中國外貿(mào)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合效應(yīng)關(guān)系分析

王 菲

（鄭州大學(xué) 西亞斯國際學(xué)院 ，河南新鄭 451150）

0 引言

目前，對(duì)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互作用機(jī)理研究主要集中在中東歐和亞洲等經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家，而中國作為世界上最大的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，對(duì)其的研究則主要集中于國內(nèi)學(xué)者的有關(guān)研究中。這些文獻(xiàn)中，從外部需求角度考察優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體途徑和機(jī)制以及深入研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響的研究文獻(xiàn)十分有限，即使在為數(shù)不多的論及對(duì)外貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的文獻(xiàn)中，大多數(shù)研究集中在對(duì)外貿(mào)易總量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，也有一些文獻(xiàn)論及了對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。本文認(rèn)為，已有文獻(xiàn)的研究成果將對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)狹義化是理論分析不足的重要原因，事實(shí)上，廣義的對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該至少包括貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)、貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)和貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)四個(gè)方面。本文旨在通過構(gòu)建包含這四項(xiàng)因素的廣義對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)框架來完整深入分析其與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互作用機(jī)理，從而補(bǔ)充完善已有的理論分析框架。

1 優(yōu)化的含義及測(cè)度

1.1 外貿(mào)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化內(nèi)容包括單要素優(yōu)化與多要素優(yōu)化兩層含義，前者是指貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化、貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)優(yōu)化、貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化①本文主要指貿(mào)易外部區(qū)域結(jié)構(gòu)，而后者則是指對(duì)這四項(xiàng)的綜合優(yōu)化，即對(duì)貿(mào)易模式優(yōu)化。

就對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)單要素優(yōu)化目標(biāo)而言，本文認(rèn)為其可概括為“貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略化、貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)一般化、貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)民營(yíng)化、貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)多元化”。

就對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的綜合優(yōu)化或者說對(duì)貿(mào)易模式優(yōu)化而言，其目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)、對(duì)外貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)、對(duì)外貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)的總體協(xié)調(diào)度的最優(yōu)化。在此，可以將構(gòu)成優(yōu)化總體目標(biāo)的諸要素視為一個(gè)指標(biāo)體系的各指標(biāo)，這樣，總體目標(biāo)的最優(yōu)化即為指標(biāo)體系評(píng)價(jià)值的最大化。因此，為考察對(duì)外貿(mào)易模式的優(yōu)化狀況，需要對(duì)不同時(shí)期的諸結(jié)構(gòu)綜合效果進(jìn)行評(píng)估，而評(píng)估方法的選擇至關(guān)重要。本文將應(yīng)用灰靶理論作為基本的方法論來評(píng)價(jià)貿(mào)易模式的綜合優(yōu)化程度，灰靶理論是處理模式序列的灰色關(guān)聯(lián)分析理論。其基本原理為：按命題信息域φ(θ)的要求，在一組模式序列中，找出最靠近子命題φi(θ)目標(biāo)值的數(shù)據(jù)構(gòu)造標(biāo)準(zhǔn)模式，然后個(gè)模式與標(biāo)準(zhǔn)模式一起構(gòu)成灰靶，則標(biāo)準(zhǔn)模式便是灰靶的靶心，按子命題φi(θ)的含義，遠(yuǎn)離靶心的模式為靶邊；每一個(gè)灰關(guān)聯(lián)差異信息空間中的模式與靶心的灰關(guān)聯(lián)度稱為靶心接近度，簡(jiǎn)稱靶心度，基于靶心度可以進(jìn)行模式識(shí)別、模式分級(jí)和模式選優(yōu)。

1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，是指在國民經(jīng)濟(jì)效益最優(yōu)的目標(biāo)下，根據(jù)本地的環(huán)境、資源、科技水平等特點(diǎn)，通過對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，達(dá)到與已有條件相適應(yīng)、各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的狀態(tài)，并且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的合理調(diào)整，從而滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)不斷增長(zhǎng)的需求的過程。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程也是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展的過程，也是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與資源供給結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的狀態(tài)，更是產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)能力的加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平的提高。

眾多學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的衡量問題進(jìn)行了一系列深入研究，其中比較典型的是建立起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的指標(biāo)體系，進(jìn)而采用協(xié)調(diào)度模型加以分析。然而，本文認(rèn)為，以協(xié)調(diào)度模型為代表的多數(shù)研究仍然存在著指標(biāo)權(quán)重賦值主觀性的本質(zhì)缺陷，且這種非精確的方法應(yīng)用過程復(fù)雜，不易操作。因而，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的衡量指標(biāo)不易直接獲取時(shí)，必須選擇容易獲取的可替代性指標(biāo)。根據(jù)定義，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過程必然伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，而且高級(jí)化又是合理化的必然結(jié)果，同時(shí)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的過程結(jié)果必然表現(xiàn)為工業(yè)化的發(fā)展，這里的工業(yè)化并非純粹的制造業(yè)，而是包涵制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等在內(nèi)的廣義工業(yè)化②張培剛教授（1992）提出了較寬泛的工業(yè)化內(nèi)涵，而隨著工業(yè)化進(jìn)程的深入發(fā)展，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)值份額和勞動(dòng)力份額均呈現(xiàn)逐漸降低的必然趨勢(shì)。因此，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的結(jié)果入手，以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力比重的加權(quán)平均值這一廣義工業(yè)化指數(shù)作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的指標(biāo)。為簡(jiǎn)化起見，參照宋德勇教授（1999）的處理方法，取權(quán)重值均為二分之一。

2 綜合效應(yīng)關(guān)系的實(shí)證分析

在此，本文將基于灰靶理論（Grey Target Theory）來評(píng)估中國對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的綜合性和整體性表現(xiàn)，并將之與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)進(jìn)行回歸分析，以考察二者的綜合效應(yīng)關(guān)系。

(1)確定影響空間（原始序列）@INU

（2）將模式序列ωi轉(zhuǎn)變?yōu)橹笜?biāo)序列ω(k)

將不同出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)序列采用同指標(biāo)序列形式加以表示，于是有：

表1 1994～2008年出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)原始序列值

（3）確定標(biāo)準(zhǔn)模式序列ω0

因?yàn)棣豖(1)、ωX(2)、ωX(3)和ωX(4)均為極大值極性，故各指標(biāo)序列最大值即為最優(yōu)值，因而有：

（4）灰靶變換

令T為變換，則根據(jù)灰靶理論應(yīng)有：

因而有：

（5）灰關(guān)聯(lián)差異信息空間

為出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)差異信息集，其中

（6）計(jì)算出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)灰關(guān)聯(lián)系數(shù)

定義：

于是可計(jì)算得表2。

根據(jù)最少信息原理，靶心度應(yīng)當(dāng)被均衡分檔，同時(shí)可以證明，當(dāng)存在恒成立。故此，取ζ=0.5時(shí)，有 0.3333≤γX≤1，即[0.3，0.4]以下各檔級(jí)無意義。

從表2可見，1994～2008年間，中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)靶心度均在[0.6，0.7]級(jí)以上，且總體呈現(xiàn)接近靶心態(tài)勢(shì)，因此，中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)整體上在不斷得以優(yōu)化。

同理，令(1)為初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口占比（單位：%），(2)為一般貿(mào)易進(jìn)口占比（單位：%），(3)為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)口占比（單位：%），(4)為進(jìn)口區(qū)域制衡度。則有表3：

表2 1994～2008年出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)靶心度

表3 1994～2008年各進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)原始序列值

仍然采用前述的灰靶理論分析步驟，可以得到進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)灰關(guān)聯(lián)系數(shù)和靶心度見表4。

從表4可見，1994～2008年間，中國進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)靶心度均在[0.4，0.5]級(jí)以上，且總體呈現(xiàn)接近靶心態(tài)勢(shì)，因此，與出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)一樣，中國進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)整體上也在不斷得以優(yōu)化。

為研究進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綜合效應(yīng)關(guān)系，基于前述的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)含義，得到表5的數(shù)據(jù)。

將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)（用ISO表示）分別與出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)靶心度（用XTS表示）和進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)靶心度（用MTS表示）進(jìn)行回歸，得到表6。

表4 1994～2008年進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)靶心度

由表6可見，各系數(shù)T統(tǒng)計(jì)量均顯著，方程整體解釋力度很強(qiáng)且整體擬合效果很好。因此，無論是出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)還是進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，它們的優(yōu)化都對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化起到了明顯促進(jìn)作用，且出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的正向作用要大于進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的正向作用。

表5 1994～2008年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)

表6 綜合效應(yīng)關(guān)系回歸結(jié)果

3 政策建議

本文認(rèn)為，要通過轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長(zhǎng)方式以加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，應(yīng)當(dāng)著力于以下方面：

（1）對(duì)外貿(mào)易重心放在增強(qiáng)工業(yè)制成品出口競(jìng)爭(zhēng)力之上，從而實(shí)現(xiàn)商品結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略化調(diào)整。一方面，在初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤?zhàn)略性貿(mào)易政策，從而減少甚至限制資源類產(chǎn)品出口規(guī)模，特別是其中的不可再生資源產(chǎn)品和戰(zhàn)略性資源產(chǎn)品，以達(dá)到提高出口產(chǎn)品整體附加值和實(shí)現(xiàn)資源戰(zhàn)略性儲(chǔ)備的雙重目的。另一方面，在穩(wěn)定傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品貿(mào)易基礎(chǔ)上大力發(fā)展具有高技術(shù)含量的工業(yè)制成品貿(mào)易，由單純地追求靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向以動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)為主的貿(mào)易戰(zhàn)略，積極培育和重點(diǎn)發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易。同時(shí)，大力發(fā)展污染密集度較低的綠色貿(mào)易和低碳貿(mào)易，加大對(duì)綠色技術(shù)和低碳技術(shù)研發(fā)的投入力度，突破發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)我國外貿(mào)的綠色化和低碳化發(fā)展。

（2）延伸加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈條和消除不同貿(mào)易方式的稅收政策差異實(shí)現(xiàn)貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)的一般化。要采取有效的產(chǎn)業(yè)政策加以引導(dǎo)，使加工貿(mào)易由淺加工變?yōu)樯罴庸?、由勞?dòng)密集型變?yōu)橹R(shí)和技術(shù)密集型。通過升級(jí)加工貿(mào)易監(jiān)管設(shè)備和手段以提高加工貿(mào)易企業(yè)結(jié)轉(zhuǎn)深加工的效率和提高加工貿(mào)易的便利化程度，從而達(dá)到提升加工深度和延長(zhǎng)增值鏈條的目的。同時(shí)，必須逐步消除加工貿(mào)易與一般貿(mào)易在稅收政策方面的非對(duì)稱性，打破制約我國一般貿(mào)易發(fā)展的體制性障礙。

（3）實(shí)現(xiàn)貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)民營(yíng)化。政府不但要加大對(duì)私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，還應(yīng)當(dāng)在政策上引導(dǎo)和扶持民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)投資于高科技產(chǎn)業(yè)。逐步消除對(duì)民營(yíng)企業(yè)外貿(mào)發(fā)展的各種隱性規(guī)制，堅(jiān)決杜絕歧視民企的政策、法規(guī)和行為，逐漸降低民企的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘，為我國民企創(chuàng)造良好、公平的外貿(mào)發(fā)展環(huán)境。

（4）推進(jìn)貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)多元化。既要不斷鞏固傳統(tǒng)市場(chǎng)，采取各種有效措施克服貿(mào)易壁壘，也要加強(qiáng)對(duì)新興市場(chǎng)，特別是廣大發(fā)展中國家市場(chǎng)的開發(fā)力度，有步驟、有選擇地開拓那些最具有潛力的市場(chǎng)，從而使我國貿(mào)易區(qū)域結(jié)構(gòu)形成合理的、層次分明的多元化布局，以此降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。要對(duì)不同國家和地區(qū)采取差別的貿(mào)易發(fā)展策略，即：在對(duì)發(fā)達(dá)國家進(jìn)行的貿(mào)易中，要以商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化為基本前提，不斷提升出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，實(shí)現(xiàn)由勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口主導(dǎo)向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品出口主導(dǎo)的過渡；而在對(duì)新興市場(chǎng)進(jìn)行的貿(mào)易中，要根據(jù)其市場(chǎng)需求狀況以及我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況開發(fā)出能夠適應(yīng)不同消費(fèi)層次的貿(mào)易產(chǎn)品，同時(shí)實(shí)施相對(duì)靈活的貿(mào)易政策。應(yīng)當(dāng)積極而廣泛融入?yún)^(qū)域性貿(mào)易組織和開展自由貿(mào)易合作，以此減少貿(mào)易摩擦的發(fā)生機(jī)會(huì)。

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