資源產業集群水平的測度方法

袁 靈 王朝陽羅能生

（1.湖南大學；2.湖南第一師范學院；3.湖南財政經濟學院，長沙410205）

當前中國經濟面臨著日益嚴峻的人口、資源與環境問題。戰略性資源價格高漲、自然資源短缺、能耗過高、環境污染嚴重等成為人類發展中不容忽視的難題。轉變經濟增長和依賴方式，提高資源產業的集群水平，是消除資源短缺難題和打造經濟增長新引擎的重要途徑。而首要的是要對資源產業集群水平進行測度。

1 界定相關概念

目前學術界無論是對產業集群還是資源產業都未形成統一的概念。對相關概念進行界定有助于幫助了解產業集群和資源產業的理論內涵，有利于構建出科學的資源產業集群水平評價指標體系。

1.1 產業集群

20世紀70年代的全球經濟危機中，不少區域出現經濟嚴重滑坡的景象。而美國的硅谷，意大利、德國和法國等國家的部分地區，卻能逆勢增長，成為世界經濟中耀眼的明星。不難發現，這些地區具有明顯的共同特征：由許多中小企業集聚而成，企業間存在明顯的競爭與合作關系。使得中小企業可以擺脫大企業的牽制，在平等競爭的環境下，與其共同面對國際市場。這種現象就是產業集群。然而迄今為止，學術界尚未對集群形成統一的概念，集群的定義眾說紛紜。筆者認為：產業集群是指集中在較小區域范圍內從事關聯性產業經營的企業群之間的經濟聯系。因此產業集群包含下述幾層意思：

一是從地理位置上看，要集中在較小區域范圍內。地域范圍不能太泛，具體而言，應在國家層面內的地區范圍以下；二是集群內的企業群應從事關聯性產業經營。意即要么從事同一產業，要么處在同一產業鏈上；三是企業群之間的經濟聯系構成產業集群，產業集群不是物，而是一種社會關系。產業集群的研究客體是經濟現象或經濟關系，從本質上而言是一種社會關系。

1.2 資源產業

目前學術界對于資源產業的定義尚未形成統一意見。筆者認為資源產業是指從事自然資源的探測、獲取和增值的產業。因此包括三大領域的經濟活動：一是探測，即通過精密儀器和技術發現自然資源的儲藏點；二是獲取，即通過采用一定的人力、設備和科技手段將自然界中的資源變成人類自己的資源；三是增值，即通過延長產業鏈或提高產品的科技含量和附加值，使得自然資源的價值量在原來的基礎上發生價值增值。

自然資源包括礦藏、水流、森林、草原、土地等，它是人類賴以生存和發展的基礎。我國歷史上素有“地大物博”的美譽，以自然資源豐富和生物多樣性而稱奇于世界。然而隨著人類工業文明的不斷推進，資源產業發展過程中對自然界的掠奪性競爭愈演愈烈，加上環保意識淡薄及“先發展后治理”的激進發展模式，加劇了資源的粗放開發和低效利用，加劇了資源的破壞，削弱了資源的承載能力，導致我國逐步出現了資源匱乏的局面。如何使我國資源產業步入集約型、效益型的發展軌道，是消除制約國民經濟發展眾多“瓶頸”問題的根源，而發展產業集群則是實現上述目標的必由之路。在具體的研究過程中，什么樣的集群水平有利于資源產業發展則是亟待解決的問題。因此對資源產業集群水平進行綜合測度成為評價一個區域的資源產業有無競爭優勢的關鍵環節。

1 指標體系及評論區域

2.1 指數體系的構建

測算資源產業集群水平的首要環節就是要用科學的方法構建一套行之有效的指標體系。美國經濟學家麥克爾·波特認為，決定一個產業競爭力強弱的關鍵要素有四個：一是生產要素。包括人力資源、自然資源、知識資源、資本資源和基礎設施；二是需求條件。主要是產品的國內需求；三是相關產業和支持產業的表現。即產業的相關上游產業是否具有國際競爭力；四是企業的戰略、結構、競爭對手的表現。上述四個要素雙向作用，共同影響著產業競爭力。而在四大要素之外還存在著兩大變數：政府與機會。機會無法掌控，政府影響不容忽視。該理論用圖形表示出來，外觀上似一顆鉆石，因此該理論被稱為鉆石理論或鉆石模型。

在借鑒鉆石理論并對其加以修正的基礎上，本文構建了資源產業集群水平評價指標體系，用以測算資源產業集群的發展水平。[1]由于資源產業在全部社會產業中的戰略地位，其發展受到政府方面的影響較大。因此本研究將波特鉆石理論中的政府這一輔助要素，放到了與四個主要因素同等重要的位置。并通過運用科學的研究方法實現了它們的量化。由于市場機會的不可預料性，本研究將“市場機會不變”設定為研究的假設前提，從而剔除了它的影響。并最終形成了影響資源產業集群水平的五大要素。

上述五大要素共同組成了資源產業集群水平的5項一級指標：市場集聚度、生產要素集聚度、行業競爭程度、相關機構支持程度及政府支持程度,分別對應鉆石理論中的需求條件、生產要素、企業戰略結構與競爭對手、相關與支持性產業和政府5個要素。通過具體分析每一項一級指標及咨詢相關專家，每項一級指標又進一步細化為若干項二級指標。各項二級指標均可實現量化,如表1所示。

表1 資源產業集群水平評價指標體系

在資源產業集群水平的計算過程中，本研究采用了記分法[2]，即資源產業集群水平評價指標總得分為100分，是13個具體指標與其權重的乘積之和，每個二級指標得分根據資源產業集群發展的實際情況進行測算。

2.2 評價區域的選擇

為了增強研究的實際意義，本文選取了世界典型區域來分析和比較資源產業的集群發展水平。如在分析和研究鋼鐵產業時，其集群發展水平分析對象確定為世界鐵礦資源集中地——澳大利亞、巴西、印度、美國、南非以及世界上最大的鐵礦石進口國——中國；而在研究石油行業集群發展水平時，將分析對象確定為世界石油產業發展標桿國——沙特阿拉伯、墨西哥、科威特、阿聯酋、伊朗、俄羅斯、美國與中國；在分析煤炭行業集群發展水平時，將分析對象確定為世界煤炭產業發展領先國——美國、印度、澳大利亞、南非、歐盟和中國。

之所以選擇鋼鐵、石油和煤炭產業，是因為這三個產業部門的戰略性地位。一般而言，在現代經濟領域的競爭中，鋼鐵、石油和煤炭的產業集群發展水平直接決定了一國的資源產業發展是否有國際競爭優勢。在分析方法上，我們采用了標桿比較法。標桿比較法是指將組織的業績表現與能找到的最佳表現進行比較，從而發現自身的弱點，識別發展的機會，以大幅度地超越標桿。將標桿比較法應用到本研究中，旨在通過與在行業中表現最佳的區域進行對比分析，找出中國發展資源產業集群的相對優勢及劣勢，識別中國資源產業集群發展的機會和威脅，最終趨利避害，達到提升資源產業集群水平的目標。

3 選擇評價模型

3.1 實證模型的確定

柯布-道格拉斯生產函數是20世紀30年代美國數學家柯布和經濟學家道格拉斯在探討投入和產出的關系時共同創造出來的。它被用以預測產出量和分析發展生產的途徑，常被用于分析技術、資本和勞動力與最大產量之間的關系。其一般形式為：

式中，Y為社會總產出，K為投入的資本量，L為投入的勞動力，α、β為資本和勞動的產出彈性，A為技術進步因子。[3]

柯布-道格拉斯生產函數在經濟研究領域被應用得十分廣泛，對經濟發展和產業發展具有非常重要的借鑒意義。本文以柯布-道格拉斯生產函數為研究思路，構建出資源產業集群水平評價模型，旨在能夠定量精準地測算出指標體系中各要素對特定區域的資源產業集群水平的影響。具體模型如下：

式中，Y為資源產業集群水平；X1,X2…X13為13項具體指標值，α、β…ν為分別為X1,X2… X13的權重，A為技術進步因子，為常數。

模型等式兩邊取對數得到：

X1,X2…X13值可以從原始數據中獲取，α、β…ν值則需要通過運用科學的統計分析方計算出來。

3.2 原始數據的搜集

由于統計數據的收集整理有一個滯后的過程，且存在收集整理時間上的差異性，有些國家的統計數據的獲取相對較為容易，有些國家統計數據的獲取則相對較難。從數據搜集的整體情況來看，能夠搜集到的較為詳盡的統計數據目前只有1995年到2008年數據，有些國家的數據已經更新到2009年，加上從有關互聯網絡獲取的一些數據，我們完全能夠獲得足夠的原始數據來支持本研究。為了很好地測度中國資源產業集群的發展水平，擬采用面板數據來進行分析，即既考慮區域間的橫向對比，又考慮時間序列的縱向變化，因此本研究選用了各區域2003年至2008年的相關數據進行分析。考慮到數據的可獲取性，所用數據都來源于《中國統計年鑒》、《中國互聯網信息中心》、《國際統計年鑒》、《中國鋼鐵行業分析報告》、《世界統計年鑒》的2003年—2008年版。

4 進行實證分析

因子分析法是用以測算指標權重的一項科學研究方法。本研究采用因子分析法對各區域的資源產業集群水平進行評估。因子分析法利用多元統計分析及線性代數,將多指標轉化為少數幾個指標,剔除了解釋能力較弱的成分,通過對主因子的重點分析,達到對原始變量進行分析的目的。[4]其運用步驟如下:

第一步,將原始數據進行標準化處理,避免指標計量單位及數量級的影響；第二步,計算樣本相關矩陣；第三步,求相關矩陣的特征值、特征向量及貢獻率；最后，用每個主因子的貢獻率作權重,進行加權求和即得綜合值。

評價指標體系內所有原始數據X1,X2…X13的錄入和分析工作均在SPSS統計分析軟件中完成。在SPSS軟件支持下，利用其數學運算功能，將選定的指標按照我們的研究需要進行相關處理，得出運算結果。我們在軟件運算結果的基礎上，得出評估結論。

通過上述分析過程，不僅可以測算出二級指標權重值α、β…ν，還將在計算機支持下高效準確地評估資源產業集群水平評價模型，不僅能測算出各區域的資源產業集群水平Y值。還能通過Y值的對比，得出各區域資源產業群集群發展水平的得分排名，并找出影響各自得分的原因所在，因此也能幫助我們找到影響中國資源產業集群水平的主因子。并在此基礎上，采取針對性措施。

[1]張莉.我國軟件產業集群發展水平評價指標體系研究[J].經濟師,2008,(6).

[2]李瑾，秦向陽，馬明遠.縣域信息化水平測度及對經濟影響的實證研究[J].廣東農業科學,2009,(10).

[3]蔣自強，史晉川.當代西方經濟學流派[M].上海:復旦大學出版社,2008.

[4]袁靈.湖南區域競爭力評價指標體系及其綜合評估[J].湖南第一師范學報,2006,(1).