試論股權(quán)質(zhì)押及其公證

滕世偉

[關(guān)鍵詞]股權(quán)質(zhì)押；設(shè)立；公證

所謂股權(quán)質(zhì)押，是指出質(zhì)人以其所擁有的股權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的物而設(shè)立的質(zhì)押。按照目前世界上大多數(shù)國家有關(guān)擔(dān)保的法律制度的規(guī)定，質(zhì)押以其標(biāo)的物為標(biāo)準(zhǔn)，可分為動產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押。股權(quán)質(zhì)押就屬于權(quán)利質(zhì)押的—種。

一、股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的分析

股權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的物，就是股權(quán)。股權(quán)是股東因出資而取得的，依法定或公司章程規(guī)定的規(guī)則和程序參與公司事務(wù)并在公司中享受財產(chǎn)利益的具有轉(zhuǎn)讓性的權(quán)利。一種權(quán)利成為質(zhì)押的標(biāo)的物，必須滿足兩個最基本的要件：一是具有財產(chǎn)性，二是具有可轉(zhuǎn)讓性。股權(quán)兼具該兩種屬性，因而，在質(zhì)押關(guān)系中，是一種適格的質(zhì)。

（一）作為質(zhì)押標(biāo)的物的股權(quán)的內(nèi)涵及股權(quán)的表現(xiàn)形式

關(guān)于股權(quán)的內(nèi)容，傳統(tǒng)公司理論一般將股權(quán)區(qū)分為公益權(quán)和自益權(quán)。自益權(quán)均為財產(chǎn)性權(quán)利，如分紅權(quán)、新股優(yōu)先認購權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、股份（出資）轉(zhuǎn)讓權(quán)；共益權(quán)不外乎公司事務(wù)參與權(quán)，如表決權(quán)，召開臨時股東會的請求權(quán)、對公司文件的查閱權(quán)等。根據(jù)現(xiàn)代公司制度發(fā)展的需求，股權(quán)的性質(zhì)應(yīng)如所有權(quán)一樣，具有占有、使用、收益、處分的特性。也就是說，股權(quán)的公益權(quán)和自益權(quán)是內(nèi)在的、統(tǒng)一的權(quán)利，兩者不能分割。因此，股權(quán)作為質(zhì)權(quán)的標(biāo)的，是以其全部權(quán)能作為債權(quán)的擔(dān)保。

如前所述，股權(quán)是股東以其向公司出資而對價取得的權(quán)利。在有限責(zé)任公司中，股東擁有股權(quán)是以其對公司的出資為表現(xiàn)，出資比例的多少決定并且反映股權(quán)范圍的大小。在股份有限公司中，股東擁有股權(quán)是以其擁有的股份為表現(xiàn)，股份額的多少決定并且反映股權(quán)范圍的大小。在有限責(zé)任公司中，股東的出資證明書是其擁有股權(quán)和股權(quán)大小的證明，但出資證明與股票不同，它不是流通證券。在股份有限公司中，股權(quán)的證明是股票，股東持有的股票所載明的份額證明股東擁有的股權(quán)的大小。所以，對有限責(zé)任公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓又常常用出資轉(zhuǎn)讓或出資份額轉(zhuǎn)讓的稱謂來代替，而對股份有限公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓則多以股份轉(zhuǎn)讓或股票轉(zhuǎn)讓的稱謂來代替。因此，股權(quán)質(zhì)押，對有限責(zé)任公司，又常被稱為出資質(zhì)押或出資份額質(zhì)押，對股份有限責(zé)任公司則稱為股份質(zhì)押或股票質(zhì)押。

（二）對股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的限制

我國《擔(dān)保法》第75條第2項規(guī)定：“依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票”方可以設(shè)立質(zhì)押。可見，可轉(zhuǎn)讓性是對股權(quán)可否作為質(zhì)押標(biāo)的物的唯一限制。股東向作為債權(quán)人的同一公司中的其他股東以股權(quán)設(shè)質(zhì)，不受限制；股東向同一公司股東以外的債權(quán)人以股權(quán)設(shè)質(zhì)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意，而且該同意必須以書面形式即股東會議決議的形式作成， 外商投資企業(yè)的投資者以其擁有的股權(quán)設(shè)立質(zhì)押，必須經(jīng)其他各方投資者同意。若有一個股東不同意，便不能出質(zhì)。不同意的股東即使不購買，也不能視為同意出質(zhì)。

二、股權(quán)質(zhì)押的設(shè)立

股權(quán)質(zhì)押以當(dāng)事人合意并簽汀質(zhì)押合同而設(shè)立。

股權(quán)質(zhì)押合同是要式合同。

我國《擔(dān)保法》第64條規(guī)定：“出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立質(zhì)押合同。”第78條第1款規(guī)定，“以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。”可見，在我國，股權(quán)質(zhì)押只能以書面合同。

三、股權(quán)質(zhì)押公證

股權(quán)質(zhì)押公證是指公證機關(guān)根據(jù)當(dāng)事人的申請，依據(jù)我國相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，按照公證辦證程序的要求，對出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人之間訂立的質(zhì)押合同的真實性、合法性進行證明的活動。股權(quán)質(zhì)押公證應(yīng)嚴格按照《中華人民共和國公證暫行條例》和司法部頒布的《公證程序規(guī)則》的要求進行辦理，其辦理程序是：

（一）申請與受理

股權(quán)質(zhì)押公證的申請，是由出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人共同向公證機關(guān)提出書面請求，雙方自愿辦理公證的行為。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在申請辦理公證的行為。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在申請辦理公證時，均應(yīng)親自向公證機關(guān)申請，如不能親自向公證機關(guān)申請的，應(yīng)提交有效的授權(quán)委托書。

申請時還應(yīng)提供相關(guān)的證明材料：

1．法定代表人證明書。代理人申請的，委托代理人須提交授權(quán)委托書，其他代理人須提交有代理資格的證明。

2．營業(yè)執(zhí)照。

3．公司章程。

4．股東會決議或董事會決議。

5．股權(quán)權(quán)屬證明，如股東出資證明、股票等。

6．股權(quán)質(zhì)押合同若干份。

7．公證機關(guān)認為應(yīng)提供的其他證明材料。

公證機關(guān)對符合下列條件的申請，應(yīng)予受理：

1．申請人與申請公證的事項有利害關(guān)系。

2．申請公證事項的當(dāng)事人、利害關(guān)系人之間對申請公證的事項無爭議。

3．申請公證的事項屬于公證處的業(yè)務(wù)范圍。

4．申請公證的事項屬于本公證處管轄。

在辦理股權(quán)質(zhì)押公證時，應(yīng)嚴格按照上述辦證條件進行受理。

（二）審查

公證機關(guān)在受理股權(quán)質(zhì)押公證當(dāng)事人申請后，應(yīng)對股權(quán)質(zhì)押合同及證明材料進行調(diào)查、核實。公證機關(guān)審查的內(nèi)容有：

1．當(dāng)事人的人數(shù)、身份、資格和民事行為能力。

2．當(dāng)事人的意思表示和相應(yīng)的權(quán)利。

3．股權(quán)質(zhì)押合同內(nèi)容是否真實、合法。

4．股權(quán)質(zhì)押合同是否完善，文字是否準(zhǔn)確，簽名、印鑒是否齊全。

5．當(dāng)事人提供的證明材料是否真實、充分。

其中審查的重點是第3、4、5項。對這幾項的審查應(yīng)嚴格對照“股權(quán)質(zhì)押登記”、“股權(quán)質(zhì)押標(biāo)的物的限制”、“股權(quán)質(zhì)押的效力”的要求進行審查。

（三）審批、出證

股權(quán)質(zhì)押合同公證的審批，是指公證處主任、副主任或其指定的公證員對公證員承辦的股權(quán)質(zhì)押合同進行審查、核發(fā)公證書的活動。

出具的公證書是公證機關(guān)活動的最終結(jié)果，也是受理、審查等公證程序工作的歸宿，是公證程序中的一個最重要的環(huán)節(jié)。

股權(quán)質(zhì)押合同公證的出證，是指公證機關(guān)根據(jù)審查的結(jié)果，對符合條件的公證事項，依法制作、出具公訴書的活動，是公證機關(guān)進行公證證明的一道工序。股權(quán)質(zhì)押公證書可根據(jù)合同的具體內(nèi)容出具，對于股權(quán)質(zhì)押合同屬無疑義的債權(quán)文書的還可以出具直接賦予強制執(zhí)行效力公證書。

（四）送達

送達是司法機關(guān)依法定方式將法律文書送交給案件當(dāng)事人或相關(guān)人的行為。送達的作用在于使當(dāng)事人或相關(guān)人能及時收到該法律文書，了解文書內(nèi)容，以便正確行使權(quán)利、履行義務(wù)，保證司法活動的順利進行和職能作用的發(fā)揮。

公證書是由公證機關(guān)按法定程序制作的、發(fā)給當(dāng)事人使用的法律文書，只有送達當(dāng)事人才能發(fā)揮其效用。公證書送達的方式有四種：一是當(dāng)事人或其代理人到公證處領(lǐng)取；二是公證處委托其他公證處或人員送達；三是公證處以郵寄方式送達；四是公證處派人直接送達。□ （編輯/穆楊）