上海市合同能源管理項目實施信息化管理的經驗與啟示

魏玉劍 李碧浩 陳曉清 周峰皓

1、上海市合同能源指導委員會辦公室 2、復旦大學 3、上海美華系統有限公司

2010年3月17日國務院召開常務會議，研究了加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展的政策措施。會議指出，要積極推行由專業節能服務公司與企業、公共機構等用能單位簽訂能源管理合同，提供節能設計、改造和運行管理等服務的新機制。加強政策扶持和引導，運用市場手段促進節能新技術、新產品的推廣應用，不斷提高能源利用效率，建設資源節約型社會。推廣合同能源管理機制將有力地推動我國節能事業的發展，加快建立節約型社會。

目前上海正處于優化調整產業結構的重要時期，加快節能服務產業發展，是轉變上海經濟發展方式、促進產業優化升級的現實需要，是深入推進節能減排、突破資源環境瓶頸的重要抓手，是上海制造業提高能源利用效率、降低產業能耗的必然選擇。

1 節能服務信息化管理系統建設的必要性和作用

上海市高度重視節能服務產業的發展，在國內較早地引進了合同能源管理機制，開展重點用能企業能源審計，利用市場化手段推動節能降耗工作。從上海市實施節能服務項目的情況來看，總體上發展勢頭良好，但在推廣實施的過程中也遇到了許多問題，信息化程度不高是比較突出的一個問題，具體表現在：

1）節能服務供需雙方掌握的有關節能產品、節能技術和節能服務需求與供應的信息有限，節能服務公司得不到及時完整的節能改造項目信息，用能單位找不到合適節能服務公司，增加了項目實施的成本。

2）用能企業管理層節能緊迫感不夠，對技術改造或采用新的節能減排動力和措施認識不足，這導致了用能企業的采購成本增加，也導致實施節能改造的業務主要靠關系，增加了不規范操作的風險。

3）投資機構和金融機構對合同能源管理參與各方的情況和項目本身的具體情況缺乏充分的了解，對決定是否對一個項目進行投資存在顧慮。

受上海市經濟和信息化委員會、上海市發展和改革委員會、上海市城鄉建設和交通委員會、上海市財政局的委托，上海市合同能源管理指導委員會辦公室（以下簡稱市合同能源辦）承擔節能服務機構的備案和日常管理工作。合同能源辦較早地認識到：非常有必要建立一個科學、適用的信息服務和管理平臺，實現合同能源項目的報備、國家相關優惠補助政策和合同能源管理知識的宣傳等功能。上海市合同能源管理信息系統正是在這一背景下開始建設的。

2 上海市合同能源管理信息化流程與系統設計

2.1 上海市合同能源管理信息系統的結構

上海市合同能源管理信息系統是合同能源辦的在線工作平臺，主要由信息與知識管理系統、服務機構備案管理系統、節能項目發布系統、資金補助申報系統、項目審批管理系統、專家在線支持系統幾個子系統組成（見圖1）。

2.2 節能服務機構與合同能源項目的備案管理

1）節能服務機構備案信息

合同能源辦對在本市開展合同能源管理項目的機構進行備案管理，只有經過備案的節能服務機構，才有資格申請合同能源管理項目的資金補貼。節能服務機構備案時，需要向合同能源辦提交備案材料（具體材料可登錄網站www.emcsh.org下載）。

2）節能服務機構備案流程（見圖2）

3）上海市支持的合同能源管理項目類型

合同能源辦把合同能源管理項目按照所屬領域分為九類：工業鍋爐工程、工業窯爐工程、建筑節能工程、暖通空調節能工程、機電系統節能工程、能量系統優化工程、綠色照明工程、余熱余壓利用工程、其他。經過國家或本市備案的節能服務機構實施的合同能源管理項目符合財政獎勵的可申請國家或上海市的資金補助（見表1）。

表1 國家/上海補助劃分表

4)合同能源管理項目備案材料

申請合同能源管理財政獎勵的節能服務公司應當在與用能單位簽訂合同后3個月內向市合同能源辦進行項目備案。申請單位須提供以下書面材料：

（1）上海市實施合同能源管理項目申請表；

（2）合同能源管理項目的可行性報告或者實施方案；

（3）實施合同能源管理的商業合同。

2.3 資金申報系統

1）申報流程（見圖3）

2）節能服務機構基本信息表（表2）

3）項目基本信息表（表3）

4）項目擴展信息表（表4.1～4.3）

3 信息管理系統的運行情況

上海市已陸續出臺了《上海市節能服務機構備案管理辦法》、《上海市合同能源管理財政獎勵辦法》、《上海市節能量審核機構管理辦法》、《上海市經濟信息化委、市財政局、市國稅局、市地稅局關于做好本市環境保護、節能節水項目認定管理和企業所得稅優惠政策落實工作的通知》等支持節能服務業發展的相關文件。由咨詢、檢測、培訓、診斷、設計、實施、審計、評估等服務組成的節能服務產業鏈初具規模。

2010年至今，市合同能源辦通過信息系統共受理審核了80余個合同能源管理項目，項目年節能量達5萬多噸標準煤，已有近40個項目獲得初審通過，年節能量1.5萬噸標準煤。

通過信息服務平臺的輻射，申請備案的節能服務機構快速增加。截止到2011年5月底，通過國家或上海備案的節能服務公司有130多家，從業人員5000人以上，開展了800多個合同能源管理項目，實現業務年收入50億元，對提高經濟增長質量和效益、減少環境污染、保持經濟持續快速協調健康發展起到了積極作用。

表2 節能服務機構基本信息表

表3 項目基本信息表

4 上海市合同能源管理信息系統建立的經驗與展望

4.1 前期經驗總結

合同能源管理信息系統的建立為推動和促進上海市合同能源管理事業的發展起到了重要作用，主要體現在以下幾個方面：

1）信息公開，推動了市場化發展

節能服務產業的發展關鍵在于市場需求，合同能源辦利用各種手段挖掘合同能源管理項目需求信息。通過開展全市相關政府部門、區縣、集團及重點用能單位節能管理人員的網絡建設，形成信息交流機制；通過設計項目信息收集表，建立網絡服務平臺和信息服務熱線，暢通信息收集渠道；通過加大宣傳培訓力度，建立項目收集工作制度，擴大收集范圍。利用信息化手段，建設上海市節能項目信息發布平臺，為節能服務公司及用能單位牽線搭橋。做好企業的服務工作，充分利用信息平臺輻射面廣的特點，為節能服務機構和用能單位提供服務。

通過系統建立的節能服務公司庫、節能量審核機構庫，節能服務管理和監察機構對節能服務公司、節能量審核機構進行評級。用能單位、節能服務公司和節能量審核機構通過本系統方便快速、放心的找到適合的合作方。同時節能服務公司、節能量審核機構通過向系統報備合同能源項目，來進一步提升自己的評級等級從而獲得更多的合作機會。

表4.1 能耗表

表4.2 項目建設單位（用戶）基本信息表

表4.3 其他附件信息

2）優化審批和管理流程，提高工作效率

合同能源管理項目專項資金申請審批是節能管理和監察機構項目管理中的重要工作，而通過這一系統，能夠較好地輔助節能管理和監察機構及時、準確的掌握區域內合同能源管理項目的情況，借助互聯網的遠程訪問和交互功能，項目業主遠程申報、查詢，而審批工作等在機構內部進行，這樣就有效解決了傳統審批方式業主需要多次提交文檔、來回幾次才能批復的問題，現在網上點擊鼠標就可完成，不僅方便了申報者，也縮短了審批周期，使政府管理運作提速，為營建良好的節能環保環境起到了示范作用，取得良好的社會效益。

用信息技術取代傳統的手工操作，實現業務過程電子化、無紙化，通過適時更新存儲數據、隨機組合查詢信息、自動生成組合報表等功能，極大地減輕了管理部門的工作量，提高了機關工作效率。同時，通過分布式數據更新，為管理部門與其他政府部門在互聯網上提供了一個協同辦公的平臺，通過數據交換機制實現與各政府部門間協同辦公。

3）進行數據統計和分析，增強了管理部門決策的科學性

政府主管部門能夠實現對所轄區域內合同能源項目信息及時、全面的監測，為主管部門科學決策提供參考。

系統能夠實現對項目進程的各個環節進行全面管理，這些環節包括用能單位與節能服務公司簽定合同，節能量審核機構對節能量進行審核、評價，合同能源管理費用承擔方申請政府補助、節能管理和監察機構對補助申請進行核對和審批等。系統還能實現對記錄項目的基本情況、合同簽訂及執行情況、節能量審核及評價情況等信息，對項目的論證、審查、報批的全過程進行圖文數據管理，為領導和專家對項目做出及時、全面、科學的統計分析，為行政管理、科學決策提供重要的依據。

4.2 后續的發展方向

1）專家庫的建立與在線審核流程優化

專家審批是合同能源管理資金補貼的關鍵環節，因此專家庫的建立和審核標準與流程的優化將是下一步工作的重點。

2）相關機構聯合使用，實現數據共享

合同能源管理項目資金審批的關鍵在于節能量的審核與確認，這與能效管理和節能監察中的許多部門相關，因此后續工作將會考慮擴大合同能源管理的使用范圍，將能效管理與節能監察的相關信息進行同步。

3）節能服務產業上下游的關聯與整合

合同能源管理是一個上下游關聯性很強的產業，以節能服務公司為中心，涉及到產品與服務供應商、技術咨詢機構、施工單位、金融機構、終端客戶等不同角色，這里有大量需要共享的數據和需要協同的工作流程，因此建立一個以節能服務公司為中心的業務管理系統，將會對節能服務產業信息化起到巨大的推動作用。