技術中介機構在技術轉移鏈中發揮作用的問題與對策研究

福建省科學技術咨詢服務中心 黃忠平

通過促進技術轉移來推動科技進步、提高創新能力，這是實現國家發展戰略、增強綜合國力的關鍵[1]。中國政府歷來關注科技進步的問題，重視科技對經濟、社會與民生的保障和促進作用，提出和實施了“科教興國”的發展戰略，將科學技術定位為“第一生產力”。黨的“十七大”報告提出：“提高自主創新能力，建設創新型國家。這是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵”，報告還提出：“加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，引導和支持創新要素向企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化。”

技術轉移是我國自主創新鏈條中的關鍵環節，是實施技術創新戰略的重要組成部分，是實現創新主體向企業轉移的重要手段，是企業實現創新、增強核心競爭力的重要途徑，是促進創新成果轉化為生產力的重要渠道。

技術中介是技術創新體系的重要組成部分，是推動企業技術創新、增強核心競爭力和促進創新成果轉化為生產力的關鍵環節，是現代服務業的重要組成部分，也是當今世界科技、經濟一體化進程中發展最快、最活躍的領域之一。

1 技術轉移的概念與特征

1.1 技術轉移的概念

“技術轉移”的概念于 1964年在第一屆聯合國貿易發展會議上首次提出，聯合國《國際技術轉移行動守則草案》中將其定義為“關于制造產品、應用生產方法或提供服務的系統知識的轉移”。

聯合國國際轉讓行動守則認為：“技術轉移是指系統知識的轉移，是從產生知識的地方轉移到使用知識的地方，其轉移的內容不是一種設備，而是涉及到知識、信息、專利等軟件，其轉移的目的是為了得到廣泛的運用；其轉移的技術一般較過去的技術更為新穎、更加先進。”

Roessner定義技術轉移是“關于知道如何做、技術的知識或者是技術從一個組織轉移到另一個組織的運動”[2]。

在我國，技術轉移則被更為寬泛地理解為一切有利于促進科技進步的活動，既包括國際間的技術轉移（如技術引進、技術合作），也包括國內進行的諸如技術革新、技術改造、技術開發和技術轉讓等活動。

從以上定義可以看出，技術轉移具有橫向價值讓渡性、縱向價值增值性和轉移對象系統化、信息化的特點，因此本文將技術轉移定義為：不同組織間，為實現技術價值增值而發生的關于技術的系統信息的流動過程。

1.2 Cummings的技術轉移模型

Cummings等專家認為決定技術轉移進行過程的因素是多方面的，他們在對相關文獻總結的基礎上構建了九個關鍵影響因素的技術成功轉移模型（見圖 1），模型分為四個部分：技術部分、關系部分、接受部分和行動部分。九種因素是：技術的內涵性、技術的可表達性、技術源頭與接收者之間的距離（自然距離、技術距離、制度距離），源頭和接收者的關系（組織距離等）、轉移項目的優先級別、接收方的學習氛圍以及接收方的活動安排[3]。

由圖1的模型解構和九大因素歸納，可以得出技術中介的三大基本功能：溝通信息、彌合距離和要素集聚——通過溝通信息發現轉移機會，通過彌合距離降低轉移成本，通過要素集聚促進轉移行動。

1.3 技術轉移的層次

科威國際技術轉移有限公司的譚鴻鑫將技術轉移分為兩個層次：橫向技術轉移（圖 2）——技術在不同背景間的水平移動；縱向技術轉移——技術被商業化開發的垂直轉化過程（圖3）[4]。

圖2 橫向技術轉移

圖3 縱向技術轉移

從橫向看，只要技術從一個組織（或地域、領域）向另一個組織（或地域、領域）發生移動，技術轉移即可發生，技術的橫向轉移主要指的是技術的橫向價值讓渡，更多考量的是技術轉移在組織間的關系因素。從縱向看，技術轉移即技術被商業化開發的垂直轉化過程，分析技術轉移的市場化機理，得出技術中介的作用機理和技術轉移服務的具體內容。

1.4 技術轉移的特征

技術市場運行的主線是實現技術商品伴隨其他生產要素的組合，從技術提供方流向技術需求方，并形成圍繞主線開展促進技術轉移的服務、中介和管理。總體來看，技術轉移具有如下幾個特征[5]：

一是技術轉移信息的非對稱性。技術轉移的本質是一個技術知識的流動過程，是可以操作、可以創造價值的信息傳遞。在技術交易活動中，技術提供方會擁有技術需求方所不知道或無法驗證的信息或知識。即技術供方相對技術需方，擁有更多的“私有信息”，前者對技術所有相關信息掌握程度遠遠大于后者。因此，技術需方對擬引進的技術知之甚少，相對處于劣勢。

但是，如果在簽約前，需方已經掌握了供方擁有的核心技術信息，即雙方擁有相同的信息，那么，需方就不會產生購買技術產權的欲望。因此，信息的非對稱性是技術轉移產生的基礎和前提，信息的非對稱促進了技術交易的發展。

二是技術轉移過程的復雜性。技術具有系統性和關聯性，一項技術會在不同程度上與其他支持性技術和關聯性技術發生關系。所以在技術轉移的過程中，有關配套技術的引進和協商往往消耗大量的交易成本。而技術轉移過程中，隱性知識能否有效讓渡會對技術轉移的成功率起到決定性影響。如何避免隱性知識的損失，一直是技術轉移中的一個難題。大量的隱性知識蘊藏在所轉移的技術中而難以用書面的形式寫出，這就極大地增大了交易成本，給技術引進方在技術轉移后成功經營帶來了極大的隱患，甚至直接導致技術轉移交易過程的失敗。

三是技術價值的非確定性。技術雖然有較高的潛在價值，但是這種價值的實現卻具有不確定性。技術轉移活動中，技術需方的知識基礎與技術供方的知識基礎會存在差距，技術需方往往不能完全理解技術的核心、對技術的接受也會有障礙。因此，技術需方也需要一段時間來消化吸收，技術供方更不可能在第一時間把技術以及相關信息全部進行轉移。

2 技術轉移過程中的“三信”問題

2.1 信息不靈問題

技術轉移過程中的一個重要工作就是信息的溝通與平衡，但這恰恰又是現實生活中最為薄弱的環節，總括而言，存在三個最為薄弱的環節：

一是由于體制方面的原因所致，在技術研發中技術供方與需方之間存在交易預期錯層。顯然，主要作為技術供方的科研院所和高等院校，受縱向管理約束，關注的問題主要是技術本身的價值問題（如技術的新穎性、技術研究對技術人員晉級、評獎的影響等）和完成政府下達的任務，很難苛求他們在進行基礎研究的同時，還要考慮到應用研究和試驗發展以及將來的產業化問題。因此，有相當部分的技術無法適用或適應企業的需求，只能束之高閣。

二是由于結構方面的原因所致，在技術擴散中存在的技術完善、放樣的中試真空。通常，一項新技術的最終應用必須經過萌芽、改進、成熟等幾個階段才能從實驗室走向工廠，但由于技術類別五花八門，研發機構很難依靠自身力量建成齊全完備的中試基地，技術的研發一般只停留在實驗室階段；而企業由于投入較大、擔心風險或受吸收新技術能力所限，在正常情況下也很難承擔后續的改進和擴大規模試驗，由此產生了技術轉移的中空地帶。

三是由于機制方面的原因所致，在技術應用中出現的交流和信任鴻溝。我們經常會看到這樣的一種現象：即使是在廠院、廠校聯盟合作中，供方的技術人員仍然嚴密地將配方或訣竅掌握在自己的手中，企業只是純粹地進行加工生產。

這些薄弱環節猶如太空中的黑障區，嚴重地阻礙了信息的有效交流，使技術轉移過程中的各個主體處于信息不對稱狀態，從而影響了技術轉移的意愿和效果。

2.2 信用不高問題

作為技術轉移的重要一環，技術中介機構的中介服務作用是不可替代。我國目前的中介機構發展狀況還不理想，有如下幾個方面原因：

一是由于體制方面的原因，官辦的中介機構因其行為是非市場化的，所以缺乏向外擴展的動力；而民辦的中介機構則因其占有的資源有限而缺乏向外擴展的張力。缺乏發展能力的企業組織，其信用自然就成了問題。

二是從總體上看，目前中介機構的服務能力還比較低下，尤其是與技術轉移有關的技術中介機構專業服務能力不足，無法滿足服務對象的多元需求，難以取得服務對象的認可和信任。

三是由于市場機制的不健全和競爭壁壘的隔閡，各中介機構往往單兵作戰，作用力和影響度都非常有限，資源也得不到充分的整合和利用，形不成強大的行業優勢，因此也很難得到政府有針對性的系統支持。這種由于發展動力、服務能力和公關潛力低下所導致的信用和信任危機，往往會使中介機構的發展陷入惡性循環。

此外，社會和政府一些部門對中介機構、尤其是對非政府舉辦的中介機構存有偏見，認為中介服務是“空手套白狼”、沒病也有傷，對中介機構的行為、特別是一些還處于探索階段的做法，動輒加以整飭，這無形中也損害了中介機構的形象，打擊了其積極性。某些制度設計缺乏前瞻性，不能很好地反映和適應中介機構的特性，發揮不了中介機構在市場行為下的公益作用，也滿足不了其在公益基礎上的自利需求。

2.3 信心不足問題

如果說信息問題主要存在于研發部門、信用問題主要存在于中介機構的話，那么，信心問題主要就是生產企業的問題了。應該說，目前我國企業離成為真正創新主體的目標還任重道遠，無論是能力、意識，還是環境條件方面都有待進一步的加強。雖然多數的企業在思想上都意識到了科學技術的重要性，但在具體的實踐中，或由于體制和市場方面的原因、或由于資金和理念上的問題，對新技術的應用多少存有疑慮和擔心，尤其是對還不太成熟的技術，因為新技術的應用必然會打破企業原有的作業模式和習慣，同時還要面臨著新的市場風險。

相對于大多數“吃財政飯”的科研院所和高等院校，企業不但要考慮自身的生存與發展，還要承擔國家的稅費義務。因此，企業在決策時往往會更加謹慎，看重過去的實質、珍重現狀的實惠、注重未來的實在。在這種務實態度下繁衍出的企業文化，呈現出強烈的感性特征，這對創新既是一種保護，也是一層樊籬。上個世紀80年代，在企業界曾流行過一句很有代表性的話語“不搞技術改造是等死，搞技術改造是找死”，反映的就是企業對應用新技術所表現出的信心不足問題。

3 技術中介機構的作用

3.1 技術中介機構的功能

技術中介服務機構是科技中介服務體系的存在主體，主要是指面向社會開展技術擴散、成果轉化、科技評估、創新資源配置、創新決策和管理咨詢等專業化服務的機構[6]。

技術中介機構為技術轉移提供了市場化的公共平臺，起到橋梁的作用，可以大大提高企業的收益[7]。在經濟交易活動中，有些市場交易活動必須在某個平臺上進行，這個平臺通過一定的價格策略向交易雙方出售平臺產品或服務，并努力促成它們在平臺上交易。表1顯示了技術中介機構在促進技術轉移活動中的行為類型[8]：

表1 技術中介行為

在技術轉移鏈中技術中介機構行為的多樣性決定了中介機構應具有的多種功能。馬繼征、童利忠等將技術中介機構的功能歸納為溝通功能、評估功能、談判功能、協助實施功能、協助經營功能五個方面[9]：

3.1.1 溝通功能。中介機構協助溝通的內容包括：一是技術狀態：擬轉讓技術的功能及所處的發展階段，技術提供的方式（圖紙、工藝文件、樣機），技術水平（如獲獎或評價鑒定情況），法律狀態(是否為專利技術等)，已使用或轉讓情況；二是技術交易意向：以何種方式交易；三是對技術應用前景的初步估計：如所需投資、配套條件、可能的收益等。

3.1.2 評估功能。在供需方初步溝通以后，需方在決定引入技術之前，中介可協助需方對技術進行評估，技術供需雙方所需的評估內容與指標見表2。

表2 技術雙方所需的評估內容與指標

3.1.3 協調功能。在采用方對技術進行評估并認為可以引入之后，技術中介機構可協助雙方就技術轉讓的條件、價格、合作期限等一系列問題進行全面協商，以求達成一致。

3.1.4 協助技術實施功能。在供需雙方達成協議后，將進入技術實施階段，技術中介機構可協助進行的主要內容包括：資金籌集；場地、設備、配套協作條件的落實；各類人員的配套、招募與培訓；其他輔助、配套工作。

3.1.5 協助技術經營功能。與企業日常運營不同的是，新引入的技術要解決一系列問題后方能正常運營。技術中介機構協助和支持工作主要包括：新產品鑒定、質量認證；經營發展戰略實施方案制定；技術的穩定與完善，設備維修與配件落實；職工的技術培訓；管理體系的建立。

3.2 技術中介機構發揮的作用

技術中介機構對技術轉移的影響，具體作用包括促進產學鏈的構建、服務專業化、節約成本和緩解信息不對稱[10]。

3.2.1 技術中介機構的最主要作用是促進研究成果轉移、獲得經濟利益、保障技術提供方的利益，并激勵企業提升創新能力。此外，技術中介還可以減少科技知識市場的交易成本。與技術提供方的個人或團體相比，技術中介機構更具優勢，因為技術中介在技術交易中的專業化和時間的機會成本較低，尋找潛在買家的花費較低，可充分保障技術擁有者的權益，促進技術轉移的完成。

3.2.2 技術中介機構能夠促進產學鏈的構建、服務專業化。脫胎于政府機構的技術中介機構，能確保科研機構與企業建立聯系時的充分自主，在支持服務、尋找合作伙伴、管理知識產權和商業發展上更加專業化，還可以同政府各部門保持密切的關系，從地區的規劃出發，以政策導向為主，實現地區產業鏈升級。

3.2.3 技術中介機構還具有緩解信息不對稱的作用。技術中介機構能夠減少不確定性問題，如企業無法肯定地估計技術的價值，中介機構可以使用技術經紀人來對技術進行各種評估。當技術成果數量足夠大時，能夠共享專業知識。而且通過技術中介機構長期活動積聚的信譽，有助于減少科技知識市場存在的信息不對稱問題，使技術轉讓產生更高的利潤，技術轉讓更加徹底。

4 技術轉移的“三化”措施與對策

4.1 深化對技術轉移規律的認識

建設創新型國家必須堅持科學發展觀。科學發展應當是在正確科學理論指導下的發展、是在全民科學素質提高基礎上的發展、是在科學文明和諧社會環境中的發展，科學發展要有先進的科學技術作為支撐和引領。

科學技術在傳播、擴散、轉移的過程中，有一部分可以通過市場的機制得以實現（如技術的貿易、技術產品的經營等），有一部分則必須依靠政府的力量予以實施（如基礎研究的投入、公共信息平臺的建設等），當然，還有相當一部分能夠由非營利機構等社會其他組織加以承擔（如技術中介、評估和投資分析等）。整條技術轉移鏈的構造比較復雜，市場失靈、政府失靈、合約失靈和志愿失靈的現象均有存在，這有賴于政府、企業和社會其他組織的相互配合和促進。

除了理論研究之外，深化認識的另一個重要途徑是實踐。以福建為例，解放前幾乎沒有什么工業，解放后又長期處于沿海軍事前線，直到改革開放，工業技術基礎仍然十分薄弱。在這樣的基礎上，福建省委、省政府做出了“外引內聯”的決策，確立了走技術引進路子來振興福建經濟的方針（包括引進日立公司電視生產技術組建福日公司等在當時較為先進的技術）。改革開放為福建的發展提供了機遇，技術引進為福建的振興創造了奇跡，福建省從此步入了一個較長時期的快速發展階段。

4.2 優化技術轉移模式組合

我國在促進技術轉移方面曾經進行了不懈的探索和實踐，也取得了一定的成績和經驗。比如，大力建設各類技術轉移基地或機構、大量開展各種科技推廣和科學普及活動、大膽創新各項科技政策和制度。同時，充分發揮政府的主導作用，努力建設各類大型的公共技術經濟交易平臺和信息處理發布平臺（如：“中國國際投資貿易洽談會”、“中國·海峽項目成果交易會”等）。

勿庸諱言，我國在促進技術轉移的過程中仍有許多值得改進的地方，比如，技術中介的組織機構變革，研發項目的立項模式改進，科技推廣、科學普及的方式方法創新等。

4.2.1 建立創新驛站網絡，變革中介機構組織。當前，創新驛站建設的熱潮開始席卷中國。創新驛站并非要對目前大量的體制因素進行改良，而是要在既定的體制條件下，通過將技術轉移中涉及的各個主體組成一個網絡，形成一個多邊的合作體系；同時通過政府在網絡中的主導地位，發揮政府的激勵與資助手段，來促進網絡內部主體之間的技術轉移，體現合作、共享、提升、促進的精神。

1995年，歐盟研發信息服務委員會（CORDIS）根據“創新和中小企業計劃”資助建立了歐盟創新驛站并形成網絡，各個國家的創新驛站主要設在公共機構中（如大學技術中心、商會、區域發展機構和國家創新機構），創新驛站網絡由設在盧森堡的中央服務機構——網絡秘書處（Network Secretariat）統一協調；作為官方機構，網絡秘書處由歐盟企業總司（DG Enterprise）負責管理。創新驛站的服務內容涵蓋與技術成果的開發、創新和轉移有關的方方面面，包括提供相關的信息、咨詢、培訓等，主要工作步驟一般分為：走訪企業、識別技術需求或技術潛力、尋找合作者、提供進一步的支持和意見、幫助簽訂合同[11]。

歐盟創新驛站成功的主要經驗，可用以下幾個關鍵詞來描述：合作聯盟、規則與標準、信用與溝通、網絡信息平臺、專業服務等。

4.2.2 改革項目立項管理，加大企業參與力度。目前我國對科研項目立項主要采取“條”型的縱向管理方式，其缺點至少有兩個：一是資金來源渠道狹窄，二是供需之間意愿脫節。這種體制導致了在科技投入中資本與人力不匹配、在科技產出中供給與需求不一致的結果，使生產企業參與技貿不積極、科技人員投身創業不踴躍、技術中介機構發展不穩定。改革立項制度，就是為了從源頭上解決問題。

2004年6月，加拿大安大略省從經濟部和貿易部中分析成立了獨立的“研究開發部”（類似于我們的科技廳），其主要任務是：領導制訂一個綜合統一的大綱；對政府項目進行協調；推廣好的項目以及激勵未來研發創新一代。其工作特點是：與所有政府部門和與眾多的合作伙伴（包括私人企業、教育研究機構）保持密切的合作關系，使研發工作協調一致；努力尋找機會，評估和把握安省的比較優勢及時推出戰略計劃；協調經濟各領域支持研創綱要的順利實施。主要工作內容有：使研究成果市場化；爭取和安排研發資金；實施對原創人員的獎勵；關注青少年科技推廣項目和地區創新網絡項目等。還制訂了可以獲得政府資助項目的9個評選標準，資助經費也對團體開放，鼓勵合作各方聯合申請[12]。

假如，我們能夠在立項初期就著眼于市場化、鼓勵科研機構與企業和有關社團聯合申請研發項目，以政府資金帶動民營（企業）資金，激勵企業參與研發、承擔中試責任，政府經費惠及技術中介機構等社團，加強對項目的中期評估和后續跟蹤等。那么，我們是否會發現一片新的天空？

4.3 強化對技術轉移管理的統籌

根據上述對技術轉移特點和問題的分析，顯然，要破解體制和機制的制約、滿足不同主體的需求、實現創新型國家建設的目標，任何單個部門或單一手段都很難有所作為，只有加強領導、統籌協調，才能最大限度地發揮政府和市場的雙重作用，使大多數的技術做到物有所值（有人做）、物有所價（有人賣）、物有所用（有人要）。

[1] 趙沁平. 加強高等學校國家技術轉移中心建設, 推動企業技術創新[EB/OL]. 中國教育和科研計算機網, 2001-11-16.

[2] Roessner. J. D.，Technology Transfer Science and Technology Policy in the U.S.A. Time of Change, Longman, London Hill,2000。

[3] J.L.Cummings, B.S. Teng. Transferring R&D knowledge: the key factors affecting knowledge transfer success[J]. Journal of engineering and Technology Manage, 2003, (2).

[4] 譚鴻鑫. 技術轉移實務. 第一期國家技術轉移示范機構主任培訓班講義,2008.

[5] 厲春雷. 基于知識創造視角的技術轉移研究[J]. 學術爭鳴，2011，（5）：12-13.

[6] 楊穌, 賈明德. 關于我國科技中介服務體系的創新與發展[J]. 西安電子科技大學學報，2004，(4): 93-97.

[7] 趙沁平. 加強技術轉移，推動產業結構調整[J]. 中國高校科技與產業化,2003,（1）:13-15.

[8] 李丹, 肖賢勇. 創新的橋梁——技術轉移中介機構的角色[J]. 2010, (20):8-10.

[9] 馬繼征. 技術市場化進程中技術中介發展模式研究[D]. 成都: 四川大學碩士學位論文，2003.

[10] 龔雪媚, 汪凌勇. 技術轉移機構的運行模式與績效影響因素研究[J]. 科技進步對策, 2010(23): 105-110.

[11] 李紀珍, 閏立罡. 歐盟創新驛站網絡對中國科技中介機構發展的啟示[J].科學學與科學技術管理, 2006, (5): 36-40.

[12] 奚業武. 安大略省的創新與研究, 2005年10月赴加拿大考察交流材料.