為企業利潤最大化，那么國有企業和每個民營企業的利潤為:

社會福利為:

可得到后動私營企業的最優反應函數:

分析第一階段博弈，因此后動企業依據最優反應函數確定最優產量，這樣國有企業為了目標函數最大化，其問題成為求解

因此帶后動寡頭的最優反應函數回到π0，求導可得:

推得:

進而可得:

因此，社會產品總量:

每個民營企業利潤:

社會福利

三、模型分析

(一)有效性與可行性分析

本節我們回答問題，一是什么樣的條件下，進行壟斷產業改革是有效的?二是什么樣的條件下，進行壟斷企業改革是可行的?這將為我國的壟斷企業改革提供一定的理論支持。我國進行經濟改革的最終目標是實現社會福利最大化，所以從社會福利出發分析改革。為了方便討論，我們做如下假設(1)分拆型改革，分拆為兩個企業;(2)民營進入型改革(I、II)只有一個企業進入市場;(3)國有企業的生產邊際成本大于私有企業生產邊際成本，即是 c0－c＞0;(4)a＞c0，a＞c。

命題1

［證明］從第二大節可知，進行分拆改革后，社會福利為:

上述命題說明改革是否有效與改革前后的生產邊際成本及民營企業進入市場的前期投入d(建立物流網絡、建立電力網絡、建立水利網絡等等)密切相關。只有滿足一定條件，改革才是有效的。

命題2

(i)民營進入型改革(I)的可行性條件為4(c0－c)2＞d

(二)比較分析

如果注重關注市場中的產品總量，那么從第二大節中可知

命題3從市場中的產品總量方面分析，分拆型改革和民營進入(II)型改革優于民營進入(I)型改革。

從社會福利分析，可知

可知存在n0＞0，當n＞n0時，

所以可得命題4:

命題4從市場中的產品總量方面分析，民營進入(I)型改革優于分拆型改革，分拆型改革優于民營進入(II)型改革。

綜上，民營進入(I)型改革具有以下優點:

(i)市場中具有一個占據主導地位的國有企業，使我國的經濟命脈掌握在政府手里;

(ii)具有激勵市場中的民營企業的作用，民營企業的數量增加不會減少民營企業的利潤;

(iii)隨著民營企業數量的增加，社會福利可以趨向無限增大;

但是由于有效性條件和可行性條件的限制，政府進行民營進入(I)型改革時，需要對民營企業進行一定的扶持。因為如果民營企業進入市場的前期固定資本投入d比較大時，在較長一段時間之內，企業的利潤為負，這就需要政府在貸款、政策或者稅收等方面加于支持，使之能進入市場。

所以，本文的觀點:是為了長期的利益，政府進行壟斷產業改革時，應多采取民營進入(I)型改革，并且在改革初期給民營企業支持。

四、結束語

本文構造數學模型，對我國的壟斷企業改革問題進行了研究。重點分析了我國現行的三種壟斷企業改革形式，回答了(1)什么樣的情況下進行改革是有效的;(2)什么樣的情況下進行改革是可行的;(3)不同改革方式之間的孰優孰劣。經過本文的分析，我們得出結論，從長遠來看民營進入(I)型改革優于其他兩種改革形式。政府在民營進入(I)型改革中，能掌控市場的主導權，能平穩過渡，較少市場波動，維持社會穩定。但是民營進入(I)型改革需要政府在改革前期在貸款、政策或者稅收等方面支持民營企業。

本文只對現行的改革形式進行了對比分析，是否能夠回答，在當今的現實條件下，什么樣的改革形式是最優的，這是本文作者以后的研究問題。

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Comparative Study on the Reform Methods of Monopoly Industries in China

SUN Wei－ ping1，2，PU Yong － jian1，YANG Zhe1，

(1．College of Economics and Business Administration，Chongqing University，Chongqing400044，China;2．Chongqing College of Electronic Engineering，Chongqing401331，China)

Monopoly industries reform in China is studied in this paper．First，necessary conditions of monopoly industries reform are obtained．Further，two methods of monopoly industries reform are studied contrastively．They are splitting of enterprise，assuming sole responsibility for its profit and loss，turning over to the state a proportional profit，and intrducing private enterprise．This paper will show:(1)in what conditions reform is effective;(2)in what conditions reform is feasible;(3)which method of monopoly industries reform is better．

monopoly industries;reform;splitting of enterprise;intrducing private enterprise

F121.1;F121.2;F224.32

A

1002－9753(2011)12－0141－06

2011－04－28

2011－07－15

國家社科基金(11XGL016)。

孫衛平(1964－)，男，山東龍口人，重慶大學經濟與工商管理學院博士生，重慶電子工程職業學院黨委書記，教授。

(本文責編:海 洋)