西部地區(qū)承接產業(yè)轉移過程中的環(huán)境規(guī)制問題研究

張建斌

(1.中南財經政法大學 經濟學院，湖北 武漢 430073;2.內蒙古財經學院 經濟學院，內蒙古 呼和浩特 010051)

西部地區(qū)承接產業(yè)轉移過程中的環(huán)境規(guī)制問題研究

張建斌1，2

(1.中南財經政法大學 經濟學院，湖北 武漢 430073;2.內蒙古財經學院 經濟學院，內蒙古 呼和浩特 010051)

產業(yè)轉移既是國際產業(yè)發(fā)展的趨勢，也是我國產業(yè)發(fā)展的趨勢，如何正確處理產業(yè)轉移過程中的生態(tài)環(huán)境保護問題，是產業(yè)轉移中的關鍵所在。本文從產業(yè)轉移理論與中國產業(yè)的區(qū)域轉移趨勢入手，分析了西部地區(qū)承接產業(yè)轉移的重要性和在此過程中進行環(huán)境規(guī)制的必要性，進而提出了相關的環(huán)境規(guī)制措施。

產業(yè)轉移;產業(yè)承接;環(huán)境規(guī)制;西部地區(qū)

一、產業(yè)轉移理論與中國產業(yè)的區(qū)域轉移趨勢

(一)產業(yè)轉移理論

產業(yè)轉移是指由于產品需求或資源供給等因素發(fā)生變化后，產業(yè)從一個地區(qū)轉移到另一地區(qū)的一種經濟過程。它是一個由于投資與貿易活動所引起的商品與要素流動的過程，是一個包含時間與空間因素的動態(tài)過程。

國外學者從多角度對產業(yè)轉移問題進行了論述?？姞栠_爾(1957)等人認為不同區(qū)域存在的經濟梯度是產業(yè)轉移的條件。這種由于稟賦梯度、技術梯度、產業(yè)梯度等所決定的經濟梯度，決定了某些產業(yè)會從高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)轉移;弗農(1966)從產品生命周期的角度論述了產業(yè)轉移問題。他認為隨著產品生產的不同階段，即產品由創(chuàng)新階段到成熟階段，再到標準階段的轉變，產品生產將在生產要素豐裕程度不同的國家之間實現轉移，這就帶動了產業(yè)的國際間轉移;海默(1960)和金德爾伯格(1969)從市場不完全，規(guī)模經濟和政府的關稅等貿易限制措施造成的市場扭曲，寡占產業(yè)等現象出發(fā)，論述了企業(yè)在上述現象中為尋求進一步的發(fā)展必須擴展國外市場;鄧寧(1977)認為當企業(yè)擁有無形資產的所有權優(yōu)勢和將這種優(yōu)勢內部化的傾向時，如果將這種所有權優(yōu)勢和內部化優(yōu)勢與東道國的生產要素結合比在本國運用更為有利，企業(yè)將進行國際直接投資，由此會實現產業(yè)的國際轉移;小島清(1978)以李嘉圖的比較成本論為基礎，認為由于各國要素稟賦的差異，導致要素的相對價格存在差異。一國應將生產要素相對價格較高、處于相對劣勢的產業(yè)轉移到該要素相對價格較低的國家，用以擴大雙方的比較優(yōu)勢，促進貿易和出口的增加;劉易斯(1984)認為發(fā)達國家由于人口自然增長率下降，引發(fā)非熟練勞動力的不足，使勞動力成本上升，從而導致一些勞動密集型產業(yè)被迫轉移到欠發(fā)達國家。

國內學者在借鑒國外理論的基礎上結合我國實際對產業(yè)轉移問題也進行了分析。王先慶(1998)從不同地理空間存在“成長差”和不同區(qū)域產業(yè)主體之間存在的“利益差”論述了產業(yè)轉移的基礎。他認為“成長差”導致不同區(qū)域間進行產業(yè)升級，“利益差”導致各類產業(yè)向獲取最大利益的區(qū)域轉移;陳建軍(2002)分析了特定地區(qū)現階段產業(yè)區(qū)域轉移問題，他認為市場擴張因素和資源利用因素是導致企業(yè)進行產業(yè)轉移的主要因素;戴宏偉(2003)認為由于不同地區(qū)生產要素稟賦的不同和產業(yè)結構方面的差異性所造成的要素稟賦差異和產業(yè)梯度與導致了要素的跨區(qū)域流動與組合和區(qū)域間的經濟合作，促使產業(yè)在區(qū)際進行轉移;陳明森(2003)在分析研究資本流動的區(qū)位導向和產業(yè)導向的基礎上，認為資本流動主要是因為地區(qū)之間資本的邊際收益率的差異，同時他認為資本對區(qū)域不同產業(yè)的投資選擇與產業(yè)導向會受到投資區(qū)域、產業(yè)結構、區(qū)域資源稟賦、投資環(huán)境和產業(yè)政策的影響。

(二)中國產業(yè)的區(qū)域轉移趨勢

我國幅員遼闊，各地由于歷史條件、自然條件和國家宏觀政策等方面的因素導致生產力發(fā)展水平、經濟技術水平和社會發(fā)展基礎存在較大差異，目前我國的經濟發(fā)展總體上可以劃分為東、中、西三大經濟帶。這三大經濟帶經濟發(fā)展的差異客觀上造成了經濟技術梯度的存在。

改革開放以來，我國東部地區(qū)憑借其優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢和政策優(yōu)惠，經濟保持了較長時期的快速發(fā)展。隨著東部經濟高速發(fā)展，東部地區(qū)的生產要素價格不斷上升，資源和能源供給趨于緊張，產業(yè)升級壓力不斷增大，需要尋求新的發(fā)展空間，把資源密集型、勞動密集型和部分資本密集型產業(yè)轉移到中西部地區(qū)。而我國西部12省市區(qū)(重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、內蒙古、廣西共計12個省、自治區(qū)、直轄市)經濟發(fā)展相對落后，更需要借助國內外產業(yè)轉移的機遇實現經濟的快速發(fā)展。我國西部地區(qū)所具有的資源、能源、土地、勞動力等優(yōu)勢，為東部企業(yè)在資源環(huán)境制約、要素成本攀升情況下的生存、發(fā)展空間，促使一些在東部地區(qū)無法獲得比較優(yōu)勢的產業(yè)，特別是資源和勞動密集型產業(yè)加速向西部地區(qū)轉移。我國從“九五”后期開始的西部大開發(fā)戰(zhàn)略，包括現在的第二輪西部開發(fā)戰(zhàn)略的實施其實質也是產業(yè)梯度轉移理論的延伸。

二、西部地區(qū)承接產業(yè)轉移的重要性

我國西部12省市區(qū)的經濟發(fā)展水平較低，與東部地區(qū)存在較大差距，這為我國的產業(yè)梯度轉移提供了條件。西部地區(qū)通過承接產業(yè)轉移可以獲得自身的經濟利益，主要表現在:

(一)通過承接產業(yè)轉移可以促進西部地區(qū)的產業(yè)結構升級

產業(yè)結構升級是指產業(yè)結構的改善和產業(yè)素質的提升過程。其主要內容包括產業(yè)結構合理化和高度化。產業(yè)結構合理化是指在現有技術基礎上所實現的產業(yè)之間的協(xié)調過程，產業(yè)結構高度化是指依據經濟發(fā)展的歷史使產業(yè)從低級水平向高級水平的轉變過程。產業(yè)結構升級既要求產業(yè)結構合理化，也要求產業(yè)結構高度化，同時要求實現產業(yè)結構合理化和高度化的統(tǒng)一。產業(yè)結構合理化是產業(yè)結構高度化的基礎，產業(yè)結構高度化是產業(yè)結構合理化的必然結果。推進產業(yè)結構升級是西部地區(qū)經濟發(fā)展過程中的重要任務。

西部地區(qū)可以通過承接東部地區(qū)的產業(yè)轉移加速其產業(yè)結構升級的步伐，一方面，西部地區(qū)通過承接東部地區(qū)的產業(yè)轉移，植入一些西部地區(qū)自身沒有或者非常稀缺的產業(yè)，延伸產業(yè)鏈條，從而實現地區(qū)內產業(yè)發(fā)展的協(xié)調，促進產業(yè)結構的合理化;另一方面，西部地區(qū)通過先進產業(yè)的移入使采用先進技術的產業(yè)部門在數量上和比例上不斷增加，從而逐步提高整個產業(yè)整體的技術水平和產品的附加值，促進產業(yè)結構不斷高級化。

(二)通過承接產業(yè)轉移可以增強西部地區(qū)的產業(yè)集聚效應

所謂產業(yè)集聚是指某一產業(yè)在空間上的集中分布的現象，它對地區(qū)經濟的增長產生了重要的推動作用，這種推動作用就是通過產業(yè)集聚所產生的集聚效應表現出來。產業(yè)集聚效應主要表現在:分工與專業(yè)化、規(guī)模經濟、外部經濟和市場效應。

在集聚效應的釋放過程之中，往往伴隨著區(qū)域的資源開發(fā)、基礎設施建設、生產及其配套設施的建設，受規(guī)模經濟內在要求的驅動，會導致生產相同產品或類似產品的企業(yè)以及它們的上下游企業(yè)集中分布。其結果是在集聚效應的作用下，不同企業(yè)通過產業(yè)關聯和其他一些經濟聯系而集聚成群，此時的集聚效應體現的就是一種拉力作用;除此以外，在一定范圍內，生產相同或相似產品的企業(yè)，以及生產上下游產品的企業(yè)，在外在規(guī)模經濟的驅動下，為提高生產效率、降低交易成本、增強企業(yè)競爭力，逐步把本企業(yè)轉移至相關產品的集聚區(qū)發(fā)展，此時體現的是推力作用。這一拉一推自然就形成了產業(yè)轉移在集聚效應下的動力機制，而這種動力機制主要通過分工與專業(yè)化、規(guī)模經濟和市場效應表現出來。

產業(yè)轉移對我國西部地區(qū)產業(yè)集聚產生了重要的推動作用，近年來，沿隴海經濟帶崛起的眾多經濟開發(fā)區(qū)、保稅區(qū)、加工貿易區(qū)、工業(yè)園區(qū)、科技園區(qū)等，都使產業(yè)的集聚化特點越來越明顯，并由此形成新的產業(yè)集聚平臺和新型的規(guī)模經濟，形成了產品配套程度很高的產業(yè)群。這些地區(qū)產業(yè)集聚的發(fā)展所產生的分工與專業(yè)化效應、規(guī)模經濟效應、外部經濟和市場效應既大大降低了成本，又促使同類型相關配套企業(yè)更大范圍的集聚，從而形成初具規(guī)模的生產基地，這些生產基地的形成進一步推動了東部產業(yè)向該地區(qū)轉移。

(三)通過承接產業(yè)轉移可以提升西部地區(qū)的產業(yè)創(chuàng)新

產業(yè)創(chuàng)新就是以企業(yè)為核心的突破既定的已結構化的產業(yè)約束，培養(yǎng)核心競爭力和構建新產業(yè)的過程。其基本都是沿著“技術創(chuàng)新－企業(yè)創(chuàng)新－產業(yè)創(chuàng)新”這一路線進行。英國經濟學家弗里曼第一個系統(tǒng)地研究了產業(yè)創(chuàng)新，他認為:“所謂產業(yè)創(chuàng)新是一個系統(tǒng)概念，系統(tǒng)因素是產業(yè)創(chuàng)新的成功決定因素。產業(yè)創(chuàng)新主要包括技術創(chuàng)新、產品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。”

產業(yè)轉移中產業(yè)創(chuàng)新主要是在核心技術方面形成自己的品牌，提高產業(yè)附加值，它不僅會使轉移方自身的結構優(yōu)化和內部空間聯系有機化，同時可以優(yōu)化被轉移方的產業(yè)結構，從而強化轉移方與被轉移方之間的外部聯系;同時，產業(yè)轉移也可以通過產業(yè)集聚效應形成有效的產業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略，集聚式產業(yè)創(chuàng)新是以集聚的組織方式，應用集聚組織優(yōu)勢，以專業(yè)化分工和協(xié)作為基礎的同一產業(yè)或相關產業(yè)的企業(yè)，通過地理位置上的集中或靠近，產生創(chuàng)新聚集，從而獲得創(chuàng)新優(yōu)勢。

西部地區(qū)要合理開發(fā)利用自然資源，振興和發(fā)展地區(qū)經濟，必須緊緊依靠科學技術。東部向西部轉移產業(yè)一般具有相當的科技含量，與西部占較大份額的傳統(tǒng)產業(yè)相比，能夠提高西部產業(yè)的科技總水平。在國家產業(yè)政策扶持下的轉移產業(yè)一般含有較先進的科學技術，如能源、軍工、機械制造等行業(yè)，能夠減少東部和西部的技術級差。同時在產業(yè)轉移投資過程中，東部能給西部培養(yǎng)更多的人力資源，為提高西部未來接納科技產業(yè)準備更為強勁的人力資本條件，提升西部地區(qū)的產業(yè)創(chuàng)新能力，從而為西部地區(qū)的發(fā)展提供強勁動力。

三、西部地區(qū)承接產業(yè)轉移過程中進行環(huán)境規(guī)制的必要性

(一)西部地區(qū)生態(tài)環(huán)境的特殊性

我國西部地區(qū)幾乎占國土面積的70%，其生態(tài)狀況大體可分為西北干旱區(qū)、青藏高原區(qū)和華南濕潤區(qū)三大區(qū)域。西北干旱區(qū)包括內蒙古、新疆、甘肅、寧夏和陜北地區(qū)，約占國土面積的30%，這一地區(qū)降雨量少蒸發(fā)量大，日溫差大，冬春季風強。西北干旱區(qū)的東部為半干旱草原地區(qū)，向西逐漸過渡至半荒漠和荒漠，我國幾大沙漠包括塔克拉瑪干大沙漠、巴丹吉林沙漠及騰格里沙漠等都分布在這一地區(qū);青藏高原區(qū)是一個獨特的生態(tài)地理區(qū)域，是世界上面積最大、海拔最高的高原，大致包括青海、西藏及四川西部區(qū)域，約占國土面積的25%，這一地區(qū)平均海拔較高，空氣稀薄，氣溫低、風力強，植被多屬高寒類型，現代冰川作用廣泛，是我國最為重要的固體淡水資源庫，是長江、黃河的發(fā)源地。華南濕潤區(qū)屬我國的亞熱帶區(qū)域，包括陜西秦嶺以南、四川、重慶、云南、貴州、廣西區(qū)域，年降雨量多在800毫米以上，氣候濕熱，自然植被北部為落葉與常綠闊葉混交林，向南過渡到典型的常綠闊葉林。

加強生態(tài)建設和環(huán)境保護是我國西部開發(fā)的重要內容，也是西部承接產業(yè)過程中的重點，我國投入大量資金在西部地區(qū)進行了一系列生態(tài)工程建設，包括退耕還林、退牧還草、天然林保護、京津風沙源治理和已墾草原退耕還草等生態(tài)建設工程。但西部地區(qū)生態(tài)狀況局部改善總體惡化的趨勢沒有改變。另一方面，西部的大部分地區(qū)特別是西北干旱區(qū)和青藏高原區(qū)又是我國的脆弱生態(tài)區(qū)域，抵抗人為干擾能力和自然恢復能力相對較弱。正因如此，西部地區(qū)成為我國經濟高速發(fā)展受影響最為嚴重的地區(qū)，保護好西部地區(qū)的生態(tài)環(huán)境不僅關系到西部生態(tài)安全和經濟可持續(xù)發(fā)展，而且直接關系到東部地區(qū)的生態(tài)安全和國家可持續(xù)發(fā)展。西部地區(qū)重要的生態(tài)地區(qū)要求西部地區(qū)政府對環(huán)境問題進行規(guī)制。

(二)西部承接產業(yè)轉移過程中存在的環(huán)境風險性

隨著東部地區(qū)的一些產業(yè)向西部地區(qū)的轉移過程的加快，一些污染密集產業(yè)也大量向西部轉移，對我國的環(huán)境造成極大的破壞，不利于西部地區(qū)經濟社會的可持續(xù)發(fā)展。污染密集產業(yè)轉移是指發(fā)達國家地區(qū)的企業(yè)或公民通過在欠發(fā)達地區(qū)投資污染密集產業(yè)，將一些資源浪費大、工藝落后、污染嚴重的工藝、設備、技術或工程項目轉移到欠發(fā)達地區(qū)，從而在總體上表現出污染密集產業(yè)從發(fā)達地區(qū)和落后地區(qū)的單向轉移趨勢。污染密集產業(yè)從發(fā)達地區(qū)向欠發(fā)達地區(qū)流動既有內部推力的因素，也有外部拉力的因素。內在推力是指發(fā)達地區(qū)當地越來越高的環(huán)境成本及其產業(yè)結構調整的需求，而外部拉力是欠發(fā)達地區(qū)相對較低的環(huán)境成本以及這些產業(yè)在欠發(fā)達地區(qū)仍具有相對旺盛的生命力。這種內在推力和外在拉力的共同作用導致污染密集產業(yè)向西部轉移的趨勢。事實上，到目前為止，西部地區(qū)承接的產業(yè)轉移項目除一些食品、飲料、輕紡等普通消費資料產業(yè)外，大部分都屬于高耗能的能源、原材料初級加工產業(yè)。高耗能產業(yè)在東西部地區(qū)所處產業(yè)生命周期時序上的先后和空間上的轉移關系，從而導致西部地區(qū)在承接產業(yè)轉移過程中存在著環(huán)境破壞的風險性。這種風險性要求西部地區(qū)政府對環(huán)境問題進行規(guī)制。

(三)低碳經濟增長模式的迫切性

低碳經濟增長模式作為全球經濟發(fā)展的一種新趨勢，越來越受到世界各國矚目。2009年底舉行的哥本哈根氣候大會進一步明確了世界各國的節(jié)能減排義務。以低排放、低消耗、低污染為特征的低碳經濟，作為一種新經濟發(fā)展模式，是實現經濟可持續(xù)發(fā)展和能源、環(huán)境協(xié)調發(fā)展的必然選擇。

這一時代背景，對西部地區(qū)承接產業(yè)轉移也提出了更高要求:第一，西部各地區(qū)政府要正確處理經濟增長和環(huán)境保護的關系，切實落實節(jié)能減排任務，改善和規(guī)范生態(tài)環(huán)境管理機制;第二，在有效承接東部產業(yè)轉移的過程中，西部地區(qū)要出臺相關政策法律，鼓勵環(huán)保產業(yè)、節(jié)能產業(yè)、減排技術、清潔能源開發(fā)項目在西部發(fā)展;第一，調整西部以資源和能源優(yōu)勢為主導的產業(yè)結構，更加注重產業(yè)升級，改善西部企業(yè)高耗能、高排放、高污染的現狀，從而有效改善西部總體的產業(yè)結構。而這些要求的滿足必須對環(huán)境進行規(guī)制，西部地區(qū)承接產業(yè)轉移也應該對環(huán)境問題進行規(guī)制，從而保護國家的生態(tài)安全和可持續(xù)發(fā)展。

四、西部地區(qū)承接產業(yè)轉移過程中的環(huán)境規(guī)制措施

環(huán)境規(guī)制的主要目標是限制負的外部性，在西部地區(qū)承接產業(yè)轉移過程中，可能會對西部生態(tài)環(huán)境造成大量的負面影響，導致資源、環(huán)境等難以再生的社會要素遭受嚴重破壞。而這種狀況僅僅依靠市場機制和個人行為難以解決，從而成為環(huán)境規(guī)制的重要內容。西部地區(qū)承接產業(yè)轉移過程中的環(huán)境規(guī)制措施主要應該從以下方面構建:

(一)西部地區(qū)要強化政府職責，落實環(huán)保責任

我國西部省份大都處于欠發(fā)達地區(qū)，發(fā)展經濟、改變落后狀況的欲望強烈，在發(fā)展經濟和履行環(huán)境責任時，往往更傾向于前者。特別是一些經濟發(fā)展較為落后的地區(qū)，地方政府領導出于政績的考慮，對GDP過分偏好，地方的環(huán)保部門形同虛設，對轉移企業(yè)的環(huán)境污染視而不見，更有一些地方政府也還自覺與不自覺地制定了自己的“土政策”來縱容環(huán)境違法行為，為違法企業(yè)保駕護航，以犧牲環(huán)境來換取經濟增長，模糊了自己的生態(tài)定位和忘記了自己的生態(tài)職責。為改變此現狀，從國家的層面考慮，則應制定更加切實可行和責任清晰的環(huán)境考核指標、并將其作為硬性指標列入領導干部的政績考核之中，修正目前存在的片面追求GDP的狹隘政績觀;從地方的層面考慮，必須真正地落實保護環(huán)境的領導責任;從企業(yè)的層面考慮，要強化企業(yè)的社會責任;從個人層面講，就是要樹立環(huán)保意識，積極參與環(huán)境保護。只有上述主體認真落實《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法實施細則》、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、《中華人民共和國固體廢物環(huán)境污染防治法》和《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》等關于環(huán)保的法律，才能從根本上保證我國西部地區(qū)的生態(tài)屏障，維護國家的生態(tài)安全。

(二)西部地區(qū)要完善環(huán)保政策，減少移入項目污染

區(qū)際產業(yè)轉移是一個中觀層次的范疇，其表現是產業(yè)內眾多企業(yè)的轉移，遷移企業(yè)的環(huán)境行為直接影響到被轉移地區(qū)的生態(tài)環(huán)境。因此，西部地區(qū)有必要將環(huán)境風險控制從企業(yè)外部引向企業(yè)內部，從企業(yè)環(huán)保行為的利益驅動機制入手，設置科學合理的環(huán)境經濟政策手段，改變企業(yè)的成本收益函數，引導企業(yè)將污染控制、節(jié)能減排降耗貫穿于生產經營的全過程。發(fā)達國家的環(huán)保經驗證明，主要依靠市場機制發(fā)揮作用的環(huán)境經濟政策手段，在動員企業(yè)環(huán)保資源，鼓勵企業(yè)環(huán)保行為，提高社會環(huán)境資源配置效率等方面都要優(yōu)于純粹的行政管制。世界各國采用的環(huán)境經濟政策手段歸納起來主要有明晰產權、建立排污權交易市場、稅收手段、投資補貼、信貸優(yōu)惠、責任制度、發(fā)行環(huán)境債券制度等。它們在不同領域的作用效果各有所長，西部地區(qū)應當根據轉移產業(yè)的性質、企業(yè)的狀況及各地的特點靈活運用，以期達到經濟增長和生態(tài)環(huán)境保護相協(xié)調的良好局面。

(三)西部地區(qū)要選擇轉移項目，提高轉移環(huán)保要求

我國西部一些地區(qū)出于發(fā)展地方經濟的考慮，引進了不少高污染、高耗能企業(yè)，雖然使經濟總量暫時增加了，但卻使得環(huán)境污染加重，能源浪費嚴重，治理污染的成本上升。所以理性地承接產業(yè)轉移，是當前西部地區(qū)各地政府和環(huán)保部門必須考慮的重大問題。西部地區(qū)在承接轉移的過程中必須堅持走環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展的道路。產業(yè)轉移具有兩面性，如果是承接高新技術產業(yè)，就可以在加快經濟增長的同時帶動當地原有的產業(yè)升級換代，減輕環(huán)境的壓力;如果是承接了高耗能、高污染嚴重的項目，就必然加重當地的環(huán)境負擔，惡化發(fā)展的環(huán)境，延緩發(fā)展的步伐，付出發(fā)展的代價。因此，西部地區(qū)承接產業(yè)轉移應該有所選擇，不應該為了眼前利益而忽視長遠利益，產業(yè)轉移不是污染轉移。同時，西部地區(qū)在承接占地多、勞動力密集型產業(yè)時既要發(fā)展產業(yè)，又要保持環(huán)境，還要認真解決好經濟增長和環(huán)境保護的問題，提高轉移項目的環(huán)保要求。

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［責任編輯:張曉娟］

F062．9

A

1004－5295(2011)01－0092－05

2010－12－29

張建斌(1978－)，男，內蒙古卓資縣人，中南財經政法大學經濟學院博士生，內蒙古財經學院經濟學院講師，從事宏觀經濟政策和制度經濟學研究.