對隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)

郭陜云

(中鐵隧道集團(tuán)有限公司，河南洛陽 471009)

1 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及迫切需求

近年來，國內(nèi)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理在各個(gè)建設(shè)領(lǐng)域已經(jīng)陸續(xù)展開，如鐵路、公路、水電、市政等。2007年9月1日，原國家建設(shè)部行文頒布了《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》;2010年10月1日，鐵道部開始實(shí)施《鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》［1］;2011年2月18日，國家住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合發(fā)布的GB 50652—2011《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》［2］將于2012年1月1日起正式實(shí)施。在工程建設(shè)中，系統(tǒng)廣泛地開展風(fēng)險(xiǎn)管理是人類社會(huì)活動(dòng)的進(jìn)步，有利于工程建設(shè)水平的提高，是工程建設(shè)管理走向現(xiàn)代化的重要標(biāo)志之一。尤其是隧道及地下工程建設(shè)，未知因素多、技術(shù)難度大、工程成本較高、風(fēng)險(xiǎn)事故突出，往往會(huì)成為政府和民眾關(guān)注的對象，所以其風(fēng)險(xiǎn)管理顯得特別重要和必要。

從目前國內(nèi)工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況來看，總體效果不佳。其表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)事故多有發(fā)生，且損失慘重。在一些工程項(xiàng)目中，管理者的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，或迫于政府部門及上級領(lǐng)導(dǎo)的壓力，雖有風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，但流于形式，在工程實(shí)際當(dāng)中并沒有認(rèn)真執(zhí)行;更多的是工程項(xiàng)目管理者對風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)不足，把風(fēng)險(xiǎn)管理等同于一般的安全管理，感覺多此一舉，日久生煩，造成虎頭蛇尾的局面。總之，國內(nèi)目前工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的狀況急需改變，實(shí)施隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理尤為迫切。要求各相關(guān)部門、單位及有關(guān)責(zé)任者認(rèn)真貫徹落實(shí)GB 50652—2011《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，著力執(zhí)行工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，盡快提高我國城市交通地下工程建設(shè)管理水平。

2 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念和流程

2.1 工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念

凡事都有兩面性，工程建設(shè)者應(yīng)當(dāng)明白工程項(xiàng)目建設(shè)意向與工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)是相生相伴的關(guān)系，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理是在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中控制反意向事件發(fā)生的專業(yè)行為。工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于工程項(xiàng)目建設(shè)的全過程和全方位，即在工程項(xiàng)目的規(guī)劃立項(xiàng)，可行性研究，設(shè)計(jì)、咨詢，招標(biāo)、采購，施工、安裝和交驗(yàn)、試用等各個(gè)時(shí)段，對業(yè)主、建設(shè)者、設(shè)計(jì)者、施工者、供貨商和工程監(jiān)理等各個(gè)參建方存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測、辨識(shí)、評估并實(shí)施有效的控制。對于工程項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的各個(gè)方面來說，如使用功能，社會(huì)效益，安全、質(zhì)量，工期、成本，環(huán)境保護(hù)等，也都存在著相應(yīng)的差誤乃至失敗的風(fēng)險(xiǎn)。工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)屬性十分明顯，它有獨(dú)特的功用使命、技術(shù)手段和工作方式。在其整個(gè)工作內(nèi)容中，安全風(fēng)險(xiǎn)管理是重點(diǎn)之一，但卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止于安全管理。

2.2 隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程

以近些年來曾多次發(fā)生過且事故損失十分慘重的巖溶地質(zhì)隧道突泥、涌水災(zāi)害為例說明工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要時(shí)段及其操作要略。隧道建設(shè)期巖溶地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)控制流程見表1。

表1 隧道建設(shè)期巖溶地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)控制流程Table 1 Risk control procedure for karst geology during tunnel construction

3 隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的重要特征

1)一般來說，隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)源(風(fēng)險(xiǎn)因素)對工程建設(shè)的影響程度與工程建設(shè)流程階段所處的位置呈正相關(guān)，即所處的建設(shè)階段越靠前，則留置的風(fēng)險(xiǎn)級別也越高。不僅巖溶地質(zhì)存在的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)如此，其他方面的風(fēng)險(xiǎn)因素也是這樣。

2)隧道及地下工程建設(shè)流程階段越靠前，風(fēng)險(xiǎn)管理的控制力也越大。如表1所示對巖溶地質(zhì)隧道建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制:規(guī)劃階段高于可行性研究階段，可行性研究階段高于設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)階段高于施工階段，而建設(shè)后期只能對一般性的留置風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。

3)隧道及地下工程建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)事故一般發(fā)生在施工及安裝階段，所有的留置風(fēng)險(xiǎn)因素對工程建設(shè)的影響力在這個(gè)階段會(huì)得到集中釋放。只有留置下來的安全、質(zhì)量隱患，使用功能缺陷和環(huán)境破壞等風(fēng)險(xiǎn)因素才有可能進(jìn)入建設(shè)后期或工程交付后投入運(yùn)行中。因此，隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事故的責(zé)任往往一時(shí)難以明白、公正地判定，一般情況下需要追根溯源，在弄清各種風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度之后才能夠得出較為正確的結(jié)論。

4)在工程建設(shè)流程中，后部階段有可能消除和化解前部階段的留置風(fēng)險(xiǎn)，但是也有可能擴(kuò)大這些風(fēng)險(xiǎn)。如規(guī)劃階段的留置風(fēng)險(xiǎn)在可行性研究及設(shè)計(jì)階段通過分析論證及針對性的技術(shù)措施予以消除或化解，再加上施工隊(duì)伍較強(qiáng)的實(shí)力、豐富的經(jīng)驗(yàn)、到位的管理，能很好地制定施工技術(shù)方案、施工方法并嚴(yán)格執(zhí)行，縱使是原來危險(xiǎn)程度很高的風(fēng)險(xiǎn)因素也可能不會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)事故。反之，在前階段已經(jīng)通過風(fēng)險(xiǎn)管理被化解或消除了的風(fēng)險(xiǎn)因素，又會(huì)再度出現(xiàn)，甚至加劇以致釀成重大的風(fēng)險(xiǎn)事故。因此風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)該是個(gè)動(dòng)態(tài)的管理過程。

5)隧道及地下工程施工及設(shè)備安裝與圍巖的地質(zhì)、水文條件密切相關(guān)。其活動(dòng)空間狹窄，工序頻繁交錯(cuò)，圍巖和結(jié)構(gòu)受力隱蔽復(fù)雜，技術(shù)操作效果難以直接判定或準(zhǔn)確定量分析，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故，則會(huì)對人員、財(cái)產(chǎn)和工程建設(shè)帶來災(zāi)難性的后果。因此，隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理者不僅需要監(jiān)測收集大量的現(xiàn)場信息，還必須具有豐富的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和完備的技術(shù)分析能力。

6)在工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理中要充分注意到工程項(xiàng)目的參建各方有著不盡相同的利益關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。這一點(diǎn)在隧道及地下工程建設(shè)過程中表現(xiàn)得尤其突出。如:建設(shè)方與施工方在工程安全和質(zhì)量等方面雖有著共同的追求目標(biāo)，然而在工期和效益等方面卻有著各自的利弊權(quán)衡;設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方、供貨商等也是這樣。如果不能做到很好地協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，則整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果將會(huì)大打折扣。因此，在工程建設(shè)合約中應(yīng)合理界定各有關(guān)方面的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和合法權(quán)益，特別是地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和決策風(fēng)險(xiǎn)。我國工程建設(shè)業(yè)界現(xiàn)時(shí)的普遍做法值得進(jìn)一步商榷及改進(jìn)。

4 隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的突出難點(diǎn)

4.1 風(fēng)險(xiǎn)因素的存賦形態(tài)十分復(fù)雜且有較大的不確定性

1)在隧道及地下工程建設(shè)過程的各個(gè)階段，風(fēng)險(xiǎn)因素的存在及分布難以完全弄清，這是因?yàn)橐袁F(xiàn)時(shí)的工程能力及技術(shù)手段還不能夠把地層和外圍環(huán)境對隧道及地下工程建設(shè)的影響程度做出準(zhǔn)確的判定，如不良地質(zhì)、地下水害、危險(xiǎn)氣體、地震破壞等。

2)隧道及地下工程設(shè)計(jì)的依據(jù)往往是建立在個(gè)體把握經(jīng)驗(yàn)之上的工程類比法，所以工程設(shè)計(jì)方案和針對性的技術(shù)措施是否恰當(dāng)，在沒有實(shí)際驗(yàn)證之前存在著或多或少的不確定性。隧道及地下工程施工所采用的技術(shù)方法和操作手段有一定的選擇范圍，存在較大的隨意性，其與工程項(xiàng)目管理者和現(xiàn)場操作人員的經(jīng)歷、知識(shí)和素養(yǎng)密切相關(guān)。

3)目前，風(fēng)險(xiǎn)控制的基本原理是針對風(fēng)險(xiǎn)因素的“排除法”，即在風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估之后，對其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測、分析和處置，排除其形成不可接受的風(fēng)險(xiǎn)事故的可能性。

綜上所述，隧道及地下工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)因素有著較大的不確定性，而且工程建設(shè)者對風(fēng)險(xiǎn)因素的處置能力也很有限，因此，從本源上就決定了消除、降低和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的難度較大。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)事故的形成隨機(jī)性很大

1)風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制是風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)研究的重要課題之一。必須弄清諸多的風(fēng)險(xiǎn)因素是否會(huì)釀成風(fēng)險(xiǎn)事故，或者這些風(fēng)險(xiǎn)因素是如何形成風(fēng)險(xiǎn)事故的?？梢园扬L(fēng)險(xiǎn)因素劃分為“自然”(客觀存在)和“人為”(主觀意志)2類，如工程項(xiàng)目所處的地質(zhì)狀況、自然災(zāi)害、環(huán)境條件等制約因素屬于“自然”，工程參建者對外部的認(rèn)識(shí)、應(yīng)對和操作等則屬于“人為”。一般來說，其中一個(gè)類別的風(fēng)險(xiǎn)因素是不會(huì)形成工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事故的，只有2類風(fēng)險(xiǎn)因素遭遇、且互不對應(yīng)時(shí)才發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故。由于風(fēng)險(xiǎn)因素的復(fù)雜多變，致使風(fēng)險(xiǎn)的形成有著很大的隨機(jī)性，難以掌控。

2)現(xiàn)行的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法對比以往同類風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生概率和損失等級進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，是建立在眾多事故案例統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的平均值上，可用于所有的同類項(xiàng)目。其雖然有著普遍適用性，但卻隱去了更為重要的特殊性，尤其是在估計(jì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故的可能性時(shí)，如果失去了代表特殊性的個(gè)別因素，也就沒有了針對性。這將直接降低風(fēng)險(xiǎn)管理的效果，會(huì)造成雖然在工程項(xiàng)目上實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)管理，而風(fēng)險(xiǎn)事故仍舊發(fā)生的尷尬局面。實(shí)際上，在工程建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，如規(guī)劃立項(xiàng)、可行性研究、設(shè)計(jì)咨詢、招標(biāo)采購、施工安裝、交工驗(yàn)收等，風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生一般都是個(gè)體行為嚴(yán)重失誤的結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)對工程建設(shè)項(xiàng)目各參建方的歷史、能力和習(xí)慣有充分的了解，并取得他們的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件的統(tǒng)計(jì)資料，作出較為客觀的行為能力評價(jià)，并視作相應(yīng)類別的風(fēng)險(xiǎn)因素。

5 關(guān)鍵在于工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性

破解隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的難題，較大幅度地提高其風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，是隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理能夠開展起來、堅(jiān)持下去的根本理由。根據(jù)隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要特征和近年來工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以從以下幾個(gè)方面來提高其有效性。

1)隧道及地下工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)特性要求必須實(shí)施動(dòng)態(tài)化管理。同樣的風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成，由于所處的時(shí)間、地點(diǎn)不同，工程參建者的處置方法不同，會(huì)有截然相反的結(jié)果。一些工程現(xiàn)場的管理者僅根據(jù)原生風(fēng)險(xiǎn)因素的類別和形態(tài)就作出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，便進(jìn)行定等、劃級，且在工程建設(shè)過程中不變?nèi)绯?，有若刻舟求劍，這是十分危險(xiǎn)的。動(dòng)態(tài)管理實(shí)質(zhì)上是信息化管理的方法，信息只有在動(dòng)態(tài)中才能保真，不斷反饋可以及時(shí)修正差誤。工程建設(shè)過程中的各個(gè)要素和環(huán)境條件都在不斷地變化著，所以對各類風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行不間斷地跟蹤、監(jiān)測、分析、判斷和處置才是正確的作法。

2)正確堅(jiān)持專家評審制度。隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素的存賦形態(tài)十分復(fù)雜且有較大的不確定性，要弄清楚其對工程建設(shè)的具體影響是非常復(fù)雜的事情，在許多情況下難以進(jìn)行準(zhǔn)確的數(shù)值分析，所以從設(shè)計(jì)到施工的技術(shù)依據(jù)多采用工程類比法。工程類比法是在大量的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出來的。因此，隧道及地下工程建設(shè)各個(gè)時(shí)段的風(fēng)險(xiǎn)管理也需要有足夠的經(jīng)驗(yàn)作支持，技術(shù)專家的作用就在于此。工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)組織各個(gè)相關(guān)專業(yè)里確有實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)專家對建設(shè)各個(gè)階段的實(shí)施計(jì)劃、方案方法、資源組織和現(xiàn)場操作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估并確認(rèn)，還要對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的狀況作出評價(jià)并提出改進(jìn)意見。

3)隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)實(shí)施專業(yè)化的辦法。風(fēng)險(xiǎn)管理是一門專業(yè)技術(shù)，它不同于常規(guī)的工程技術(shù)管理，從管理思路到技術(shù)手段兩者有著極大的區(qū)別。特別是隧道及地下工程建設(shè)，相對于其他工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級較高，管理難度更大。工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要收集、庫存大量的各類相關(guān)數(shù)據(jù)作為分析、評判的技術(shù)依據(jù)。因此，培養(yǎng)、造就專業(yè)的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍并實(shí)行專業(yè)人員進(jìn)場工作很有必要。專業(yè)隊(duì)伍進(jìn)場實(shí)施工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理在國內(nèi)已有良好的開端，這種新的體制和辦法很快會(huì)走向成熟并在業(yè)界推廣開來。

［1］ 鐵建設(shè)［2010］162號 鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法［S］.北京:鐵道部建設(shè)司，2010.

［2］ GB 50652—2011 城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范［S］.北京:中國建筑工業(yè)出版社，2011.