心理彈性研究回顧與展望

路曉倩，麻彥坤

（廣州大學 教育學院，廣東 廣州 510006）

心理彈性研究回顧與展望

路曉倩，麻彥坤

（廣州大學 教育學院，廣東 廣州 510006）

遭遇困境仍然發展良好的個體被認為是具有心理彈性的。心理彈性研究經歷了保護因素的確認、彈性形成機制的探索和心理彈性干預三個階段。心理彈性研究主要有以變量為中心和以被試為中心兩種范式。操作性定義難以確定、研究對象和研究主題分散是心理彈性研究面臨的主要問題，也是今后研究取得進展的生長點。

心理彈性；歷程；研究范式；研究趨勢

從20世紀初一直到20世紀70年代，健康心理學領域的大部分研究者都熱衷于探索逆境如何給個體發展造成不利影響，直到1972年，Rutter在一篇研究綜述中描述了個體面對困境（母愛剝奪）時的發展差異現象與證據[1]，困境或逆境導致發展問題這一命題才開始被質疑。那些兒童時期雖然遭遇家庭暴力、貧困或者父母離異等種種困境或逆境但仍然獲得了良好發展的個體引起了研究者的極大興趣，他們用心理彈性來描述這種發展現象。

一、心理彈性的概念

對心理彈性的概念，學術界至今沒有形成一致的看法。比較有代表性的觀點如下：心理彈性是個體身上所具備的某種能力或者特質，它可以使個體面對危機時展現出有效的應對策略，如Werner將心理彈性定義為“個體能夠承受高水平的破壞性變化并同時表現出盡可能少的不良行為的能力”①；心理彈性是經歷了大的創傷之后仍然產生了積極的適應性結果的現象，如Masten將心理彈性定義為“處于高危環境中的個體積極的、發展性的適應結果”[2]；心理彈性是一個系統的、動態的適應過程，如Luthar等人將心理彈性定義為“在重大的災禍或者是生活壓力之下成功適應的過程，它包含了各種危險因素與保護性因素之間復雜的相互作用的過程”[3]。

諸多心理彈性概念的存在，使不少學者質疑心理彈性是否為一個獨立的概念，甚至有學者主張取消心理彈性研究領域，因為他們認為心理彈性無非是“積極適應”的一種，它的存在不能對心理發展理論有任何推動[3]。然而此類觀點遭到了心理彈性研究者的強烈反對，他們認為“積極適應”在描述那些似乎是違反經典預期的發展現象時是力不從心的，而心理彈性的研究正好彌補了這一缺憾，它可幫助研究者加深對逆境中的積極適應過程的理解，這樣的發展過程在優裕的條件下是觀測不到的；深入研究那些不屈服于危險因素的心理彈性個體，可擴展我們關于危險因素作用過程的認知，從而起到豐富完善發展理論的作用[4]。

仔細分析心理彈性諸概念，我們發現它們并不矛盾，只是強調的重點不同：能力或者特質性概念試圖描繪心理彈性的本質，過程性概念和結果性概念分別強調心理彈性發生作用的過程以及所產生的結果。因此，對心理彈性概念內涵的多樣性采取一種開放的、整合的視角，或許是研究者今后應該努力的方向。

二、心理彈性研究歷程

30多年來，心理彈性研究積累了大量的研究成果，經歷了由淺入深的三個研究階段。

(一) 靜態描述：保護性因素的確認

在心理彈性早期的研究中，研究人員關注那些雖然遭遇逆境，但是仍然發展出了健康的情緒和高水平的能力，似乎是“無懈可擊”的孩子[5]。有學者在詳盡回顧了相關研究后指出，世界范圍內的研究發現了一個令人驚喜的結果，如果研究追蹤到被試的成年期，至少有50%的“高危”兒童成長為成功、自信、能力很強和體貼的人，這一比率甚至接近 70%[6]。在確定心理彈性現象具有普遍性的前提下，研究者開始致力于探索促使這種現象出現的因素。此階段研究者的思路是這樣的：先鑒定出處境不利卻發展良好的彈性兒童和同樣處境不利卻發展失調的非彈性兒童，然后找出造成兩者差異的保護性因素。

鑒別處境不利兒童，必須明確危險因素這個概念。危險因素是那些預示著極高消極后果可能性的因素，比如早產、貧窮、家庭暴力、父母有精神疾患及社區暴力等。危險因素在現實生活中是很少單獨存在的，它們在個體發展過程中交互作用，因此很難確定某一具體的危險因素造成了怎樣的發展困難。有研究者指出，危險因素對發展功能的負面影響并不隨其量的增加而等比增長，而可能是以幾何級數增長的[7]。另外，我們必須清醒地認識到危險因素只是預示有可能出現消極發展后果，而不是說它們一定會導致發展不良狀況的出現。

保護性因素是能減輕處境不利兒童所受到的消極影響，促使兒童良好發展的因素。有研究者把保護性因素分為兒童因素和環境因素，又有研究者把環境因素細分為家庭因素和家庭以外的因素。Wright和Masten把保護性因素總結如下：兒童因素包括嬰兒期樂群及適應性的氣質、良好的認知能力和問題解決技能、有效的情緒和行為控制策略、悅納自我（自信、高自尊、自我效能）、積極的生活觀（心存希冀）、具備社會和自我推崇的特征（才華、幽默感、富于魅力）等；家庭因素包括有穩定和支持性的家庭環境、父母參與兒童教育、社會經濟地位好、父母受過高等教育等；社區因素主要包括社區質量高、學校條件好、良好的公共醫療保健、有應急服務、有良師益友等；文化或社會特征主要有兒童保護政策、重視教育并享有受教育的機會、有效預防政治沖突事件、免受身體暴力侵害等。此外，研究者還嘗試了更為細致的區分：一是在所有危險和逆境水平上都起作用的積極因素，即一般性起作用的因素；二是只在較高危險水平上才起積極作用的因子，稱為保護性因子。后者即調節因子，可以緩沖壓力或逆境的負面作用[5]。

(二) 動態探索：心理彈性的形成機制

早期研究雖然發現了促成心理彈性的一系列保護因素，但是并沒有對心理彈性的形成過程給予一個完整的解釋，所以Masten指出，未來研究者在描繪影響適應過程的心理彈性時將從“是什么”的問題轉向“怎么樣”的問題[8]。在這種趨勢下，研究者從日益復雜、系統的視角解釋心理彈性，他們的關注點逐漸從個體轉向家庭、社區等生態系統，在研究設計和結果分析時注重從多層次、動態、交互作用的層面進行，特別提出從不同問題及側面入手探查壓力造成的積極或消極適應過程，研究的焦點是兒童與環境的關系及其相互作用[5]。

此階段，研究者發現有些因素無論逆境水平高低均能起保護性作用，如依戀關系、道德、自我監控系統、動機系統、信息加工系統等，它們構成了基本的、普遍的人類適應系統[2]。但是，研究者也注意到，在一種環境下起作用的因素到另一種環境就不一定適用了，即保護因素具有環境特殊性[3]。比如，親密的人際關系及社會支持通常是保護性因素，可以預測后來的良好發展。但在那些遭遇虐待的兒童身上，這兩個因素就不怎么見效了[9]。將心理彈性置于文化的視野，可以更容易理解保護因素具有環境特殊性這一事實。文化傳統、宗教儀式和社區支持系統等因素毫無疑問是強有力的保護性因素，但這些因素都具有文化差異，因此，它們會以各自獨特的方式調節心理彈性的形成過程。

保護因素具有環境特殊性這一事實，促使研究者開始關注兒童個體的內部調節過程，兒童對社會環境的覺知和對自身經驗的解釋可能起了一部分調節作用。兒童會主動地對自身經歷進行思考，這種思考受到認知和情感加工風格的影響[1]，所以我們會有這樣的生活經歷：面對同樣的情境，有些兒童把它看成是受歡迎的積極挑戰，另一些兒童則把它看成是一個預期的失敗。對于個體來說，其處境中的危險因素和保護性因素并不會很清晰，對于這些因素的界定往往取決于個體對自我和環境的感知。舉例來說，對將來的積極預期和自我能力覺知被認為是保護性因素，但其保護性作用只發生在那些預期和自我能力覺知比較接近真實的兒童身上[10]。但是，對兒童個體的內部調節過程進行評估是非常困難的，尤其是對那些還沒有足夠言語理解和表達能力的幼兒來說更是如此。

心理彈性的形成不僅受到此時此地環境的制約，也會隨時間的流逝而變化，表現為心理彈性過程既具有穩定性又具有變化性，大規模縱向研究是探討這一領域的有效途徑。有研究顯示，隨著年齡的增加，兒童心理彈性的比率在增加[11]。入學、青春期、重大的生活變動等生活轉折點為非心理彈性向心理彈性的轉變提供了契機，Elder通過對加利福尼亞縱向研究的再分析發現，對于那些社會條件不利的青年人，如果畢業后立即入伍，此參軍經歷會對今后的成人生活產生有益的心理社會影響[12]。研究者日益認識到應從更為宏觀、更加龐大的整體系統的角度來研究心理彈性及其過程。

(三) 成果應用：心理彈性的干預

研究者對自然條件下促成心理彈性形成的保護性因素及其相互作用的過程已進行了大量的研究，然而這并非研究者想要到達的終點，他們又開始致力于將研究成果應用于現實社會以干預處境不利兒童的心理彈性、提高他們的勝任力和幸福感。在應用理念的推動下，進入21世紀以來，基于“心理彈性框架”的實踐和政策建議開始出現，比如，致力于防止和減少兒童危險行為、違法違紀及其他行為問題的西雅圖社會性發展工程；適用于學齡前階段致力于提高那些貧困或者其他社會弱勢兒童的領先計劃；為達到降低行為問題出現率及提高兒童完成發展任務能力的各項方案等[13]。

最初，培育心理彈性的干預設計方案通常奠基于研究結果和理論，隨著研究的進展，檢驗心理彈性理論的實驗研究逐漸增多。因此，有學者認為，此階段研究的實質是開展檢驗心理彈性理論的實驗研究[5]。研究者青睞干預實驗設計是有原因的，干預實驗不但可以有效檢驗心理彈性究竟在何種情況下發生，而且它還可以檢驗中介、調節等效應，最后，它還可以檢驗哪些干預在何種情況下最為有效，比如，西雅圖社會性發展工程就兼具檢驗干預是否有效以及如何起效的功能[14]。這些研究及其成果為制定更有效的干預方案提供了可能。

盡管關于心理彈性的干預研究有所成就，但是必須承認，它才剛剛開始，為了更有效地干預心理彈性從而增進兒童和社會的福祉，研究者還有許多工作要做，他們要繼續努力以明確某一因素在不利境遇的成功適應過程中起了什么作用，如何起作用等。

三、心理彈性研究范式

研究者對心理彈性的研究一般采取兩種范式，即以變量為中心和以被試為中心。前者應用多元統計方法來考察個體內外各種因素與發展結果之間的關系，后者則按照一系列的標準來比較不同被試組的特點，以確定那些將心理彈性個體和非心理彈性個體區分開來的因素[4]。

以變量為中心的范式應用統計方法探討個體內外諸因素與發展結果之間的關系，主要有三種模式：主效應模式——尋找影響心理彈性的各種危險因素和保護性因素；中介作用模型——尋找那些增強保護因素積極效果或者削弱危險因素消極后果的因素；交互作用模型——試圖解釋個體和環境對危險因素所起的調節作用。以被試為中心的范式關注的是個體而不是變量，它試圖弄清楚自然情境下心理彈性的結構模型。最初，研究者通過直接對比心理彈性個體和非心理彈性個體來確定影響心理彈性的危險因素和保護因素。比如，如果對比發現兩者在家庭經濟這個因素上存在著顯著差異，那么貧窮就被認為是危險因素，而家庭經濟良好就是保護性因素[15]。隨著研究的推進，尤其是在發展系統理論和生命歷程理論的影響下，以被試為中心的范式開始進行縱向追蹤研究，特別關注個體生命歷程中的轉折點[16]。

兩種研究范式各有千秋，以變量為中心的研究可以充分利用統計技術尋找各個變量之間的關系，從而有利于實施應用干預，然而這種取向缺乏從整體上關注人的視角，無力描述現實生活中的心理彈性模型；以被試為中心的范式將各種變量整合在自然存在的心理結構中，適合尋找貼近現實生活的心理彈性模型，但是這類研究在樣本代表性方面存在不足，它強調個體的做法使得各變量之間的關系變得模糊，從而不利于心理彈性機制的探討。

四、心理彈性研究面臨的問題及研究趨勢分析

(一) 心理彈性操作性定義的視角

心理彈性的操作性指標主要涉及危險因素和發展功能良好兩個方面。前文論述危險因素具有復雜性和累積性的特點，因此確定一個清晰的危險因素分類學標準是相當困難的。Masten和Coatsworth將危險因素界定為三種情況：(1) 長期處于不利的社會環境中，如貧窮、慢性疾病、家庭暴力等；(2) 遭受創傷性事件或嚴重災難，如離婚、車禍、戰爭、地震等；(3) 以上兩種情況的結合[17]。Kraemer及其同事提出，應將明顯與較差發展結果無關的危險因子和那些明顯與較差發展結果有因果關系的危險因子相區分，他們不但提供了一個區分危險因素的框架，而且還提出通過實驗檢驗變量的中介作用和調節作用[18]。

發展功能良好在具體的操作指標上也是存在爭議的。不同的研究者采用不同的標準，如個體沒有心理疾患、成功完成與年齡相符的發展任務、主觀幸福感等[5]。許多研究者在特定的社會文化和歷史文化背景中界定良好發展的指標，如果兒童達到了社會對他們的期望值就被認為發展良好，這些期望包括畢生發展理論中所描述的突出發展任務、相應的能力標準及文化上的年齡期望等[17]。此外，一些從事心理病理學和藥物濫用預防工作的研究者以心理疾病癥狀的有無或多少作為評價發展是否良好的標準（參見李海壘、張文新《心理韌性研究綜述》，山東師范大學學報（人文社會科學版），2006(3)）。在實際的操作過程中，前者被較多研究者所采用。

以上是心理彈性操作性定義的兩大方面，心理彈性概念本身兼具特質或能力、過程與結果諸屬性，所以實證研究中應盡可能多地收集研究對象的生態系統信息，用多種方法，從多個角度全面、完整地收集信息，才能保證研究數據的可靠性和有效性。

(二) 心理彈性研究主題和研究對象的視角

心理彈性研究最初總是和壓力或逆境兒童聯系在一起的，包括家庭貧困兒童、受虐待兒童、父母離異兒童等，隨著研究的進展，其研究對象已擴展到更多的弱勢群體，如學習困難兒童、少數民族人群、運動員群體、印度洋海嘯幸存者、不孕婦女群體等[19―22]。此外，研究對象的年齡跨度明顯增大，由最初的集中于學齡前兒童和青少年逐步向老年和幼兒兩個極端群體擴展，如一項針對社區老年婦女心理彈性進行的研究，其研究對象平均年齡為73歲，而一項以提高以色列幼稚園中兒童心理彈性為目的的干預研究，則以 4歲兒童為研究對象[23―24]。

傳統上心理彈性研究主要關注個體如何在高危環境下取得良好的發展結果，隨著研究的發展，一方面，普通人遭遇到的日常心理困擾與心理彈性的關系逐漸引起了研究者的興趣[25]；另一方面，高危情境和壓力源的類型也在不斷擴展，由最初的生活貧困、遭受虐待等發展到恐怖事件、偏見、種族歧視、低自尊等更為細致的領域[26―28]。

心理彈性研究對象分散，研究領域眾多，研究者切入心理彈性研究領域的視角不同，有保護性因素的確認、彈性發展的過程、逆境條件下兒童發展的個體差異、心理彈性作用機制模型的探索等，因而研究結果相當凌亂，不一致甚至矛盾的情況時有發生。另外，個體的發展是多方面的，逆境之后的發展更具有多樣性，有很多研究結果由于沒有同類變量，因而缺乏可比性，所以把心理彈性諸多的研究對象、研究主題進行系統梳理，選擇、深化那些具有整合功能的研究，才能實現對心理彈性現象的核心理解與探索[4]。嘗試建構心理彈性宏觀理論和特殊領域具備可操作化的模型，會為心理彈性研究開辟出更廣闊的天地。

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〔責任編輯 楊寧〕

The Studies on Psychological Resilience: Its Retrospect and Prospect

LU Xiao-qian, MA Yan-kun

(Guangzhou University, Guangzhou Guangdong 510006, China)

Resilient individuals are who encountered difficulties still develop well. The study of resilience has advanced in three major waves: identifying individual resilience and factors that make a difference, embedding resilience in developmental process,intervening to foster resilience. Variable-centered research and subject-centered research are usually adopted. The main obstacle of the study is the operational definitions, subjects and topics are varied, while which is the growing point in the field of resilience.

psychological resilience; evolution; paradigm; prediction

G44

：A

：1006-5261(2011)01-0136-05

2010-09-29

路曉倩（1984―），女，山東鄒平人，碩士研究生；麻彥坤（1966―），男，河南新鄉人，教授，博士。