環(huán)境稟賦與污染紅利①

張樂(lè)才

(財(cái)政部 財(cái)政科學(xué)研究所，北京 100000)

一、引 言

為了對(duì)日益嚴(yán)重的環(huán)境污染現(xiàn)象進(jìn)行解釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)界從不同角度對(duì)之進(jìn)行了有益探索：第一種理論是環(huán)境生產(chǎn)要素理論。Siebert、Baumol和Oates等認(rèn)為，污染實(shí)際上是一種生產(chǎn)要素，一國(guó)如果環(huán)境稟賦豐裕，則該國(guó)會(huì)生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品［1－2］;Lopez、Thampapillai等指出，由于把污染要素當(dāng)作紅利使用會(huì)招致環(huán)境污染，故政府必須建立完善的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制、市場(chǎng)交易機(jī)制和嚴(yán)厲的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，才能阻止環(huán)境的不斷惡化［3－4］。第二種理論是“環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說(shuō)”。Grossman和 Krueger從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)三個(gè)方面闡述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染的影響［5］;Panayotou進(jìn)一步指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染是一種倒U型的庫(kù)茲涅茨曲線關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，環(huán)境污染會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而增加;在經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入發(fā)達(dá)階段后，環(huán)境污染會(huì)隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而減少［6］。

從上述綜述可以看出，學(xué)界對(duì)污染紅利的形成及其作用均進(jìn)行了有價(jià)值的研究，也均存在可繼續(xù)探究之處。從環(huán)境生產(chǎn)要素理論視角分析，該理論對(duì)污染紅利的作用以及如何抑制污染紅利進(jìn)行了較具價(jià)值的研究;然而，污染紅利作為環(huán)境生產(chǎn)要素的一種比較優(yōu)勢(shì)，其形成機(jī)理到底如何?環(huán)境生產(chǎn)要素理論對(duì)此未給予明確回答。從環(huán)境庫(kù)茲涅茨理論視角分析，該理論對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響環(huán)境稟賦的因素進(jìn)行了研究，這實(shí)際上為探究污染紅利的形成奠定了基礎(chǔ);然而，該理論對(duì)環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的約束機(jī)制著墨甚少，有待后續(xù)研究對(duì)此進(jìn)行補(bǔ)充。

有鑒于此，本文構(gòu)建了一個(gè)描述污染紅利形成的理論框架，研究發(fā)現(xiàn)：其一，從環(huán)境稟賦形成機(jī)理的角度分析，污染紅利受生產(chǎn)、貿(mào)易與技術(shù)發(fā)展約束。其二，從環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的約束機(jī)制視角分析，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低級(jí)階段傾向于產(chǎn)生污染紅利;經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)階段則傾向于抑制污染紅利。筆者利用浙江1986—2008年相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)上述研究進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果證實(shí)了上述研究結(jié)論的正確性。

二、理論分析框架

1.環(huán)境稟賦與污染紅利的形成機(jī)理

環(huán)境稟賦揭示了一國(guó)環(huán)境資源供給的豐缺狀況，當(dāng)環(huán)境作為一種生產(chǎn)要素使用時(shí)，其利用強(qiáng)度受環(huán)境稟賦制約［1］。如果區(qū)域環(huán)境稟賦較高，意味著環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的潛能較強(qiáng);反之，如果環(huán)境稟賦較低，意味著該區(qū)域環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的潛能較弱。由于污染紅利受環(huán)境稟賦約束，故要探究污染紅利的形成機(jī)理，應(yīng)先探究區(qū)域環(huán)境稟賦的形成機(jī)理。

Perman認(rèn)為，污染是生產(chǎn)的副產(chǎn)品，生產(chǎn)的數(shù)量決定了污染的數(shù)量;當(dāng)生產(chǎn)增加時(shí)，污染隨之增加;當(dāng)生產(chǎn)減少時(shí)，污染也會(huì)隨之減少［7］。Grossman和Krueger進(jìn)一步指出，隨著生產(chǎn)增加，經(jīng)濟(jì)規(guī)模會(huì)越來(lái)越大，如果其它約束條件不變，則由生產(chǎn)所帶來(lái)的污染會(huì)越來(lái)越多，區(qū)域環(huán)境稟賦越來(lái)越差［5］。此外，Grossman和Krueger還指出，生產(chǎn)影響環(huán)境稟賦的特征受經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段約束，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，生產(chǎn)對(duì)環(huán)境稟賦的影響方式不一樣。當(dāng)勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)與資源密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位時(shí)，生產(chǎn)影響環(huán)境稟賦的主要方式是破壞自然資源;當(dāng)重工業(yè)和石化工業(yè)占主導(dǎo)地位時(shí)，生產(chǎn)影響環(huán)境稟賦的主要方式則是廢氣、廢水和固體廢物排放的大量增加;只有當(dāng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)占主導(dǎo)地位時(shí)，生產(chǎn)對(duì)環(huán)境稟賦的影響才是有利的［8］。故在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低級(jí)階段，生產(chǎn)發(fā)展不利于環(huán)境稟賦提高;在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)階段，生產(chǎn)發(fā)展則有利于環(huán)境稟賦增強(qiáng)。此外，經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為，除了生產(chǎn)會(huì)影響環(huán)境稟賦以外，貿(mào)易與技術(shù)也會(huì)對(duì)環(huán)境稟賦產(chǎn)生影響。

技術(shù)影響環(huán)境稟賦的內(nèi)在機(jī)理表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，直接作用。該作用一方面表現(xiàn)為成本效應(yīng)，另一方面表現(xiàn)為資源利用效應(yīng)。所謂成本效應(yīng)是指技術(shù)進(jìn)步能降低人類治理環(huán)境污染的成本，環(huán)境治污成本的降低會(huì)減少企業(yè)等治污主體治理環(huán)境污染的阻力，從而提高了治污主體積極性并最終使環(huán)境稟賦增強(qiáng);資源利用效應(yīng)表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步會(huì)提高環(huán)境資源的利用效率、減少污染排放，從而提高區(qū)域環(huán)境稟賦［4］。如企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中利用技術(shù)進(jìn)步使燃料盡可能充分燃燒而減少排放到大自然的殘余物就屬于此類。第二，間接作用。技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境稟賦的間接影響體現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化，從而使污染減少，環(huán)境稟賦增強(qiáng)［5］。如技術(shù)進(jìn)步使區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從化工、鋼鐵等污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向電子信息等污染較少的產(chǎn)業(yè)即屬此類。

貿(mào)易影響環(huán)境稟賦的作用機(jī)制表現(xiàn)為對(duì)不同發(fā)展程度的國(guó)家，其改變環(huán)境稟賦的性質(zhì)不同。從發(fā)達(dá)國(guó)家角度分析，Copeland認(rèn)為，為了保護(hù)國(guó)內(nèi)環(huán)境、節(jié)省國(guó)內(nèi)資源，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，然后再根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易方式從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口污染密集型產(chǎn)品，從而達(dá)到在本國(guó)抑制把污染要素當(dāng)作紅利進(jìn)行生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)行為，故貿(mào)易會(huì)促使發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境稟賦增強(qiáng)［9］。從發(fā)展中國(guó)家視角分析，由于發(fā)展中國(guó)家技術(shù)水平相對(duì)較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后，其在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中污染密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，而非污染產(chǎn)品則不具比較優(yōu)勢(shì)。于是，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)生貿(mào)易的結(jié)果是，發(fā)展中國(guó)家污染密集型產(chǎn)品會(huì)源源不斷地流向發(fā)達(dá)國(guó)家，從而導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家污染密集型產(chǎn)品生產(chǎn)增加，而污染密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致污染大量排放，使得發(fā)展中國(guó)家環(huán)境稟賦急劇減弱［10］。故從貿(mào)易角度分析，貿(mào)易會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家污染排放減輕，環(huán)境稟賦增強(qiáng)，卻使發(fā)展中國(guó)家污染排放增加，環(huán)境稟賦降低。

然而，由于大氣、水和土壤等自然環(huán)境有一定的污染自凈能力，部分污染會(huì)被自然環(huán)境吸收［7］，因此，從環(huán)境自凈視角分析，當(dāng)其它條件相同時(shí)，環(huán)境生態(tài)較強(qiáng)的地區(qū)比生態(tài)脆弱地區(qū)具有較高的環(huán)境稟賦。故除了生產(chǎn)、貿(mào)易與技術(shù)會(huì)影響環(huán)境稟賦狀況以外，環(huán)境自凈能力也是影響環(huán)境稟賦的重要因素。當(dāng)然，如果污染持續(xù)增加，超過(guò)了環(huán)境自凈能力，此時(shí)，不管原來(lái)環(huán)境稟賦狀況如何，污染會(huì)隨著生產(chǎn)的增加而迅速增加，此時(shí)的環(huán)境自凈能力對(duì)區(qū)域環(huán)境稟賦的影響不再存在。

上述分析表明，從環(huán)境稟賦形成機(jī)理視角分析，生產(chǎn)、貿(mào)易與技術(shù)均會(huì)影響區(qū)域環(huán)境稟賦，由于區(qū)域環(huán)境稟賦會(huì)影響污染紅利［1］，故污染紅利的形成也受到生產(chǎn)、貿(mào)易與技術(shù)發(fā)展制約。由此，我們有如下假設(shè)：

H：污染紅利受生產(chǎn)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易發(fā)展約束。

顯然，上述假設(shè)的形成是基于這樣兩條邏輯：第一，生產(chǎn)、技術(shù)與貿(mào)易會(huì)影響區(qū)域環(huán)境稟賦;第二，區(qū)域環(huán)境稟賦會(huì)影響污染要素供給，即如果區(qū)域環(huán)境稟賦較高，意味著環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的能力強(qiáng);反之，如果環(huán)境稟賦低，意味著環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的能力弱。然而，為什么有些環(huán)境稟賦較高的國(guó)家不把污染當(dāng)作紅利使用，而有些環(huán)境稟賦較弱的國(guó)家反而把污染當(dāng)作紅利使用呢?顯然，第二條邏輯暗含了一個(gè)假定，即我們假定環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的機(jī)制是一個(gè)自發(fā)產(chǎn)生過(guò)程而不受其它因素約束，故會(huì)出現(xiàn)環(huán)境稟賦高的地區(qū)存在污染紅利，環(huán)境稟賦低的地區(qū)不存在污染紅利。然而，環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的機(jī)制并非由自發(fā)機(jī)制驅(qū)使，而是會(huì)受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段制約。鑒于此，我們決定對(duì)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化機(jī)制進(jìn)行探究。

2.環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的約束機(jī)制

Copeland指出，由于每個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與污染狀況不同，其國(guó)內(nèi)公民對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求標(biāo)準(zhǔn)也不相同，從而形成了不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境政策［9］。這些不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與政策即反映了各個(gè)國(guó)家對(duì)污染紅利的不同忍耐程度。故一個(gè)地區(qū)要形成環(huán)境比較優(yōu)勢(shì)，不僅要考慮該地區(qū)環(huán)境稟賦狀況，還要考慮該地區(qū)對(duì)環(huán)境稟賦的需求。當(dāng)某地區(qū)對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求較低時(shí)，該地區(qū)會(huì)傾向于產(chǎn)生污染紅利;當(dāng)某地區(qū)需求高質(zhì)量的環(huán)境時(shí)，該地區(qū)會(huì)抑制污染紅利。為了全面分析不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段各經(jīng)濟(jì)主體對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求特點(diǎn)，本文有關(guān)環(huán)境需求機(jī)制的分析沿著個(gè)人、企業(yè)和政府的邏輯思路展開(kāi)。

從個(gè)人角度分析，污染紅利的形成取決于居民收入對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求彈性。如果收入對(duì)環(huán)境需求的彈性較大，則當(dāng)居民收入增加時(shí)，人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求會(huì)迅速增強(qiáng)，污染被當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為會(huì)受到人們的制約;如果收入對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求彈性較小，當(dāng)收入增加時(shí)，污染被當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為受到的制約相對(duì)較弱［11］。Panayotou發(fā)現(xiàn)，高收入時(shí)的環(huán)境需求收入彈性大于低收入時(shí)的環(huán)境需求收入彈性，故收入水平越高，人類對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求越迫切［6］。就經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)而言，由于人均收入水平較低，人們關(guān)注的焦點(diǎn)是如何擺脫貧困和獲得快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，加上初期的環(huán)境污染程度較低，環(huán)境吸污能力相對(duì)較強(qiáng)，此時(shí)人們對(duì)環(huán)境服務(wù)的需求不高，環(huán)境服務(wù)仍然被視為奢侈品，故人們對(duì)把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為容忍度較高［6］。隨著國(guó)民收入提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，人們的消費(fèi)結(jié)構(gòu)也隨之變化，人們自發(fā)產(chǎn)生對(duì)優(yōu)美環(huán)境的需求，從而會(huì)主動(dòng)采取環(huán)境友好措施，逐步減緩乃至消除把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為［6］。

從企業(yè)視角分析，污染紅利的形成與企業(yè)的發(fā)展階段相關(guān)。當(dāng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)從以農(nóng)耕為主向以工業(yè)為主轉(zhuǎn)變時(shí)，隨著工業(yè)化步伐加快，企業(yè)對(duì)環(huán)境要素的需求越來(lái)越多，環(huán)境消耗速率開(kāi)始超過(guò)其再生速率，由于環(huán)境生產(chǎn)要素被過(guò)度使用，故環(huán)境質(zhì)量急劇下降;①此處有必要比較環(huán)境質(zhì)量需求與環(huán)境要素需求的區(qū)別。就環(huán)境質(zhì)量需求而言，如果居民環(huán)境質(zhì)量需求高，則其會(huì)抑制企業(yè)對(duì)環(huán)境要素的需求，最終會(huì)提高區(qū)域環(huán)境稟賦;反之，如果居民環(huán)境質(zhì)量需求低，則其對(duì)企業(yè)環(huán)境要素需求的容忍度相對(duì)較高，最終會(huì)降低區(qū)域環(huán)境稟賦。就環(huán)境要素需求而言，如果企業(yè)環(huán)境要素需求高，則其會(huì)降低區(qū)域環(huán)境稟賦，抑制居民對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求;反之，如果企業(yè)環(huán)境要素需求低，則其會(huì)增強(qiáng)區(qū)域環(huán)境稟賦，有利于提高居民對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求。因此，環(huán)境質(zhì)量需求與環(huán)境要素需求呈互逆關(guān)系，即高環(huán)境質(zhì)量需求會(huì)導(dǎo)致低環(huán)境要素需求;高環(huán)境要素需求會(huì)導(dǎo)致低環(huán)境質(zhì)量需求。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到更高水平時(shí)，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，能源密集型為主的重工業(yè)向服務(wù)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，企業(yè)對(duì)環(huán)境要素的需求開(kāi)始減少，這就是環(huán)境要素使用的結(jié)構(gòu)效應(yīng)［8］。這一階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展將不再過(guò)于依賴資源的開(kāi)采與能源品的消耗，而是技術(shù)革新、生產(chǎn)率提高以及管理、組織形式創(chuàng)新，從而大大緩解了工業(yè)對(duì)環(huán)境生產(chǎn)要素的需求［12］，污染被當(dāng)作紅利使用的生產(chǎn)方式逐漸減少;而到了服務(wù)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段以后，由于服務(wù)業(yè)對(duì)環(huán)境生產(chǎn)要素的需求更少，故污染被當(dāng)作紅利使用的生產(chǎn)方式被徹底抑制［8］。

就政府視角而言，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，為了解決發(fā)展問(wèn)題，政府會(huì)盡力為各主體 (特別是企業(yè))創(chuàng)造發(fā)展的條件，甚至是一些優(yōu)惠條件，于是該時(shí)期政府對(duì)企業(yè)環(huán)境污染的規(guī)制約束相對(duì)較小，企業(yè)因而獲得了污染這種廉價(jià)的生產(chǎn)要素。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入較高階段以后，隨著居民對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求越來(lái)越高，政府開(kāi)始采取各種措施加強(qiáng)對(duì)環(huán)境的管理，如加強(qiáng)立法、加大排污征稅力度，加強(qiáng)對(duì)污染嚴(yán)重企業(yè)的規(guī)制、制定綠色標(biāo)準(zhǔn)等等，企業(yè)在遇到了外界的一系列信號(hào)后，開(kāi)始調(diào)整自己的行為，如購(gòu)買治污設(shè)備、淘汰產(chǎn)能落后的機(jī)器和進(jìn)行科技創(chuàng)新等［13］，故污染被當(dāng)作紅利使用的生產(chǎn)方式受到抑制。

上述分析表明，從環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利所受約束條件分析，污染紅利的形成具有如下特點(diǎn)：在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的初級(jí)階段，隨著工業(yè)化步伐加快，企業(yè)對(duì)環(huán)境要素的需求較大，故污染要素會(huì)被過(guò)度使用，從而使得污染被當(dāng)作紅利使用的生產(chǎn)方式出現(xiàn);此階段的人們由于收入較低而能容忍把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為;而政府為了解決發(fā)展問(wèn)題，其對(duì)企業(yè)的環(huán)境規(guī)制相對(duì)較弱，污染紅利由此形成。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)到高級(jí)階段，企業(yè)對(duì)環(huán)境要素需求開(kāi)始減少，個(gè)人因收入提高而對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求增強(qiáng)，政府為了順應(yīng)這一潮流，會(huì)對(duì)把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行抑制，于是，污染紅利逐漸消失。由此，我們有如下假設(shè)：

H：污染紅利受收入水平產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和政府作用約束。

三、基于浙江經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

1.變量選取、數(shù)據(jù)來(lái)源與模型設(shè)定

(1)變量選取

前面的分析表明，由于生產(chǎn)與平均收入相關(guān)性很大，故我們的實(shí)證分析主要檢驗(yàn)污染紅利是否受到人均GDP、對(duì)外貿(mào)易、技術(shù)投入、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與政府作用5個(gè)變量的約束。

①污染紅利：對(duì)于污染紅利指標(biāo)的選取，本文參照Mohtadi［14］的標(biāo)準(zhǔn)，用浙江歷年廢氣污染排放總量對(duì)之進(jìn)行表征，用符號(hào)GAS表示，單位為萬(wàn)噸。

②人均GDP：本文人均GDP指標(biāo)用人均實(shí)際GDP表示。文章以1985年實(shí)際價(jià)格為基期，用各年人均名義GDP剔除價(jià)格因素后得到人均實(shí)際GDP。實(shí)際GDP計(jì)算公式為：實(shí)際GDP=名義GDP/價(jià)格指數(shù)，單位為萬(wàn)元。

③結(jié)構(gòu)效應(yīng)。文章沿襲蔡昉和王德文［15］的研究，用歷年資本勞動(dòng)比對(duì)其進(jìn)行表征。即結(jié)構(gòu)變化=年末物質(zhì)資本存量/年末從業(yè)人員人數(shù);物質(zhì)資本存量采用永續(xù)盤(pán)存法，按照不變價(jià)格進(jìn)行資本存量核算，核算公式為：Kt=Kt－1(1－Ct)+It。其中，Kt為第t年按照不變價(jià)格計(jì)算的資本存量;Ct為第t年的折舊率;It為第t年按照不變價(jià)格計(jì)算的新增投資量。結(jié)構(gòu)效應(yīng)用符號(hào)STR表示，單位為萬(wàn)元。

④對(duì)外貿(mào)易。本文對(duì)外貿(mào)易用歷年實(shí)際外貿(mào)出口量表示。文章以1985年實(shí)際價(jià)格為基期，利用名義出口貿(mào)易量剔除價(jià)格因素后得到實(shí)際外貿(mào)出口總量。其計(jì)算公式為：實(shí)際出口總量=名義出口總量值/價(jià)格指數(shù)。外貿(mào)出口總量用符號(hào)TRA表示，單位為萬(wàn)元。

⑤技術(shù)投入。本文技術(shù)投入用歷年實(shí)際技術(shù)投資表示。文章以1985年實(shí)際價(jià)格為基期，利用名義技術(shù)投入剔除價(jià)格因素后得到實(shí)際技術(shù)投入總量。其計(jì)算公式為：實(shí)際技術(shù)投入=名義技術(shù)投入/價(jià)格指數(shù)。技術(shù)投入用符號(hào)TECH表示，單位為萬(wàn)元/人。

⑥政府作用。政府作用由歷年政府實(shí)際污染治理投資表示。該指標(biāo)也以1985年實(shí)際污染治理投資數(shù)量為基期，利用名義治理投資總量剔除價(jià)格因素后得到實(shí)際治理投資總量。其計(jì)算公式為：實(shí)際污染治理投資總量=名義污染治理投資總量/價(jià)格指數(shù)。政府作用由符號(hào)GOV表示，單位為萬(wàn)元。

(2)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文廢氣污染紅利數(shù)據(jù)與政府污染治理投資數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《浙江環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》與浙江環(huán)保廳相關(guān)資料;人均GDP、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和外貿(mào)出口數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3)計(jì)量模型選取

為了分別衡量人均GDP、外貿(mào)出口、技術(shù)投入、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與政府作用對(duì)浙江廢氣污染的不同影響，本文采用的實(shí)際計(jì)量模型為：

在實(shí)際估計(jì)中，根據(jù)估計(jì)結(jié)果的D.W統(tǒng)計(jì)值判斷回歸殘差是否存在序列相關(guān)問(wèn)題，并相應(yīng)在估計(jì)方程中加入AR項(xiàng)，以消除模型的序列相關(guān)現(xiàn)象。文章采用逐步遞減變量的方式進(jìn)行回歸。首先，將人均GDP、技術(shù)投入、對(duì)外貿(mào)易、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和政府作用等5個(gè)控制變量采取強(qiáng)迫回歸形式進(jìn)行回歸分析。其次，根據(jù)統(tǒng)計(jì)顯著性大小，將最不顯著的因子剔除，再用余下回歸因子進(jìn)行回歸分析，直到全部回歸因子均顯著為止。

2.實(shí)證檢驗(yàn)

(1)模型的總體估計(jì)結(jié)果

表1顯示，方程 (1)將LNGDP、LNTECH、LNTRA、STR、LNGOV全部作為回歸因子置于模型右邊進(jìn)行回歸，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，LNTECH、LNGDP、LNTRA三個(gè)變量的t統(tǒng)計(jì)量均不顯著，尤以LNTECH為甚，其t統(tǒng)計(jì)量為－0.32，P值為0.75，于是剔除LNTECH后繼續(xù)進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。方程 (2)是在方程 (1)的基礎(chǔ)上剔除LNTECH后所進(jìn)行的回歸分析，表1顯示，方程 (2)的各項(xiàng)回歸系數(shù)均在5%的統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)顯著，故我們以方程 (2)作為本文的最終回歸結(jié)果。

表1 以廢氣總量為被解釋變量的OLS回歸

(2)實(shí)證結(jié)果分析

表1顯示，從廢氣污染紅利視角分析，浙江人均GDP、外貿(mào)出口、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與政府作用對(duì)污染紅利形成有較大影響。

LNGDP對(duì)LNGAS的影響為負(fù)，表示人均收入增加有利于廢氣排放的減少，說(shuō)明浙江人均收入增加有利于抑制把廢氣污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為。方程 (2)表明，人均收入對(duì)廢氣污染回歸系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量為－2.46，其P值為0.03，在5%水平下顯著。該發(fā)現(xiàn)與我們的理論分析是一致的，即人均收入變化會(huì)引致污染紅利變化。方程 (2)顯示，人均收入增加會(huì)導(dǎo)致污染紅利減少，說(shuō)明浙江人均收入增加會(huì)抑制廢氣污染紅利。Panayotou指出，隨著居民人均收入增長(zhǎng)，其對(duì)環(huán)境質(zhì)量的要求也隨之提高，他們有較高的意愿購(gòu)買嚴(yán)格環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)下生產(chǎn)的產(chǎn)品，這會(huì)抑制把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為［6］。本文有關(guān)浙江人均收入與廢氣污染紅利的回歸結(jié)果與Panayotou［6］的研究結(jié)論相符。

LNTRA對(duì)LNGAS的回歸符號(hào)為正，表示浙江外貿(mào)出口增長(zhǎng)會(huì)增加廢氣排放，說(shuō)明浙江外貿(mào)出口增加會(huì)強(qiáng)化把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為。方程 (2)顯示，外貿(mào)出口對(duì)廢氣污染回歸系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量為2.45，其P值為0.03，該P(yáng)值在5%水平下顯著，故浙江外貿(mào)出口是影響廢氣污染紅利的重要解釋變量，該結(jié)論同樣與我們的理論分析相符。文章第二部分的分析表明，由于發(fā)達(dá)國(guó)家為了保護(hù)國(guó)內(nèi)環(huán)境，會(huì)將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家，從而達(dá)到在本國(guó)抑制把污染要素當(dāng)作紅利進(jìn)行生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)行為;由于發(fā)展中國(guó)家技術(shù)水平相對(duì)較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)落后，其在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中污染密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)，為了求得貿(mào)易平衡或貿(mào)易盈余，發(fā)展中國(guó)家被迫將污染當(dāng)作紅利使用而大量生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品?！墩憬y(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，浙江的主要出口商品為機(jī)電、紡織服裝、塑料制品、農(nóng)副產(chǎn)品、鞋類和家具等行業(yè)產(chǎn)品，這些產(chǎn)品主要屬于污染密集型產(chǎn)品。①根據(jù)污染密集型產(chǎn)業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，污染密集型產(chǎn)業(yè)可分為重污染密集型產(chǎn)業(yè)、中度污染密集型產(chǎn)業(yè)和輕污染密集型產(chǎn)業(yè)。重污染密集型產(chǎn)業(yè)包括：電力、煤氣及水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、采掘業(yè)、造紙及紙品業(yè)、水泥制造業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)、黑金屬冶煉及壓延工業(yè)、化工原料及化學(xué)品制造業(yè)。中度污染密集型產(chǎn)業(yè)包括：有色金屬冶煉及壓延工業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)。輕污染密集型產(chǎn)業(yè)包括：食品、煙草及飲料制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、紡織業(yè)、皮革、毛皮、羽絨及制品業(yè)、橡膠制品業(yè)、金屬制品業(yè)、印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制、機(jī)械、電器、電子設(shè)備制造業(yè)、塑料制品業(yè)等［16］。因此，浙江外貿(mào)增加實(shí)際上是利用了污染紅利而增加了產(chǎn)品出口，說(shuō)明目前浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是處于發(fā)展中階段，沒(méi)有步入發(fā)達(dá)階段。

STR對(duì)LNGAS的回歸符號(hào)為正，表示結(jié)構(gòu)效應(yīng)會(huì)增加廢氣排放，說(shuō)明浙江經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化強(qiáng)化了把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為。方程 (2)表明，結(jié)果效應(yīng)對(duì)廢氣污染回歸系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量為3.35，其P值為0.00，在1%水平下顯著，故結(jié)構(gòu)效應(yīng)是影響廢氣污染紅利的重要解釋變量，這證實(shí)了文章前面的理論分析。Grossman和Krueger認(rèn)為，結(jié)構(gòu)效應(yīng)表現(xiàn)為不同發(fā)展階段對(duì)環(huán)境影響的方式不同，當(dāng)勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)與資源密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境造成污染的主要方式是破壞自然資源;當(dāng)重工業(yè)與石化工業(yè)占主導(dǎo)地位時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致廢氣、廢水和固體廢物排放大量增加;只有當(dāng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)占主導(dǎo)地位時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境保護(hù)才是有利的［8］。2009年《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，目前浙江的主要工業(yè)產(chǎn)業(yè)為紡織業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、機(jī)械及器材制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、紡織服裝鞋帽業(yè)、塑料制品業(yè)、皮革毛皮羽毛 (絨)及其制品業(yè)等，這些產(chǎn)業(yè)主要是污染密集型產(chǎn)業(yè)。這表明目前浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還處于污染密集型產(chǎn)業(yè)為主的發(fā)展階段，該階段由于利用了污染紅利，故表征結(jié)構(gòu)效應(yīng)的資本勞動(dòng)比增加會(huì)導(dǎo)致廢氣污染增加。

LNGOV對(duì)LNGAS的回歸符號(hào)為負(fù)，說(shuō)明浙江政府作用有利于抑制把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為。方程 (2)表明，污染治理投資對(duì)廢氣污染回歸系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量為－2.04，其P值為0.05，在5%水平下顯著，故浙江政府作用是影響廢氣污染紅利的重要解釋變量。當(dāng)Grossman和Krueger發(fā)現(xiàn)了環(huán)境污染與人均收入之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系后［5］，社會(huì)上曾出現(xiàn)了一個(gè)不謹(jǐn)慎的政策建議，該建議認(rèn)為，“由于人均收入提高最終會(huì)帶來(lái)干凈的環(huán)境，故經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以當(dāng)作治理環(huán)境問(wèn)題的療方”;人們應(yīng)該更多地關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，所謂環(huán)境問(wèn)題只是一個(gè)過(guò)渡現(xiàn)象，這種現(xiàn)象最終會(huì)因經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而由市場(chǎng)自發(fā)解決［17］。對(duì)此，Grossman和Krueger經(jīng)過(guò)研究后指出，“沒(méi)有任何理由相信這會(huì)是一個(gè)自發(fā)的結(jié)果……有效的措施需要從市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)向政府規(guī)制”［18］。Torras進(jìn)一步指出，政府政策不僅可以改變環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的形狀，使其變得更扁平或更尖陡，還可以使環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的拐點(diǎn)出現(xiàn)時(shí)期提前或推遲，故政府政策是抑制污染紅利形成的重要工具［13］。顯然，本文的計(jì)量符合Grossman和Krueger與Torras的研究結(jié)論。

值得注意的是，盡管本文把技術(shù)因子從回歸模型中剔除，但方程 (2)顯示，LNTECH對(duì)LNGAS的回歸符號(hào)為負(fù) (盡管統(tǒng)計(jì)上不顯著)，表明技術(shù)發(fā)展對(duì)污染紅利形成有一個(gè)負(fù)效應(yīng)，說(shuō)明浙江的技術(shù)水平會(huì)抑制把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為。

上述分析表明，浙江人均GDP、外貿(mào)出口、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與政府作用均會(huì)影響污染紅利形成。其中，浙江人均GDP增加與政府作用有利于抑制污染紅利的形成;外貿(mào)出口與結(jié)構(gòu)效應(yīng)則促進(jìn)了污染紅利的形成;盡管技術(shù)投入在統(tǒng)計(jì)上不顯著，但其傾向于抑制污染紅利的形成。

四、結(jié)論與政策含義

為了探究污染紅利的形成，本文對(duì)環(huán)境稟賦形成機(jī)制與環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的約束機(jī)制進(jìn)行了探究。結(jié)果表明：其一，從環(huán)境稟賦形成機(jī)制視角分析：當(dāng)區(qū)域環(huán)境稟賦較高時(shí)，其轉(zhuǎn)化為污染紅利的潛能相對(duì)較強(qiáng)，由于環(huán)境稟賦受生產(chǎn)、貿(mào)易與技術(shù)因素制約，故污染紅利也會(huì)受生產(chǎn)、貿(mào)易與技術(shù)因素制約。其二，從環(huán)境稟賦轉(zhuǎn)化為污染紅利的約束機(jī)制視角分析：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低級(jí)階段，企業(yè)對(duì)環(huán)境要素的需求較大，故污染要素有被過(guò)度使用的可能;由于此階段的人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求相對(duì)較低，人們能容忍把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為，而政府為了解決發(fā)展問(wèn)題，其對(duì)企業(yè)環(huán)境污染規(guī)制也相對(duì)較弱，故污染紅利就產(chǎn)生了。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，企業(yè)對(duì)環(huán)境要素的需求開(kāi)始減少，個(gè)人對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求開(kāi)始增強(qiáng)，故政府會(huì)對(duì)把污染當(dāng)作紅利使用的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行抑制，于是，污染紅利開(kāi)始逐漸消失。

本文的回歸結(jié)果與上述研究成果總體相符。首先，浙江人均GDP增加與政府作用有利于抑制污染紅利的形成。其次，外貿(mào)出口與結(jié)構(gòu)效應(yīng)則促進(jìn)了污染紅利的形成，這是由于目前浙江工業(yè)產(chǎn)業(yè)主要是污染密集型產(chǎn)業(yè)，故浙江外貿(mào)增加實(shí)際上是利用了污染紅利而增加了產(chǎn)品出口，其資本勞動(dòng)比增加實(shí)際上是增大了污染密集型產(chǎn)業(yè)規(guī)模，因此，外貿(mào)出口增加與結(jié)構(gòu)效應(yīng)均促進(jìn)了污染紅利形成。最后，盡管技術(shù)投入在統(tǒng)計(jì)上不顯著，但其傾向于抑制污染紅利形成。

本文結(jié)論的政策含義是：首先，應(yīng)加大對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)的抑制力度。我們的研究顯示，由于浙江工業(yè)產(chǎn)業(yè)主要是污染密集型產(chǎn)業(yè)，故其外貿(mào)出口增加與表征結(jié)構(gòu)效應(yīng)的資本勞動(dòng)比增加均促進(jìn)了污染紅利的形成。因此，為了徹底抑制污染紅利，應(yīng)加大對(duì)污染密集型產(chǎn)業(yè)的抑制力度。其次，鑒于人均收入增加對(duì)污染紅利具有抑制作用，故明智的污染紅利規(guī)制措施不僅在于政府治理資金的投入，更應(yīng)重視居民收入提高。

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