近十年國家科學技術學術著作出版基金統計分析及透視

[摘要]根據近十年（2001-2010）國家科學技術學術著作出版基金的資助項目，按照該基金申請要求填報的科學領域，國家標準《學科分類與代碼》中的科學技術學科，獲得資助的出版社、高校、科學院等單位，對資助的著作數進行了分類統計；同時，還統計分析了資助著作的中英文項目數目比例，獲資助項目出版社及作者所在行政地區分布，獲得較多出版基金項目的出版社、作者所在單位及高產作者等情況。通過上述分析結果，進一步透視了近十年我國科學技術的發展動態，展現了我國不同學科、地區、單位的科學技術研究成果發展不平衡狀態及趨勢。該研究結果還可為國家科學技術學術著作出版基金的規劃、申請指南的編制和出版社未來選題策劃及基金申請者提供有益參考。

〔關鍵詞〕科學技術；學術著作；國家出版基金；統計分析；趨勢

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０７．０２７

〔中圖分類號〕Ｇ２５０.２５２ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１１）０７－０１１５－０６

Analysis and Perspective of the Academic Books Supported by the Publishing

Funding of National Science and Technology in Recent Ten Years(2001-2010)Wu Wei Wu Chao

（School of Resources and Safety Engineering，Central South University，Changsha 410083，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕This paper analysed and classified the Academic Books that were supported by the Publishing Funding of National Science and Technology according to data in recent ten years(2001-2010).The statistics and analysis were conducted from the following aspects，such as the scientific areas of these books classifed by the disciplines of National Natural Science Foundation of China and the national standard of Classifications and Codes of Disciplines，the publishing companies，the authors affiliations and units.Also，the statistics of the ratio of the book number written in English and Chinese，the location distribution of presses and authors as well as the outstanding presses and authors were conducted.Meanwhile，an outlook of the development of science and technology was studied based on these books.The analysis results showed that the development of various branches of science and technology and the different provinces in China are very unbalanced.The research conclusions in the paper can also be a good reference for the planning of the Publishing Funding of National Science and Technology in the future and for the authors who want to apply the funding late.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕science and technology;academic books;Publishing Funding of National Science and Technology;statistics and analysis;potential

一部高水平的科學技術學術著作往往傾注了作者大量的研究心血甚至畢生的精力。一個國家出版的科學技術學術著作的數量和水平高低是反映該國家科學技術水平的重要標志之一。同理，一個高校（研究院）出版的科學技術學術著作的數量和質量也是反映該高校（研究院）科學技術水平高低的重要標志之一。

國家科學技術學術著作出版基金（以下簡稱學術著作出版基金）是1997年由國務院批準設立，旨在更好地貫徹國家的科技政策和出版方針，支持優秀科技學術著作的出版，繁榮科技出版事業，促進科技事業發展，服務于創新型國家建設。學術著作出版基金面向全國，專項用于資助自然科學和技術科學方面優秀的和重要的學術著作的出版。學術著作出版基金堅持“自由申請、公平競爭、專家評議、擇優支持”的原則，按照黨的出版方針，以國家科技發展政策為導向，緊密結合國家科技發展規劃，服務于創新型國家建設。為增強我國科技創新能力和應對國際科技出版競爭，學術著作出版基金實施“有限目標，突出重點，打造精品，走向世界”發展戰略，資助出版基礎性、前瞻性和戰略性科技學術著作［１］。因此，在某種程度上學術著作出版基金資助的著作反映了中國科學技術成果的頂級水平。特別是在目前各高校（研究院）尚未將獲得學術著作出版基金資助的項目數作為評比和排名指標的情況下，學術著作出版基金更顯得比較反映實際情況。

中國科學技術信息研究所高清奇［２］首次對國家科學技術學術著作出版基金2007年以前項目的資助力度和出版社申請項目經費預算進行了統計與比較，對科技學術著作的出版成本進行了分析；對2009年以前學術著作出版基金的選題、申請和評審等又做了進一步統計［３］。本文從不同的視角，根據至2010年近十年國家科學技術學術著作出版基金的資助項目領域（參考國家標準《學科分類與代碼》［４］），獲得資助的出版社、高校、科學院等單位，行政地區分布，中英文項目數目，高產作者等情況，開展更加深入細致的統計分析和透視。

２０１１年７月第３１卷第７期近十年國家科學技術學術著作出版基金統計分析及透視Ｊｕｌｙ，１ 學術著作出版基金資助項目統計結果

2001-2010年10年間，學術著作出版基金共批準資助888部優秀科技學術著作（資料來自國家科技部網站［５］）。

１.１ 按學術著作出版基金申請指南的科學領域統計

國家科學技術學術著作出版基金一直按照國家自然科學基金的學科大類進行受理、評審和資助。近十年學術著作出版基金資助的項目數按學科大類統計，結果如表１所示。10年來，學術著作出版基金批準的項目數每年不盡相同，但總的趨勢每年有所增加，例如，2001年為54項，到2010年為118項，增長了2.18倍。從表１可以看出：生命科學部專著最多，為373項，占總數的42%，項目所占比重遙居首位；其次為材料與工程科學部160項，占18%；信息科學部97項占10.9%；地球科學部92項占10.4%；這3個科學部的項目增長幅度較為平穩，且在7個科學部中始終處于領先地位，尤其是信息科學近年來發展勢頭比較快。表１ 近十年學術著作出版基金按科學大類統計

年度科 學 部數理化學生命地球工材信息管理其他總數200134218143154200212367943622003125139711752004433212143270200566211194360200643328106516920074447132210610620088839111715101082009111156123025211662010175387262041118總數59483739216097563888

１.２ 按《學科分類與代碼》國家標準統計學術著作出版基金按2009年新修訂的《學科分類與代碼》國家標準中的科學技術一級學科分類方法統計，各一級學科獲得的項目資助統計結果如圖１所示。由圖1可知，排名前10的學科總共563項，占總項目的63.4%。包括基礎醫學133項，農學84項，臨床醫學54項，材料科學48項，電子與通信技術48項，環境科學技術及資源科學技術45項，林學44項，地球科學42項，機械工程34項，物理學31項。上述統計比１.１節的統計更加細致。圖１ 按學科分類國家標準統計近十年學術著作出版基金資助的學科分布

１.３ 按出版社獲得學術著作出版基金資助的項目數統計2001-2010年10年間888個出版基金項目由91家出版社出版，獲得項目資助數較多的前25位出版社排名如表２所示。從表２可以看出，其中，科學出版社出版學術著作項目293項，占總數的33%，遠遠超過其余任何一家出版社。其他獲得資助項目較多的出版社為：科學技術文獻出版社55項，占6.2%；化學工業出版社45項，占5.1%；中國農業出版社39項，占4.4%；浙江大學出版社36項，占4.1%；電子工業出版社33項，占3.7%；國防工業出版社24項，占2.7%。表２ 近十年獲得學術著作出版基金項目較多的出版社前20位統計

排名出 版 社項目數1科學出版社2932科學技術文獻出版社553化學工業出版社454中國農業出版社395浙江大學出版社366電子工業出版社337國防工業出版社248中國建筑工業出版社229中國水利水電出版社2010北京科學技術出版社1910清華大學出版社1911中國林業出版社1812科學技術出版社1612冶金工業出版社1613高等教育出版社1414北京大學醫學出版社1315上海交通大學出版社1216復旦大學出版社1117氣象出版社1018上海科學技術文獻出版社818中國輕工業出版社818中國協和醫科大學出版社8 續表２

排名出 版 社項目數19機械工業出版社720地質出版社620中國電力出版社6

１.４ 按獲得學術著作出版基金作者的單位性質統計

根據學術著作基金資助項目作者所在單位及單位的性質統計，將近十年888部學術著作作者所在單位分為高等院校（大學、學院）、科研單位（研究所、研究中心、科學院、設計院）、醫院（不包括高校附屬醫院）、其他（公司、國家單位等）幾類，統計結果如圖２所示。高等院校和科研單位共823項，占總數的92.7%；其中高等院校545項，占61.4%；科研單位278項，占31.3%。另外，醫院42項，占4.7%；其他23項，占2.6%。

圖２ 按近十年獲得學術著作出版基金的作者所在單位性質統計

近十年在高等院校、科研單位、醫院及其他單位中，獲得資助項目數10項以上的單位分布如圖３所示，中國科學院127項，占14.3%；其次為北京大學38項，占4.3%；清華大學35項，占3.9%；浙江大學34項，占3.8%；上海交通大學30項，占3.4%；復旦大學25項，占2.8%；首都醫科大學20項，占2.3%；中國醫學科學院、華中科技大學各13項，占1.5%；哈爾濱工業大學12項，占1.4%；北京航空航天大學、四川大學、西安交通大學、中國農業大學、中南大學、解放軍總醫院各10項，占1.1%。圖３ 近十年獲得學術著作出版基金較多的作者所在單位統計

１.５ 按獲得學術著作出版基金的作者所在高校的類型統計如圖２所示，2001-2010年高校領域作者共獲學術著作基金項目545項，在所有單位中比重最大。按照高校性質（985、211院校，211院校，香港院校，一般院校）統計，結果如圖４所示。由圖４可知，其中985、211院校的作者340項、占高校作者總數的62.4%，占所有項目作者的38.3%；211院校作者98項，占高校作者的18.0%，占所有項目作者的11.0%；一般院校作者104項，占高校作者的19.1%，占所有項目作者的11.7%；另外香港院校作者3項，分別為香港科技大學作者1項、香港城市大學作者1項、香港理工大學作者1項。

近十年獲得學術著作出版基金作者所在高校領域的545個項目中，共涉及134個高校，其中獲得資助較多的高校統計如圖５所示。由圖５可知：獲得資助項目較多的高校為：北京大學38項；清華大學35項；浙江大學34項；上海交通大學30項；復旦大學25項；首都醫科大學20項；華中科技大學13項；哈爾濱工業大學12項；北京航空航天大學、四川大學、西安交通大學、中國農業大學、中南大學各10項。

圖４ 按獲得近十年學術著作出版基金作者所在高校類型統計圖５ 近十年獲得學術著作出版基金項目較多高校統計

１.６ 按獲得學術著作出版基金的出版社所在行政區統計按照行政區域劃分，經統計，近十年獲得學術著作出版基金所涉及的91家出版社分布在中國19個不同行政區。如表３所示，其中北京市的出版社獲得的學術出版基金769項，占86.6%，遠遠超過其余所有地區項目總和；項目數較多的地區包括：上海市39項，占4.4%；浙江省38項，占4.3%。表３ 近十年獲得學術著作出版基金的出版社所在行政區統計

地區（省、市、

自治區、行政區）項目數地區（省、市、

自治區、行政區）項目數北 京769廣 東2上 海39湖 南2浙 江38江 蘇2四 川7河 北1湖 北6黑龍江1 續表３

地區（省、市、

自治區、行政區）項目數地區（省、市、

自治區、行政區）項目數內蒙古5江 西1安 徽3西 藏1廣 西3新 疆1遼 寧3云 南1重 慶3

１.７ 按學術著作出版基金按著作主要作者單位所在行政區統計與出版社所在行政區不同，近十年學術著作出版基金著作主要作者單位所在行政區分布在全國32個行政區。其中尤為顯著的還是北京市397項，占44.7%；其次是上海市89項，占10.0%；浙江省43項，占4.8%；江蘇省40項，占4.5%；陜西省38項，占4.3%；湖北省35項，占3.9%；山東省24項，占2.7%；四川省23項，2.6%；廣東省、湖南省各21項，占2.4%；黑龍江省19項，占2.1%；遼寧省17項，占1.9%；重慶市15項，占1.7%；吉林省11項，占1.2%，所有行政地區情況見表４。表４ 近十年學術著作出版基金按著作

主要作者單位所在行政區統計

地區（省、市、

自治區、行政區）項目數地區（省、市、

自治區、行政區）項目數北 京397云 南10上 海89福 建9浙 江43河 北9江 蘇40河 南9陜 西38內蒙古7湖 北35安 徽6山 東24廣 西4四 川23青 海4廣 東21香 港3湖 南21新 疆3黑龍江19貴 州2遼 寧17海 南2重 慶15江 西2吉 林11山 西2甘 肅10西 藏2天 津10寧 夏1

１.８ 按學術著作出版基金資助的著作語言類別（中、英文）統計學術著作出版基金重點資助中明確提到英文版優秀科技學術著作。近十年學術著作出版基金每年資助的項目英文項目的分量越來越重，統計結果如表５所示。由表５可知，近十年中，除2001年、2002年、2004年、2005年沒有英文學術著作外，2003年1項，占當年1.3%；2006年1項，占當年1.4%；2007年6項，占當年5.7%；2008年3項，占當年2.8%；2009年13項，占當年7.8%；2010年17項，占當年14.4%。另外，2001-2010年學術出版基金英文學術著作共41部，占總數888項的4.6%。表５ 近十年學術著作出版基金資助著作按語言類別統計

年份項目語言類別中文項目數英文項目數總數200154054200262062200374175200470070200560060 續表５

年份項目語言類別中文項目數英文項目數總數2006681692007100610620081053108200915313166201010117118總數84741888

１.９ 按學術著作為獨著或合著方式的統計

近十年888部學術著作出版基金項目共由829位主要作者編著，其中一部分科學著作由多位作者合作編寫（顯示主要作者），另一部分由一位作者單獨完成。所有項目中679部科學著作由多人合作編寫完成，209部為作者單獨成作。

近十年獲得學術著作出版基金資助2項及以上的獨立作者有：王瑞珠和張雷獲得3項資助；梁峻、馬榮駿、吳超、張一平、耿孝正各獲得2項資助。

在所有作者中，有110多位作者是中國科學院和中國工程院的院士。

２ 學術著作出版基金資助項目統計結果分析及透視

（1）由近十年學術著作出版基金按科學大類統計可以看出，生命科學、材料與工程科學、信息科學、地球科學領域的學術著作項目數明顯高于其他領域。其中，生命科學領域獨領風騷。10年來，學術著作出版基金批準的生命科學領域項目數不盡相同，雖增長幅度不高，總體趨于平穩，但上升勢頭仍然可見，該領域在近十年來每年獲得的資助項目數都為當年所有學科領域中最多，10年來總項目數在所有學科大類中也無可匹敵。

生命科學領域包含的范圍和其他科學領域相比較為廣泛，除了范圍廣外，生命科學的研究內容和成果與挽救人民生命、防治疾病、提高人類生存質量息息相關。因此，該領域越來越受到我國政府和全社會的高度重視，使得學科發展迅速。

從表１統計可知，2001-2010年10年中生命科學領域共獲學術著作出版基金資助項目373項。在2010年學術著作出版基金評選結果中，生命科學領域占38項。生命科學領域每年獲得學術著作出版基金資助項目雖然相對較多，但是每年該領域申請的項目數也較多。因此，該領域基金申請者要在著作選題、內容等方面多加斟酌。

（2）由近十年學術著作出版基金按《學科分類與代碼》國家標準統計可以看出，排名前10的一級學科就占了總項目的一半以上，具有較大的學科優勢。獲得出版基金資助項目數排名前10的一級學科包括基礎醫學、農學、臨床醫學、材料科學、電子與通信技術、環境科學技術及資源科學技術、林學、地球科學、機械工程、物理學。

近年《國家科學技術學術著作出版基金資助項目申請指南》中明確提出了資助重點。根據圖１可知，基礎醫學、農學、臨床醫學、材料科學、環境科學技術及資源科學技術、地球科學、信息科學與系統科學等學科獲得基金資助項目數相對較多，這和資助重點是一致的。可以預計，未來我國將有更多上述領域的學術著作得到學術著作出版基金資助和出版。

（3）從出版社的角度來看，2001-2010年10年間出版基金項目由91家出版社出版，這些出版社獲得項目資助數相差懸殊，出版較多的主要涉及到少數出版社。其中，僅科學出版社出版的學術著作項目占總數的1/3，遠遠超過其余任何一家出版社。其他獲得資助項目較多的出版社為：科學技術文獻出版社、化學工業出版社、中國農業出版社、浙江大學出版社、電子工業出版社、國防工業出版社、中國建筑工業出版社、中國水利水電出版社。

從出版基金的出版社所在行政區分析，近十年獲得學術著作出版基金的出版社分布在中國19個不同行政區。其中，超過4/5的出版社都在北京市，遠遠超過其余所有地區項目總和；另外，項目數較多的地區依次為：上海市；浙江省，四川省，湖北省，內蒙古自治區，安徽省、廣西自治區、遼寧省、重慶市，廣東省，湖南省、江蘇省。

（4）從獲得學術著作出版基金作者的角度分析，首先，作者所在單位及單位的性質統計顯示，在高等院校、科研單位、醫院及其他這4個大單位中，高等院校和科研單位占了總項目數的90%以上；其中高等院校超過了總項目數的一半；科研單位超過總項目數的1/3，從高等院校和科研單位絕對的出版基金項目數的優勢，我們對其雄厚的科研實力略見一斑。

另外，獲得資助項目數較多的作者所在單位名稱依次為：中國科學院、北京大學、清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、首都醫科大學、中國醫學科學院、華中科技大學、哈爾濱工業大學、北京航空航天大學、四川大學、西安交通大學、中國農業大學、中南大學、解放軍總醫院。

分析出版基金主要作者單位所在行政區可知，與出版社所在行政區有區別的是，近十年學術著作出版基金著作主要作者單位所在行政區在全國分布更為廣泛。共同點是：尤為顯著的還是北京市，其次是上海市、浙江省，這說明了這些地區的科技實力強大，有眾多國內資深專家和學者。其他獲得較多資助項目主要作者所在行政區依次為江蘇省，陜西省，湖北省，山東省，四川省，廣東省、湖南省，黑龍江省。

從學術著作為獨著或合著分析，近十年888部學術著作出版基金項目中，679部科學著作由多人合作編寫完成，209部為作者單獨成作。由此可見，大部分的資助項目是多位作者完成的。分工合作的工作方式，不僅會大大增加著作的編撰效率，各學科交叉的思維、多方面思考的模式也能使著作內容更加完整合理。值得注意的是，在所有作者中，有110多位作者是中國科學院和中國工程院的院士。

（5）從高校方面的統計分析可知，2001-2010年高校領域作者獲學術著作基金項目在所有單位中比重最大。其中，按照高校性質分析，985、211院校獲得資助基金項目的作者超過所有高校的一半，其他為211院校作者，一般院校作者。另外，香港院校，包括香港科技大學、香港城市大學、香港理工大學均獲得了基金資助項目，這不僅體現了香港的教育水平，也體現了大陸和香港的教育體系和教育思想越來越統一。

在眾多高校中，獲得較多資助項目的高校依次為：北京大學、清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、首都醫科大學、華中科技大學、哈爾濱工業大學、北京航空航天大學、四川大學、西安交通大學、中國農業大學、中南大學。由此可見，中國頂尖學府是高校中獲得出版基金資助項目較多的，從某個層面上體現了名校名副其實的科研實力和成果。

（6）近十年學術著作出版基金每年資助的項目英文項目的分量越來越重，其發展勢頭比較明顯，這和學術著作出版基金重點資助中明確提到的英文版優秀科技學術著作是統一的。未來英文著作的資助量將會有持續上升的趨勢。

３ 結 論

國家科學技術學術著作出版基金資助了一大批優秀科技學術著作出版，為建設我國科技創新環境、發展科技事業奠定了良好的文獻基礎。通過以上論述和分析統計，得出以下結論：

（1）生命科學領域獲得資助項目數最多，該領域近十年發展較快，且有繼續發展的勢頭，其中醫學類（基礎醫學、臨床醫學、藥學）項目數始終位于各學科前列，而能源科學技術、材料科學、電子與通信技術、農學、環境科學技術及資源科學技術、地球科學、安全學科技術等也保持著持續穩定趨于上升的勢頭，這些學科也是學術出版基金資助的重點方向。

（2）中國各大出版社獲得資助的項目數相差懸殊。科學出版社出版作為中國最大的綜合性科技出版機構，其出版的學術著作出版基金項目占了所有項目的近1/3。

（3）北京、上海、浙江作者所在地獲得基金資助項目數排名前3，這說明了這些地區的科技實力強大，有眾多國內資深專家和學者。

（4）英文著作獲得出版基金資助項目數逐年增多，尤其是最近兩年，其發展勢頭尤其明顯。

（5）出版基金資助的作者大都有國家科技項目研究基金的支持，作者大都是各領域的學科帶頭人，其中兩院院士作者占到15%左右。

（6）985、211高校和中科院獲得的出版基金資助項目數最多。北京大學、清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學等中國頂尖學府是高校中獲得出版基金資助項目較多的，從某個層面上體現了名校名副其實的科研實力和成果。

參考文獻

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［２］高清奇．國家科學技術學術著作出版基金資助力度與科技學術著作出版成本初探［Ｊ］．科技與出版，2008，（11）：64-66．

［３］高清奇，武長白．國家科學技術學術著作出版基金實施簡述［Ｊ］．中國科學基金，2010，（3）：318-320．

［４］《學科分類與代碼》國家標準［Ｓ］．GBT13745-2009．

［５］中華人民共和國科學技術部［ＥＢ］．http:∥www.most.gov.cn２０１１年７月第３１卷第７期試論查新工作在構建學術道德體系建設中的作用Ｊｕｌｙ，２０１１Ｖｏｌ.

注：“本文中所涉及到的圖表、公式、注解等請以PDF格式閱讀”