基于博弈理論的農村基礎設施建設分析

沈林鳳,趙 平

(西安建筑科技大學土木工程學院,陜西 西安 710055)

0 引 言

我國農村普遍存在落后的基礎設施已經制約農村經濟的發展,因此,國家在2011年對于“十二五”規劃提出要大力發展現代農業,逐步實現基礎公共服務均等化,全面加強農業農村基礎設施建設,加強農村水電路氣房建設,大力改善農村生產生活條件。

我國傳統的農村基礎設施建設的資金主要來源于中央財政和地方政府的投資。這種以政府為主體的建設方式,存在許多問題。李翠英提出,我國的農村基礎設施建設主要存在投資不足、規劃不合理、維護管理缺失、建設結構不合理等問題。由于投資不足,農村基礎建設的缺失已制約了農村的經濟發展[1]。

政府已從基礎建設和社會事業發展的重點轉向農村,對農村基礎設施建設大力支持,將國家財政新增固定資產投資的增量主要用于農村,加大政府土地出讓金用于農村的比重等。但由于基層單位的財力有限,在政府加大投資的同時還需要采取多種方法、通過多種渠道進行基礎設施項目的市場化投資建設。引入私人資金來使基礎設施私人擁有就成為了一個解決資金來源的可行方式。

陸遷和何學松[2]對民間資本的進入進行了分析,認為由于農村基礎設施投資環境不佳、投資產權界定不清、信用和市場準入障礙等制約性因素,對民間資本介入農村基礎設施建設產生了一定的阻礙。因此,必須由政府進行法律和制度上的保障,才能吸引更多的資金、技術進入農村,更好的發展農村經濟。對于供給機制多樣,Reymon首創了公共產品供給的PPP模式,即公共部門和私人部門的合作伙伴模式。郭瑞萍、茍娟娟[3]對PPP模式在農村基礎設施供給中的重要性的基礎上,結合實踐中的問題提出了相應對策。針對盈利少、風險性大的非營利性農村基礎設施這一問題,任波、李世蓉[4]對公共項目私人融資提出了PFI融資模式。

許多國家都已制定了法律和政策鼓勵各個領域的資金投資農村基礎設施,我國政府也要加快制定相關法律、產權制度、監管機制來保障民間資本進入的利益,保證模式在項目的建設、營運、管理和服務過程中順利運行。本文主要是分析政府為了解決資金不足的問題,通過采取一定政策優惠的方式,對市場中的企業進行激勵,促使其進入農村基礎設施的建設項目。

1 企業的投資意愿博弈分析

1.1 政府與企業之間博弈

假設企業在進入基礎設施建設這一項目時選擇自己的投資C,政府對于企業的優惠是一個關于企業投資力度C的增函數,企業通過優惠得到的利益為W(C)。由于他們的策略選擇存在先后順序,因此博弈是動態的。此外,還考慮企業的機會成本,也就是不接受這個建設項目,投資別個項目的利益U。假設企業在投資C下進行基礎設施建設,最后得到的收益為R,假設建設項目沒有其他項目與其進行競爭,且不考慮隨著經濟增長和人口環境變化對其受益人群數量a的影響,這樣就可以認為他的收益R為一個常數。而企業只有在此優惠條件下接受項目得到的利益不小于機會成本U,也就是 R-C+W(C)≥U。假設建設是由企業來提供全部資金,這里的企業可能是一家也可能是多家,政府在此的職能主要是引導、協調、監督。定義政府的效用大小為企業利潤之和減去政府補貼,還需考慮項目的社會效益F。當企業選擇不參與時,建設由政府提供全部資金,可以得到如表1的一個博弈矩陣[5]。

表1 政府與企業博弈矩陣

假設政府提供優惠政策的概率為θ,開發商介入城中村改造的概率為δ,現給定 δ,則開發商介入改造 δ=l和不介入改造δ=0情況下的期望效用分別為:

由式(1)與式(2)相等

由E1=E2得:

θ＞θ*時,企業參與基礎設施的建設,否則會不參與基礎設施項目轉而開發其他項目。

企業的策略選擇依賴于政府的策略,而政府的選擇也會受企業的策略影響,實際的過程是一個動態博弈過程,如圖1所示。

圖1 政府與企業博弈模型

博弈方1代表政府,博弈方2代表可能投資的社會企業。

第一階段是政府的策略選擇階段,如果選擇不進行基礎設施建設,政府在不建設時的利益為零,甚至有可能是負值。如果政府決定進行建設,那么下一步政府為了吸引企業進入,就應該決定是否制定一些政策優惠來刺激企業進入基礎設施建設領域。

即第二階段的選擇內容為是否優惠,無論政府在第二階段選擇制定優惠政策或者不制定優惠政策,都進入第三階段,由企業進行選擇是否參與。

政府在這一階段如果選擇不制定優惠政策,在第三階段中若企業自主的參與進來,投入為成本C,從政府角度來看,政府的收益與企業的利潤以及優惠額相關聯,考慮項目的社會效益F,則政府獲得收益R+F-W(C),企業的收益為R+W(C)-C;若企業選擇不參與,則政府的收益就是由政府全部投資時所獲得的收益R+F+W(C)-C,企業的收益為機會成本U,即企業投資其他項目所獲得的收益。

下面通過博弈論中的逆向歸納法來對此擴展型進行分析[6]:

在博弈中,認定政府和企業都是理性的,他們的目標都是追求利益最大化。

在此模型的第三階段中,在政府制定優惠政策時,由企業在(參與,不參與)進行選擇。企業獲得的收益分別為選擇“參與”建設時的R+W(C)-C和選擇“不參與”建設時的U。由前面已知條件可以得到R+W(C)-C＞U,因此,企業在政府優惠的條件下的最優策略是參與。

在政府沒有優惠政策時,企業同樣在(參與,不參與)進行選擇。可以看到,在沒政策優惠時企業參與的收益為R-C,不參與的收益為邊際效益U。可知R-C＜U,因此,企業在政府不優惠的條件下的最優策略是不參與。

因此對于政府來說,他的第二階段關于優惠政策的制定與否直接關系到企業是否參與,項目是否成功。對于政府的收益來說,優惠時企業的最佳策略為參與,給政府帶來了R+F-W(C)的收益;不優惠時企業的最佳策略為不參與,政府的收益為R+F-C。由W(C)＜C,可以得到政府為了自身的利益,一定會選擇制定優惠政策。

再退回到第一階段政府的選擇,無論如何選擇,建設都是優于不建設的。這樣就得到了此博弈的一個均衡(建設,優惠,參與)。

1.2 博弈分析

企業的利潤可以分成企業在投資建設后運行的利潤和政府提供優惠的利潤兩部分之和,而政府的優惠力度的大小取決于C。因此政府的效益為企業所創造的利益減去政府的優惠政策的補貼,其效益函數[7]為:

企業獲得的效益為:

假設公司投入建設的成本增加,則設施的質量提高,則政府給予的優惠增大,即有?W/?C ＞0,假設政府是以企業投資成本的一定比率k來進行優惠的,那么設其函數關系為W(C)=KCa(K＞0,a＞0)。平均收益為常數R,即基礎建設的平均收益。企業能夠得到的最大收益為max[R+W(C)-C]。

在給定的優惠率下,企業采取最大化自身利益的投入可以得到:

由公式(6)可解得:

即此時企業以成本 C進行投資所獲得的利益最大。

同時可看出a是一個不變的常數,當優惠力度K增大時,企業的投資力度C也會增大。這也從理論上證明了政府的政策優惠對企業投資的激勵作用。

對于政府的收益函數R+F-W(C)在此情況下的值,將C帶入得到:

則當政府采用優惠率K時,企業的最優選擇是以成本C進行投資。

2 案例分析

某縣多年平均降雨量550mm,水資源稀缺,十年九旱,嚴重制約了全縣農業和農村經濟發展。為確保有限的水資源得到充分利用,加大農田水利基礎設施建設投入力度,采取了多渠道、多層次、多元化投資方式。

2005年計劃建設提水自流灌溉工程,即通過水泵把水從水源地經一級提水方式輸送到山頂天池,然后經各級分管自流到農田及果樹地進行節水灌溉,該項目受益群眾156人,灌溉果樹 530畝、3萬株,項目總的工程成本計劃為45萬。

根據國家發展和改革委員會、建設部發布的中國部分行業建設項目資本金稅后財務基準收益率取值表,取本工程的基準收益率為6%,則 R=45(F/P,6%,20)=144.32萬元,我國房地產開發的平均利潤率基本上是在10%以上,因此,為了引進企業參與本項目的建設,政府必須采取一定的激勵措施來吸引開發商,保證其一定的利潤率。

由式(8),可得K=0.69,則政府政策優惠額度W=31.5,企業參與投資13.5萬元時,企業會意愿參與此項水利工程的建設。

因此,由縣鄉政府籌集30萬元,企業投資建設15萬元,其中鼓勵受益農戶自愿出資,就有資格參與水利設施的管理并享有用水的優先權,實行大家的水利設施大家管 ,提高了農民的參與意識,農民自我管理、自我發展的意識 。

本著“誰投資、誰受益、誰管理”的原則,水利工程產權得以明確,利用率大幅提高,水利工程的維修養護問題得到解決。投資企業也由于政府的補貼減輕了投資壓力,能從項目的收益中得到應有的利潤,并且在一定程度上解決由于單一主體(政府)提供資金引起的建設資金缺乏,通過引入更成熟的技術、管理、人力等方面使基礎設施的供給更有效率,有利于基礎設施市場化的運營,改善農民的生產生活條件。

3 結論與建議

農村基礎設施屬于公共產品,由于其內在的“搭便車”、集體行為以及監督不完善的缺陷,不能給生產者提供有效和足夠的激勵與約束,導致公有產權企業相對效率低下。投資基礎設施效益較低,對于追求利潤最大化的社會企業或投資者的私人投資往往不足。因此,農村基礎設施建設引入資金,提高民間投資的積極性需要政府的引導和刺激鼓勵。本文論證了政府采取優惠政策能有效刺激企業進入農村基礎設施建設項目,并且投入隨政府的政策優惠程度的增加,企業的投資收益達到最大。

農村社會進步對基礎設施的依存度較高,為了促進企業對其投資建設,政府需要根據實際情況,制定一系列的政策法規引導企業參與公共設施的建設。同時必須考慮私人供給的準入制度、產權和責任制度和法律來保障企業獲得利益的權力與義務,制定連續和穩定的優惠政策來提高社會資金投資的積極性。

[1]劉倫武.農業基礎設施發展與農村經濟增長的動態關系[J].財經科學,2006,(10):91-98.

[2]陸遷,何學松.民間資本介入農業基礎設施領域的障礙與建議[J].西北農林科技大學學報(社會科學版),2006,6(2):1-4.

[3]郭瑞萍,茍娟娟.PPP模式在我國西部農村基礎設施供給中的運用與完善[J].西安石油大學學報,2009,18(4):19-23.

[4]任波,李世蓉.公共項目私人融資新途徑—PFI[J].重慶建筑大學學報,2000,22(5):90-94.

[5]謝識予.經濟博弈論[M].上海:復旦大學出版社,2002:71.

[6]張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海:上海人民出版社,1996:157.

[7]田瑞華.農村基礎設施項目決策博弈模型框架[J].求索,2010,(11):71-73.

[8]柯永健,王守清,陳炳泉.激勵私營部門參與基礎設施PPP項目的措施[J].清華大學學報,2009,49(9):48-51.