淺談如何實施施工變更的索賠

摘 要：施工變更索賠問題是每一個工程項目及項目各方都要面對的問題。要想合理合法地解決這一普遍性問題，應搞清楚這一問題的理論性和其依據性，掌握其成立的條件，及時捕捉相應機會，進而有理有節地實施變更索賠工作，最大限度地保障自身利益。

關鍵詞：索賠 ；施工；變更

[中圖分類號]：F407.9 [文獻標識碼]：A [文章編號]：1002-2139(2011)-16-0245-02

一、對變更索賠的幾個關鍵性認識

必然性 工程項目一般具有工期較長、投資較大、技術較復雜、受自然及社會因素影響較多等特性，使工程項目在施工過程中，必然不可避免地發生一些與原合同條件不一致的變化，這些變化的發生、發展必將帶來合同相關方的利益變動， 對它的處理過程就是變更索賠工作的內容，這也決定了變更索賠工作的必然性。變更索賠事項不是通過業主加強建設管理、精心設計、精心施工就能消除的。“管理”和“精心”只能減少局部量的出現而不能避免事項的發生。排除主觀故意的個案之外，從自然屬性上講，變更索賠的發生與業主、監理的“管理水平”和“精心水平”沒有必然聯系。需要的應是提前面對、科學面對、依法面對，如通常在明確工程項目、工程量報價書的基礎工上加計10%左右的不可預見費（或稱暫定金），即是提前面對和科學面對的一種有效方式。從廣義講沒有開展施工變更索賠的工程項目是不可思議的、不正常的和殘缺的項目管理。

法定性 變更索賠是合同履行中不可避免的，其內容是合同內容的一部分，是合同相關方為了維護自身利益所進行的正當活動，不是乞求，不是敲詐，不是耍賴。

日常性 由于這些變化具有事前不可預見性，貫穿于施工全過程、甚至更長時期，因此決定了這項工作的日常性。

復雜性、艱巨性 由于這些變化是在合同相關方意料之外發生的，有些超出了合同約定的范圍，在合同中沒有明確或處理方法不完備，許多時候需要利益相關方多次協商談判，這就加大了處理這些變化時的難度，決定了變更索賠工是一項復雜而艱巨的工作。

科學性 處理變更索賠事項需要以事實為據，以法律為準，綜合法律、工程技術與經濟、施工管理、市場情況、建設管理體制等各種專業知識和信息，按一定程序進行。雖然發生的事件基本上是意外的，但處理的程序是有規定的，并不是無章可循的。具有很強的科學性。

重要性 隨著國家經濟全球化的快速推進，國家對營造國內競爭環境的力度加大，開發商力求以最少的投入、獲取最大利益的意識越來越強，變得越來越“摳門”，加之國內施工能力相對過剩，使當前建筑市場競爭異常激烈，價格越來越低，而對進度、質量、安全、環保、文明施工等方面的要求卻越來越高，施工投入越來越大，多數以施工為主的施工企業已進入微利時代，面臨著生存發展的困境。在這樣的形勢下，有的通過擴大生產規模、有的通過開拓業務范圍、有的通過資本開發、有的通過內部挖潛增效等各種措施來增強企業的生存發展能力。

技巧性 變更索賠工作既是技術性的，也是經濟與管理活動，既有“死”的一面，又有許多“活”的內容，如在資料的準備、時機把握、公關活動、談判策略等方面都需要一定的技巧。

變更與變更索賠概念。工程變更一般指設計或業主指定的具有明確的項目名稱、工程量并較之原合同增加或減少的施工內容。工程變更索賠是指由于非施工方原因或過錯，卻給施工方帶來了較之原合同外的利益損失，施工方要求責任方給予補償的行為。工程變更一般僅解決工程在增減項目、量上的經濟問題，工程變更索賠一般涉及時間和經濟上內容。有時工程變更也帶來工程變更索賠問題，如大的變更引起施工組織的重大變化、突然變更導致施工方此前已完工程和投入的損失等。

二、變更索賠實踐

項目人要有強烈的變更索賠觀念。變更索賠管理首先是人的管理。對人的管理首先落實到人的觀念、人的意識上，即項目人從投標、合同談判起就要有這種理念，并把這種理念貫穿始終。第一，要求項目一把手有主動認知、主動作為的沖動；第二，項目主要管理者和管理層要有強烈的意識；第三，要求項目管理層要有捕捉、甚至制造變更索賠機會的敏感度和能力；第四，要有從變更索賠走向理賠并獲得賠（補）償的完整運作思路與具體方法、實施計劃。如成立變更索賠工作小組，建立相應資料搜集、整理制度等。

順序。變更索賠的邏輯順序是：將完成或已完成合同外項目、工程量，彌補損失或盈利需要變更索賠－變更索賠需要合適的理由－理由需要合法的依據支撐（取證）－有了依據需要受損失方舉證－整理證據并計算變更索賠額－按規定編制變更索賠報告－按時限遞交變更索賠報告－經協商談判，報告得到批準或否定－獲得補償或產生變更索賠爭議提交調解、仲裁或提起訴訟。工作順序是：發生、發現索賠事件－及時向監理和業主送達索賠意向書－搜集證據－事件完了或階段后整理索賠報告送達監理和業主－中間溝通、解釋和催辦－幾方談判－更高層次調解－仲裁－訴訟。

變更索賠的法律理論和法律依據。作為承包商，必須按照《合同法》、《建筑管理條例》等法律法規，以雙方簽訂的《建筑工程施工合同》，招投標期間約定的“合同組成文件”，施工履約中的“業主、監理指令”和“往來函件”為依據，合法地、合情合理地進行變更索賠，達到維護自身合法利益的目的。但要注意６點，一是不只關注對直接和近期費用損失的賠付，還要關注間接和后期損失費用的追索，二是關注對工期損失的賠付；三是索賠具有雙向性，即承包商可以向業主索賠，業主也可向承包商索賠，即反索賠，在做好對外索賠的同時，要時刻應對外部可能對自身的索賠；四是索賠方必須自行舉證并整理索賠報告，自己不主動等于放棄權利；五是索賠資料整編具有原始積累性、長期性和能否被確認的不定性；六是索賠具有時效性，超過合同規定的時限再進行索賠從法律上講無效。因此要及時向對方遞交索賠意向和報告。

三、施工變更索賠的條件

投標階段的變更索賠準備。招標文件是業主站在自身立場上編寫的，施工方在投標時是無權改動的，但任何再完備的合同，就如同法律條文一樣也并不是沒有漏洞的。因此，施工方在認真研究招標文件后如能發現一些，就可以有針對性地制定投標策略，為今后的變更索賠創造先決條件。如招標清單中某一項無量或工程量明顯偏小時就可報高價，富余較多時報低價；在工程單價不變的情況下，基礎單價報高些，工時、機械臺時消耗報低些，以備今后新增單價套用定額消耗時增高單價之用；若估計到當地砂石料質量較之招標提供的資料有變差可能，招標時混凝土配合比中的水泥消耗量就以偏低為好，以備料場啟用配合比試驗完成后索賠水泥多耗費用。

合同談判時的變更索賠。合同談判時的變更索賠是一個特例。一是意外情況使合同簽訂時間推后，致使投標保證金延長，造成承包方多支付財務費用；二是招標期間物價上漲較大，已超出了施工方的承受能力，履約中談還不如提前在簽約時談；三是招標資料中的個別疏漏、條款或圖紙上的矛盾等，會給未簽約的承包方造成損失或有潛在的損失需要在簽約前進行調整。

設計圖紙、工程量清單引起的變更索賠。第一種是設計圖紙與現場實際條件差異較大造成變更索賠。如某工程支洞地下水比標書提供的超出5～6倍，承包商按合同條款“變更”的規定向業主提出了相應的費用補償。第二種是工程量誤差造成的變更索賠。如最終發現或途中預測到工程量增減≥15%時，承包商對這種增大或減少所直接影響的預期利潤和管理費損失或工期損失應提出變更索賠。

設計變更或施工條件變化引起的變更索賠。如，某高速公路工程的路基土方挖填因承載力問題改土方挖填為借石渣換填、改邊坡剛性擋墻為柔性擋墻，即為設計變更和施工條件變更索賠。

不可抗力、意外風險和不可預見因素引起的索賠。如，大渡河瀑布溝水電站移民事件給施工方帶來的損失補償。

業主違約或業主責任引起的變更索賠。一是業主征地、移民、拆遷、賠付等原因無法按規定提交施工場地或提供的施工場地與合同不符，給承包商造成施工困難、窩工、停工、工期延誤和費用的增加及經濟損失的索賠。二是業主拖延支付工程款造成承包商融資成本增加或施工費用增加的索賠。三是業主占有部分永久工程引起的索賠。如提前占用給承包商帶來施工不便或是經濟上、工期上的損失時，承包商可以提出適當的變更索賠或提出分享因其提前占用所帶來的收益。四是業主指定的分包商違約。業主指定的分包商違約，給總承包商造成損失時，業主應對其不當行為負責并給予受損方以補償。五是業主要求趕工造成的變更索賠。在施工實踐中，業主要求承包商對其非自身原因造成的工期延誤進行趕工，迫使承包商投入更多的機械設備、施工材料、人工及其他必須增加的資源，從而導致施工成本劇增而產生索賠。六是合同終止的變更索賠。由于意外情況或風險造成的損失十分嚴重，在各方無法控制的情況下不得終止合同，這種合同終止，其雙方應通過討論、協商作出合理安排并對承包商的損失進行賠償。

監理工程師的違約或責任引起的索賠。第一種是圖紙延期提供或拖延審批施工方案。圖紙延期提供或拖延審批施工方案，造成承包商施工網絡的關鍵結點拖后，承包商不僅要對工期索賠，還包括延期后窩工損失和追趕工期的“趕工費”等的補償。第二種是對各種合同外的試驗、檢驗費的索賠。第三種是監理協調不力帶來的索賠。一般來講，如果監理對多個承包商同時在同一現場平行施工或流水施工協調不力，造成某承包商不能按時完成上一工序工作，并向下一工序提交工作面或使相應工期推遲時，應按規定或根據監理違約提出相應索賠與補償。第四種是監理對承包商的施工組織進行干預造成的索賠。如監理工程師對承包商的施工方法、施工順序乃至施工資源配置進行不合理的干預，所增加的費用必然要由索賠來解決。

通貨膨脹、物價變化、匯率變化引起的索賠。在合同談判時對“材料調差公式”及相應各“調價因子的權重”與“匯率”，在談判中不可輕易做出讓步與承諾，以備不時之需。