監理資料是監理工作終身責任制的體現

董子華 龐志平

監理工作的成果，正確與否最終落實在監理資料中，重視并加強監理資料管理，提高監理資料的質量，是監理十分重要的一項工作。

1 監理資料的重要性

1)監理資料的管理是監理的基礎性工作，加強并做好監理資料管理，可以為監理工作順利開展創造有利的前提條件。經過嚴格科學規范整理的監理資料會成為監理工作的信息資源，為監理工作提供支持和保證;同時也成為監理工程師實施目標控制的依據，解決處理工程中有爭議的問題時能作為具有針對性的書證。

2)監理資料，有的是監理工作依據文件，有的是審核批準的結論意見，有的是施工過程中驗收的合格文件，有的是隱蔽檢查結果，有的是材料設備驗收記錄和見證復驗結果，有的是旁站記錄，有的是工程例會紀要和監理工作總結，有的是監理指令和整改回復……它是評價監理工作，界定監理責任的書面證據。有了真實、準確、完整的監理資料，用于查考和追溯時可找到依據，出現糾紛時可利用監理資料作充分的證據進行分析判斷或裁決。監理資料的正確有助于防范監理的責任風險。

3)經過嚴格認真負責收集、整理、分類、歸檔的監理資料是監理企業具有歷史價值的科學檔案。監理企業今后發展和監理從業人員素質提高可從中吸取寶貴的經驗，有利于不斷提高監理企業的管理水平和監理工程師的從業執業能力，同時也反映出監理企業管理服務的質量和成果。移交給建設單位和城建檔案管理部門的資料，將成為建設項目的工程檔案。

2 監理資料的綜合分析

目前監理資料的數量、分類、保存主要是三本規范規定的，見表1。

1)監理規范與文件歸檔整理規范均為國家規范，但發布時間為2000年和2001年，經過十年的發展已有不少變化。從監理資料分類看，2009年住建部發布的規程對監理資料的分類更為科學合理，分為管理資料、控制資料、驗收資料。

2)規程對監理資料的名稱更確切，歸類更合理。如原名質量控制的監理通知單、進度控制的監理通知單、造價控制的監理通知單、不合格項通知統一為監理工程師通知，分包資質報審歸入合同管理資料中，增加了必要的新資料，如旁站記錄、見證記錄等，增減合并歸類合理。

3)歸檔保存期是國家規范《建設工程文件歸檔整理規范》規定的，分為永久、長期、短期三種保存期，長期同工程壽命(重要工程100年，一般工程50年)，短期為20年。2009年頒布的規程作了如下規定，工程資料歸檔保存期限應符合國家現行有關標準規定，無規定時不宜少于5年。監理資料移交建設單位永久保存的有2項，長期保存的有23項，短期保存的有2項。監理資料監理企業長期保存的有15項，短期保存的有5項。

屬于城建、建設、監理、施工四方均歸檔的監理資料有:開工和復工報審表;質量事故報告及處理資料;工程延期申請與審批;單位工程竣工驗收資料;單位工程質量控制資料;單位工程安全和功能檢驗核查及主要功能抽檢資料;單位工程觀感質量抽檢記錄。

屬于城建、建設、監理三方應歸檔的監理資料有:委托監理合同;監理規劃;監理細則;監理總結。

屬于建設、監理兩方歸檔的監理資料有:監理月報;監理會議紀要;旁站記錄;見證備案和記錄;分包資質報審;單位工程預驗收資料;監理資料移交書。

當前對監理資料管理抓的力度不夠，形成的監理資料存在問題較多，地方行政、質量、安全管理部門規定的資料用表和資料數量往往超出國家規范許多，造成負擔較重。

現在規模較大的監理企業建立資料歸檔存放已有困難，按照住建部2009年頒布的工程資料管理規程中有關監理資料數量、分類、收集整理歸檔規定實施后將有助于監理資料質量的提高和監理資料管理水平的提高。

表1 關于監理資料的相關規定匯總表

3 監理資料的作用

監理工作中形成的工程資料有若干種，每一種監理資料都體現監理工作質量和終身責任。

1)監理編制的文件。主要指導監理工作的有監理規劃、監理實施細則、旁站方案這些文件。若能遵循工程規律并扣緊施工質量驗收規范，能針對工程特點結合施工實際編寫，對實現過程控制，達到目標要求將起到有力的指導和保證作用，同時也反映監理工作的質量和水平。相反把指導監理工作的文件編寫成空談不切實際，紙上談兵束之高閣，則起不到指導監理工作的作用，可能造成工作失誤，面臨責任風險。

2)監理驗收文件。檢驗批、分項、分部、單位工程驗收文件，是判斷工程質量合格與否的重要工程資料，監理驗收簽字是控制工程質量合格的最后關卡。若將不合格工程當合格驗收，尤其是屬于強制性條文內容的，按照建設工程質量管理條例的規定監理要受到處罰并承擔責任。

3)監理審核審批資料。如施工組織設計、施工進度計劃、工程款支付申請審批、工程變更價款確定、工程索賠申請、分包資質報審、專項施工方案等。監理審核審批正確與否直接關系到三大目標的實現，一旦失誤后果嚴重。特別是危險性較大的分部分項工程專項安全施工方案，如果監理對錯誤的方案放行實施，實施中發生垮塌造成重大安全傷亡事故時，監理必然承擔重大責任事故罪受到刑事處罰，同時吊銷注冊資格證書，監理企業會受到降級處罰并停止一段時期的市場活動。

4)監理核驗檢查資料。如進場材料、進場設備的查驗資料，工程中的隱蔽前檢查資料等，出現失誤可能把不合格的材料用到工程上，不合格的設備安裝上去造成工程質量問題和設備的功能達不到要求，隱蔽前檢查失誤，成型覆蓋后再作處理損失增大。

5)監理旁站記錄、監理見證記錄是新要求歸檔資料。旁站均是很重要的施工工序，見證是主要材料見證取樣復驗，均是很關鍵的。記錄即是要求將實施過程中情況、問題記清楚，以備查找分析，作為第一手依據資料。

6)監理指令資料。如開工和復工令、工程暫停令、監理工程師通知、混凝土澆灌令、工程變更執行令等正確使用監理指令可以起到及時控制不發生繼續失誤的作用，對實現委托監理合同的授權起到控制目標實現的作用，相反不正確下達指令會造成不必要的矛盾，甚至造成損失。

綜上所述可以看出，監理編制的管理文件，它起的作用是能指導監理工作正常開展，對實現目標控制履約合同有重要作用，對推進監理制的發展，對百年大計質量第一實現產生良好效果。監理工作產生的驗收資料、審核、審批、檢查資料都是施工質量的結果判斷，同時也落實了監理的終身責任。

工程竣工驗收后投入使用，監理資料移交歸檔保存，一旦工程發生問題，分析處理時，首先是查閱工程資料，如果監理資料是錯誤的，簽字的當事人就必須承擔相應的責任，所以監理資料即是監理終身責任制的體現。

監理工程師在其職責范圍內從事監理工作，留下的監理歸檔資料應該做到:真實、準確、完整，不產生疑問，無未了事情發生。

［1］黃宏遠.論監理工作的指導思想和服務目標［J］.山西建筑，2010，36(4):241-242.