社會(huì)轉(zhuǎn)型與法治建設(shè)——馬克斯·韋伯理論的啟示

梁文生，丘國(guó)漢

(1.電子科技大學(xué)中山學(xué)院，廣東中山 528400;2.江門市新會(huì)區(qū)人民法院，廣東江門 529000)

社會(huì)轉(zhuǎn)型乃指社會(huì)的運(yùn)作從一個(gè)主流模式向另一個(gè)模式轉(zhuǎn)變。無論是緩慢的改良，還是劇烈的革命，社會(huì)轉(zhuǎn)型均牽動(dòng)諸多社會(huì)因素的變化。在有關(guān)社會(huì)轉(zhuǎn)型的社會(huì)理論當(dāng)中，德國(guó)學(xué)者馬克斯·韋伯的理論是頗具影響力的理論之一［1］，它對(duì)我國(guó)目前法制建設(shè)頗有借鑒意義。

一、馬克斯·韋伯理論與中國(guó)的社會(huì)發(fā)展

馬克斯·韋伯首先以“合法性”(legitimacy)來劃分社會(huì)模式。合法性通常指一個(gè)政權(quán)有權(quán)作出指示和提出要求，而被民眾所普遍接受的狀態(tài)［2］。在馬克斯·韋伯看來，合法性被指為國(guó)家的統(tǒng)治權(quán)威(auth·rity)，或政治秩序［3］。即表明某一政權(quán)的統(tǒng)治具有被承認(rèn)、被認(rèn)可、被接受的基礎(chǔ)［2］。

在考察東西方古今社會(huì)異同的基礎(chǔ)上，依合法性或統(tǒng)治權(quán)威的標(biāo)準(zhǔn)，馬克斯·韋伯提出了3種合法性政權(quán)的理想類型。一是法治型(Legal-rati·nal auth·rity)，二是傳統(tǒng)型(Traditi·nal auth·rity)，三是卡里斯瑪型(Charismatic auth·rity)。第1種類型，法治型政權(quán)奠基于人們普遍對(duì)被制定法律的信念，統(tǒng)治者權(quán)威的根據(jù)就是法律，而這種法律的頒布必須符合一定的程序。韋伯認(rèn)為這種型態(tài)的政權(quán)的最后根據(jù)是理性。第2種類型，傳統(tǒng)型政權(quán)則奠基于對(duì)于一直存在著的東西具有神圣性這個(gè)信念上，這個(gè)神圣性體現(xiàn)在傳統(tǒng)情感、習(xí)俗和慣例等權(quán)威之中。第3種類型，卡里斯瑪型政權(quán)，或稱魅力型政權(quán)，則來源于人們認(rèn)為某些領(lǐng)袖具有非凡的品質(zhì)，如神所賜予一般，具有超凡的魅力，因此認(rèn)為他應(yīng)該擁有統(tǒng)治權(quán)［4］。

雖然上述3種社會(huì)模式是馬克斯·韋伯提出的理想模型，并且我們無意將其生搬硬套到中國(guó)的情形來，但是，運(yùn)用馬克斯·韋伯的3種社會(huì)模式，仍然能夠充分分析中國(guó)近百年的歷史發(fā)展階段。

一個(gè)世紀(jì)以來，如西方社會(huì)的發(fā)展一樣，雖然時(shí)間先后不同，中國(guó)社會(huì)經(jīng)歷過3個(gè)階段的變遷:第1階段是傳統(tǒng)社會(huì)，此階段自中國(guó)的王朝形成以來，保持長(zhǎng)期的穩(wěn)定性，直至清末，在西方列強(qiáng)的侵襲下土崩瓦解。這個(gè)傳統(tǒng)社會(huì)的長(zhǎng)期性有賴于傳統(tǒng)型政權(quán)的統(tǒng)治。第2階段是革命時(shí)代，此階段只是過渡環(huán)節(jié)，其目的是邁向第3階段。中華民國(guó)成立至文化大革命結(jié)束，可視為革命時(shí)代的時(shí)段。其中，以1949年中華人民共和國(guó)成立為界線，前者為革命時(shí)代前期，后者是革命時(shí)代后期。在革命階段，卡里斯瑪型政權(quán)占據(jù)主導(dǎo)地位。第3階段是步入現(xiàn)代社會(huì)，這個(gè)階段尚未完全確立，仍然處在繼續(xù)變化的狀態(tài)。從文化大革命結(jié)束直至現(xiàn)在，中國(guó)社會(huì)尚處于邁向現(xiàn)代化的初級(jí)階段，其未來走向如何，只能在求索中前進(jìn)。如何能夠轉(zhuǎn)型成為現(xiàn)代化社會(huì)，則法治型政權(quán)將成為主流選擇。

二、社會(huì)轉(zhuǎn)型與法治建設(shè)的關(guān)系

后革命時(shí)代社會(huì)轉(zhuǎn)變何去何從?馬克斯·韋伯提出“卡里斯瑪常態(tài)化”的觀點(diǎn)，認(rèn)為卡里斯瑪型政權(quán)結(jié)束后，要么倒向傳統(tǒng)型合法性，要么邁向法治型合法性統(tǒng)治［5］。也就是說，中國(guó)社會(huì)革命的目標(biāo)雖然是邁向現(xiàn)代化，但是在革命時(shí)代之后，社會(huì)仍然可能倒退回傳統(tǒng)社會(huì)。因此，中國(guó)社會(huì)要轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代社會(huì)，仍須做出一番更大的努力。

然則中國(guó)在目前如何實(shí)現(xiàn)向法治型轉(zhuǎn)變?法治建設(shè)屬于社會(huì)系統(tǒng)工程的一部分，實(shí)現(xiàn)法治型政權(quán)必須從社會(huì)構(gòu)成的各個(gè)要素入手。

首先，社會(huì)由3個(gè)層次構(gòu)成:上層是社會(huì)觀念，中層是社會(huì)制度，下層是社會(huì)結(jié)構(gòu)。社會(huì)觀念是人們?cè)谏鐣?huì)生產(chǎn)和生活實(shí)踐中所形成的關(guān)于社會(huì)生活、生活問題、生活模式的思想、構(gòu)想或理論。社會(huì)制度指在社會(huì)組織及其可以反復(fù)適用的規(guī)則和程序，包括了規(guī)范、組織以及設(shè)備等可見內(nèi)容。社會(huì)結(jié)構(gòu)則是指各種社會(huì)力量之間所形成的相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系。社會(huì)觀念、社會(huì)制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)3個(gè)層次分別在社會(huì)過程中發(fā)揮作用。社會(huì)結(jié)構(gòu)是基礎(chǔ)和基本因素。社會(huì)制度是社會(huì)結(jié)構(gòu)的功能，社會(huì)觀念則表達(dá)社會(huì)結(jié)構(gòu)的力量，并反映整個(gè)社會(huì)制度。然而，三者并不獨(dú)立存在，從系統(tǒng)論而言，社會(huì)是一個(gè)整體的系統(tǒng)，由三者共同組成，三者互相支持，又互相制約，牽一發(fā)而動(dòng)全身。當(dāng)三大層次形成一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)，社會(huì)轉(zhuǎn)型基本完成。從宏觀來看，社會(huì)觀念、社會(huì)制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)三者并不是同步變化的，它們的變化或先或后，相互排斥，相互整合，它們之間的沖突性推動(dòng)了社會(huì)變遷。

其次，中國(guó)的法治也應(yīng)該從社會(huì)觀念、社會(huì)制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)三大方面進(jìn)行系統(tǒng)建設(shè)。法律制度本屬于社會(huì)制度之一，當(dāng)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)必然牽涉社會(huì)制度變動(dòng)，或者社會(huì)制度變動(dòng)導(dǎo)致社會(huì)變遷。因此，社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)法律隨之變化，或者法律變動(dòng)時(shí)社會(huì)隨之變化。

馬克斯·韋伯提出的3種社會(huì)模式，可以歸入社會(huì)構(gòu)成中的社會(huì)制度層次。與此相對(duì)應(yīng)的社會(huì)觀念和社會(huì)結(jié)構(gòu)兩個(gè)層次則與之互相配合，同為一體。如果將此分析應(yīng)用到中國(guó)歷史發(fā)展階段，可以看出不同時(shí)期法制建設(shè)的特色。

如前所述，在中國(guó)近百年的3個(gè)社會(huì)階段的轉(zhuǎn)型過程中，法律也是隨之而轉(zhuǎn)變的。社會(huì)轉(zhuǎn)型與法律變化之間的關(guān)系見表1。

表1 中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型與法律變化

從表1中可見，社會(huì)構(gòu)成是一個(gè)整體，社會(huì)觀念、社會(huì)制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)三大部分是相輔相成的。在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)時(shí)期，國(guó)家政權(quán)的社會(huì)觀念(即意識(shí)形態(tài))以天命為合法來源，以儒家倫理為指導(dǎo);在社會(huì)制度上表現(xiàn)為傳統(tǒng)型合法性，法律制度表現(xiàn)為由習(xí)慣、法律等構(gòu)成的依法而治模式;在社會(huì)結(jié)構(gòu)方面，國(guó)家、士紳和農(nóng)民三足鼎立，其中士紳成為溝通國(guó)家和農(nóng)民階層的中堅(jiān)力量，國(guó)家政權(quán)表現(xiàn)為半自治型合法性。隨著時(shí)間進(jìn)入革命時(shí)代，特別是革命后期，國(guó)家政權(quán)的意識(shí)形態(tài)以沖突論為主導(dǎo)，主張通過階級(jí)斗爭(zhēng)推動(dòng)社會(huì)發(fā)展;制度層面由傳統(tǒng)型合法性逐漸轉(zhuǎn)向卡里斯瑪型合法性;在社會(huì)結(jié)構(gòu)方面則以動(dòng)員型合法性推動(dòng)社會(huì)革命，以摧毀傳統(tǒng)社會(huì)的族權(quán)、神權(quán)，使國(guó)家與工人、農(nóng)民階層相結(jié)合，由國(guó)家支配資源，形成以國(guó)家資本為驅(qū)動(dòng)的模式，目的是為了在短期內(nèi)達(dá)到現(xiàn)代化。此社會(huì)階段，領(lǐng)導(dǎo)意旨代替法律，法律制度化極低，甚至不存在法律。譬如在文化大革命初期，司法機(jī)關(guān)就完全被取消了。因此，人治成為此階段的法律治理類型。當(dāng)國(guó)家一旦轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代社會(huì)，在社會(huì)觀念層面則體現(xiàn)為涂爾干所言的有機(jī)團(tuán)結(jié)，即社會(huì)分工高度發(fā)達(dá)，社會(huì)呈現(xiàn)和諧有序狀態(tài);在社會(huì)制度層面，以馬克斯·韋伯所指的法治型模式為主，整個(gè)社會(huì)以理性態(tài)度遵守法律，每個(gè)公民將遵守自己制定的法律;在社會(huì)結(jié)構(gòu)層面，公民力量占據(jù)主導(dǎo)地位，他們通過選舉進(jìn)行自治，并以理性態(tài)度構(gòu)建公民社會(huì)。

由此看來，法治建設(shè)必須依照社會(huì)轉(zhuǎn)型的規(guī)律，從社會(huì)觀念、社會(huì)制度和社會(huì)結(jié)構(gòu)3個(gè)層面進(jìn)行實(shí)施。

三、實(shí)現(xiàn)法治的途徑

有關(guān)法律是如何變化以適應(yīng)社會(huì)轉(zhuǎn)型的，梅因在《古代法》中提出法律變化的3種機(jī)制:法律擬制、衡平和立法［6］。梅因所舉的標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)是英美法系法官造法和議會(huì)立法的手段。英美法律主要是判例法，由長(zhǎng)期的判例積累而成，并且社會(huì)變遷從沒有發(fā)生過決裂，因此他所說的法律變化，往往只適應(yīng)于穩(wěn)定的英美法系國(guó)家，而不能解釋斷裂性的大陸法系的社會(huì)轉(zhuǎn)型。美國(guó)學(xué)者羅伯特·昂格爾在《現(xiàn)代社會(huì)中的法律》中則提出3種法律類型，說明社會(huì)應(yīng)在不同的變遷階段采用3種不同的法律類型。他分類的標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)由寬泛的法律概念向嚴(yán)格的法律概念變化的過程［7］。他所指的第1類型法律是習(xí)慣法或相互作用的法，第2類型是官僚法或規(guī)則性法律，第3類型是法律秩序或法律制度。昂格爾還以中國(guó)為例，說明中國(guó)古代從習(xí)慣法發(fā)展到官僚法，卻無法產(chǎn)生現(xiàn)代社會(huì)的法律秩序［8］。昂格爾的觀點(diǎn)可以解釋長(zhǎng)時(shí)段的社會(huì)發(fā)展下法律的轉(zhuǎn)變，卻不能解釋較短時(shí)期，如中國(guó)百年的社會(huì)轉(zhuǎn)型。

與此相反，馬克斯·韋伯的理論仍然起著重要的啟迪作用，不僅在于它提醒我們，中國(guó)在后革命時(shí)代，面臨著倒向傳統(tǒng)型合法性抑或邁向法治型合法性的選擇，而且在于指出法治型社會(huì)的具體特征及其可欲性。中國(guó)在目前急劇轉(zhuǎn)型時(shí)期，為實(shí)現(xiàn)法治型社會(huì)，亟須從制度、觀念和結(jié)構(gòu)3方面進(jìn)行法制建設(shè)。

第一，建立完善的法律制度。在法治型的現(xiàn)代社會(huì)，要實(shí)現(xiàn)法律至上的統(tǒng)治而非人的統(tǒng)治(人治)，因此，“最好是把法治理解為一種獨(dú)特的機(jī)構(gòu)體系而非一種抽象的理想。這種體系的主要特征就是形成了專門的、相對(duì)自治的機(jī)構(gòu)。”這種機(jī)構(gòu)的建立，是通過制度安排而落實(shí)的。這意味著法律機(jī)構(gòu)取得足夠獨(dú)立的權(quán)威，通過規(guī)范約束政府的權(quán)力［9］。因此，法律制度化程度高才能保障法律機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，讓法律機(jī)構(gòu)通過有效的程序把糾紛納入法律解決的軌道。

第二，培養(yǎng)公民的憲政觀念。雖然法治不是一種抽象的理想，但是它具有抽象的理念，這體現(xiàn)在社會(huì)觀念對(duì)法律制度的意識(shí)當(dāng)中。如果從革命時(shí)代進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)，制度發(fā)生改變，社會(huì)觀念必須與之相應(yīng)地變化。在革命時(shí)代的意識(shí)形態(tài)是沖突論，講究階級(jí)斗爭(zhēng)。現(xiàn)代社會(huì)的意識(shí)形態(tài)則是法治觀念，其目的是保護(hù)公民權(quán)利，此時(shí)應(yīng)該把沖突論轉(zhuǎn)變?yōu)楹椭C論。和諧論并非沒有矛盾，而是把矛盾平等地包容在一個(gè)共同體里討論，容忍多元價(jià)值，做到和而不同。然而，這種差異性的共同體應(yīng)當(dāng)由法律來規(guī)定，特別是由憲法予以保障。制度上的立憲主義，就是在理念上讓憲法成為公民團(tuán)結(jié)起來的根本性的聲明，“以闡述他們共享并同意用于自我約束的基本規(guī)則和價(jià)值觀念”［10］。在憲法的框架內(nèi)，社會(huì)全體民眾均視為公民，都受法律的保護(hù)，即使違法犯罪，也應(yīng)該在法律的限度內(nèi)進(jìn)行審判。把原本屬于政治術(shù)語(yǔ)的階級(jí)斗爭(zhēng)轉(zhuǎn)化為法律術(shù)語(yǔ)的公民矛盾。也就說，把政治法律化。相反，如果把法律政治化，則容易出現(xiàn)超出法律限度的現(xiàn)象，法律得不到尊重，法治得不到施行。

第三，從社會(huì)結(jié)構(gòu)上約束權(quán)力的濫用。法治其實(shí)就是一種制約的機(jī)制，通過法律的調(diào)整，制約各種力量的濫用權(quán)力，并逐漸改變社會(huì)結(jié)構(gòu)。在向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型的過程中，建設(shè)公民社會(huì)是法治得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。從國(guó)家—社會(huì)的兩分法來看，這種轉(zhuǎn)向就是讓社會(huì)力量強(qiáng)大起來，讓國(guó)家成為服務(wù)型機(jī)關(guān)。西方對(duì)法治學(xué)說的貢獻(xiàn)的核心就是“政府本身必須接受法律約束的概念”［10］。通過法律制約權(quán)力，是保護(hù)公民的權(quán)利有效途徑。當(dāng)然，權(quán)力制約與分權(quán)有所區(qū)別。權(quán)力制約可以分硬制約和軟制約兩類。其中，硬制約包括了分權(quán)制度、公民選舉制度。而軟制約包括:思想自我制約、內(nèi)部制約(如政黨內(nèi)部民主)、市場(chǎng)制約、結(jié)構(gòu)制約(階層力量對(duì)比)或協(xié)商制度制約。公民社會(huì)是結(jié)構(gòu)制約方式之一，在未來的中國(guó)，必須建立強(qiáng)大的公民社會(huì)，才能制約權(quán)力的濫用，才能實(shí)現(xiàn)法治。

中國(guó)是否要完全移植西方的制度，才能達(dá)到法治呢?其實(shí)不然，只要遵循社會(huì)轉(zhuǎn)型的規(guī)律，從社會(huì)觀念、社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)制度3方面對(duì)癥下藥，使三者相互適應(yīng)，相互配合，即可邁進(jìn)現(xiàn)代法治社會(huì)。

［1］Trevor Noble.Social theory and social change［M］.New York:St Martin’s Press.2000:118 －144.

［2］Robert Weatherley，Politics in China since 1949:legitimizing authoritarian rule［M］.London:Routledge，2006:3.

［3］馬克斯·韋伯.經(jīng)濟(jì)與社會(huì)［M］.林榮遠(yuǎn)，譯.北京:商務(wù)印書館，2004:238－240.

［4］石元康.天命與正當(dāng)性:從韋伯的分類看儒家的政道［J］.開放時(shí)代，1999(6):5.

［5］布勞，梅耶.現(xiàn)代社會(huì)的科層制［M］.馬戎，時(shí)憲明，邱澤奇，譯.上海:學(xué)林出版社，2001:63－73.

［6］梅因.古代法［M］.沈景一，譯.北京:商務(wù)印書館，1997:15.

［7］尹伊君.社會(huì)變遷的法律解釋［M］.北京:商務(wù)印書館，2003:229－230.

［8］昂格爾.現(xiàn)代社會(huì)中的法律［M］.吳玉章，周漢華，譯.南京:譯林出版社，2001:44 －131.

［9］諾內(nèi)特，塞爾茲尼克.轉(zhuǎn)變中的法律與社會(huì):邁向回應(yīng)型法［M］.張志銘，譯.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2004:53.

［10］海格.法治:決策者概念指南［M］.曼斯菲爾德太平洋事務(wù)所中心，譯.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社，2004:35－39.