公平：游戲內(nèi)與游戲外①

張旗譚槊

社會與經(jīng)濟(jì)

公平：游戲內(nèi)與游戲外①

張旗譚槊

公平是人們的一種普遍追求，也是多個(gè)學(xué)科研究的對象。由于收入是財(cái)富積累的主要方式和渠道，“提供了維持一種生活水平的基本購買力”，②阿瑟·奧肯：《平等與效率》，第64頁，王奔洲譯，北京：華夏出版社，1999。并且是“極好的通用手段，使我們能夠獲取更多的自由去享受我們有理由珍視的生活”，③阿馬蒂亞·森：《以自由看待發(fā)展》，第10頁，任賾、于真譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2002。因而收入的公平更為人們所關(guān)注。基于此，本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，分別在游戲內(nèi)和游戲外兩種不同環(huán)境中，以收入為主要分析對象，對公平問題加以討論。

游戲內(nèi)的公平：贏者獲利

相對于人類無限的欲望，資源總是有限的、稀缺的。這樣就產(chǎn)生了對某種規(guī)則的需求，每個(gè)人都可以在統(tǒng)一的規(guī)則下，憑借先天的稟賦或后天的努力，最大程度地發(fā)揮自己的優(yōu)勢和潛能，獲得個(gè)人最大的利益。這種規(guī)則不是由某個(gè)人或某個(gè)群體單獨(dú)設(shè)計(jì)和制定的，而是所有的參與者，通過不斷地實(shí)踐逐漸形成的，“是人類行為的結(jié)果”。④弗里德里?！ゑT·哈耶克：《哈耶克文選》，第458頁，馮克利譯，南京：江蘇人民出版社，2007。市場經(jīng)濟(jì)適應(yīng)了人們對游戲規(guī)則的需求，它強(qiáng)調(diào)每個(gè)參與者擁有的權(quán)利是均等的、無差別的，規(guī)則對于每個(gè)參與者具有相同的約束力。也就是說，規(guī)則是普適的，不承認(rèn)并且不存在超越其上的任何特權(quán)。

大規(guī)模的社會分工與工業(yè)化同步興起，市場經(jīng)濟(jì)也正是起源于這個(gè)階段。經(jīng)過幾個(gè)世紀(jì)的發(fā)展和完善，市場經(jīng)濟(jì)在人類社會中發(fā)揮著越來越重要的作用，其特征是：自利動機(jī)、自主決策、自由選擇、自愿交換、自負(fù)其責(zé)。自利動機(jī)是市場經(jīng)濟(jì)的起點(diǎn)，每個(gè)游戲參與者都為了追求自身利益的最大化而做出選擇。自主決策是市場經(jīng)濟(jì)的核心，每個(gè)游戲參與者獨(dú)立地對成本和收益作出比較，并在此基礎(chǔ)上做出自己的決策。自由選擇是市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)，市場不強(qiáng)迫任何參與者選擇什么或不選擇什么。自愿交換是市場經(jīng)濟(jì)的基石，交易行為的形成均出于參與者的意愿。自負(fù)其責(zé)是市場經(jīng)濟(jì)的要求，參與游戲的結(jié)果會有輸有贏，它絕不保證任何人總是贏者，無論哪一個(gè)失敗者都無法將責(zé)任推給他人。從上述意義上說，市場經(jīng)濟(jì)最為自由，也最為嚴(yán)格。

市場經(jīng)濟(jì)要求和激勵(lì)人們在遵守普適性規(guī)則的前提下，通過競爭來得到自己預(yù)期獲得的利益。有競爭就必然有贏者，包括單贏、雙贏、多贏乃至共贏，其結(jié)果既可以如同賽跑分出快慢高下，也可以如同跳舞，參與者共同愉悅、普遍得益。①阿瑟·奧肯：《平等與效率》，第83頁，王奔洲譯，北京：華夏出版社，1999。事實(shí)上，在市場經(jīng)濟(jì)的游戲中，社會總福利和大部分社會成員的福利均得到了改善。在游戲內(nèi)，贏者獲利就是公平。

一方面，贏者獲利體現(xiàn)了差異的普遍性。擁有一定的生產(chǎn)要素，是人們參與游戲、獲取收入的先決條件。差異的普遍存在決定了生產(chǎn)要素的數(shù)量與質(zhì)量，進(jìn)而影響市場競爭的結(jié)果。差異主要源于以下幾個(gè)方面：一是個(gè)人天賦的差異。由遺傳因素和先天條件所決定，每個(gè)參與者都是獨(dú)特的，其中不乏在某些領(lǐng)域具有天生專長的個(gè)體或由個(gè)體組成的群體。這些專長賦予他們在某些方面擁有更多數(shù)量或更優(yōu)質(zhì)量的生產(chǎn)要素，使他們在游戲中具有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，能夠取得更多的收入。二是后天努力程度的差異。后天努力對于參與者在游戲中“技巧”的提高，有著不可或缺的作用。由于每個(gè)人學(xué)習(xí)的積極性和主動性各不相同，掌握了較多專業(yè)技能的人就具備了更強(qiáng)的競爭力，也就容易獲得較高的收入。三是個(gè)人選擇的差異。收入與閑暇之間存在著一種替代關(guān)系，閑暇增加的機(jī)會成本就是收入的減少。因此，閑暇是收入的另外一種形式，閑暇的犧牲會在收入方面有所補(bǔ)償。換言之，個(gè)體對于工作與閑暇之間所做的選擇，將影響到收入的多少。在尊重自由選擇的市場經(jīng)濟(jì)條件下，因?yàn)闋奚e暇而獲得較多的收入也是公平的。四是外部環(huán)境的差異。生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)品價(jià)值不僅僅取決于參與者的技術(shù)與努力。由于外部環(huán)境不同，即便參與者自身沒有任何改變，最終的收入也可能會有很大的差別。例如，在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，沿海城市相比于內(nèi)陸地區(qū)更具區(qū)位優(yōu)勢，因此沿海城市的收入水平顯然高于內(nèi)陸地區(qū)。五是其他因素的差異。運(yùn)氣雖然具有偶然性，但現(xiàn)實(shí)生活中確然存在，而且不容小視，在一定程度上它可以左右部分參與者的游戲結(jié)果。如果偶然中獎(jiǎng)或合法接受贈予的金額較大，可以極大地增加參與者的收入。

另一方面，贏者獲利并不違背規(guī)則的平等性。首先，游戲規(guī)則是均等的、無差別的，游戲內(nèi)任何人都可以成為贏者。收入不均等的根源有兩個(gè)，一個(gè)是差異的普遍性，另一個(gè)就是規(guī)則的普適性。恰恰是在人們被平等對待的時(shí)候，普遍存在的差異才能得到表現(xiàn)，其表現(xiàn)之一就是收入的多寡不同。收入差別反映了對生產(chǎn)貢獻(xiàn)的差別，現(xiàn)象上的收入不均等，正是體現(xiàn)了本質(zhì)上的公平。在市場經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)參與者都可以得到規(guī)則同等的保護(hù)，他們的身份是平等的，并且擁有同樣的權(quán)利。每個(gè)人都可以自由發(fā)揮自己的才能，在游戲中實(shí)現(xiàn)各自的追求。其次，規(guī)則的適用是普遍的、無例外的，任何游戲結(jié)果都符合游戲規(guī)則的要求。部分參與者之所以能夠在游戲中勝出，是因?yàn)樗麄兲峁┝耸袌稣J(rèn)可的、比其他人數(shù)量更多或者質(zhì)量更優(yōu)的生產(chǎn)要素，而不是因?yàn)樗麄儞碛腥魏蔚奶貦?quán)，可以超越或凌駕于游戲規(guī)則之上。游戲規(guī)則對于每個(gè)人的約束都是一樣的，任何違背游戲規(guī)則的獲利行為必將受到規(guī)則的懲罰。好比一場體育比賽，通過服用興奮劑而取得好成績的運(yùn)動員，不僅無法保存勝利的果實(shí)，還有可能在未來失去再次參與比賽的資格。

由上可知，資源的稀缺性鼓勵(lì)人們的競爭行為，差異的普遍性賦予人們在游戲中獲取收入的能力，規(guī)則的平等性保證所有的獲利行為均是在規(guī)則之下的游戲結(jié)果。在這樣的游戲中，所有的參與者均可以在規(guī)則內(nèi)進(jìn)行自由抉擇，最大可能地發(fā)揮自己的可行能力，②可行能力就是一種自由：能過有價(jià)值的生活的實(shí)質(zhì)自由。（阿馬蒂亞·森：《以自由看待發(fā)展》，第30頁，任賾、于真譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2002。）并通過自身的努力，來實(shí)現(xiàn)輸贏、貧富的轉(zhuǎn)化。因此，保障規(guī)則下的贏者獲利，也就達(dá)到了游戲內(nèi)的公平。

游戲外的公平：贏者請客

市場機(jī)制是參與游戲的各方共同用來把握經(jīng)濟(jì)機(jī)會、①指的是個(gè)人分別享有的為了消費(fèi)、生產(chǎn)、交換的目的而運(yùn)用其經(jīng)濟(jì)資源的機(jī)會。（阿馬蒂亞·森：《以自由看待發(fā)展》，第32頁，任賾、于真譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2002。）實(shí)現(xiàn)公平交易的一種工具，但它并不能也沒有涵蓋一切社會活動。在現(xiàn)實(shí)生活中，人們獲取收入的方式也不僅限于游戲之中。否則對于那些無力進(jìn)入游戲或因失敗退出游戲的人而言，顯然是不公平的。公平還應(yīng)該體現(xiàn)在人們是否具有參與游戲或重返游戲的能力和權(quán)利上。由于差異性的存在，不同的個(gè)體在游戲內(nèi)的條件各不相同，必然引起實(shí)際上的經(jīng)濟(jì)機(jī)會不均等。而且，由于市場競爭的現(xiàn)實(shí)條件與未來?xiàng)l件無法割斷，上一輪競爭的結(jié)果必將成為下一輪競爭的起點(diǎn)，于是已有的實(shí)際上的經(jīng)濟(jì)機(jī)會不均等又為今后的經(jīng)濟(jì)機(jī)會不均等準(zhǔn)備了前提。這樣可能導(dǎo)致游戲中失利的部分個(gè)體永遠(yuǎn)喪失再次參與游戲的能力，淪為弱者。因此，有必要在游戲外建立某種機(jī)制，讓原本無力參與游戲的人可以加入游戲的行列，讓先前在游戲中失利而退出的個(gè)體有可能重返游戲，從而保持乃至擴(kuò)大游戲的范圍和規(guī)模。從這個(gè)意義上講，游戲外的制度安排，可以歸結(jié)為社會福利等公共產(chǎn)品的供給問題，與同樣影響人們行為選擇的情感、價(jià)值觀、意識形態(tài)等因素?zé)o關(guān)。

無論是政府，還是其他社會主體，通過某項(xiàng)制度安排實(shí)施財(cái)富轉(zhuǎn)移，其實(shí)質(zhì)都是將游戲內(nèi)既得利益者的一部分收入支付給游戲內(nèi)的失利者或原本就無力參與游戲的人，也就是讓“贏者請客”?！摆A者請客”是以適度補(bǔ)償為手段，以擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)機(jī)會為目的，在游戲外賦予弱者參與游戲或重返游戲的能力，從而以受保障的可行能力體現(xiàn)社會公平。“贏者”可以“請客”，應(yīng)該“請客”，也必須“請客”，理由有三：

其一，出于社會效用最大化的考慮,“贏者”可以“請客”。根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，等額的貨幣給不同收入的人所帶來的效用是不同的。也就是說，由于貨幣在享受上的效用遞減，如果把高收入群體的錢給低收入群體來用，雖然社會的財(cái)富總量沒有發(fā)生變化，但是社會的效用總量卻得以增加。由于高收入者對小范圍的收入、支出波動遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如低收入者敏感，政府可采取稅收等多種調(diào)節(jié)手段，向前者征收資金，補(bǔ)貼后者收入。這樣既保障了一部分人的生存與發(fā)展的權(quán)利，又提高了社會總效用；既提高了低收入群體的滿足感和認(rèn)同感，又可以促進(jìn)公平。但是這種分配行為絕不能以暴力劫富濟(jì)貧，那樣的結(jié)果將是全社會普遍趨于貧困。在這方面，我們曾經(jīng)付出過慘痛的代價(jià)。

其二，出于增強(qiáng)個(gè)體可行能力的考慮，“贏者”應(yīng)該“請客”。市場活動就是博弈行為，它以策略優(yōu)劣、資源多寡和運(yùn)氣好壞來決定得失，沒有人能夠斷言結(jié)果，也沒有人能夠控制結(jié)果。交換的結(jié)果是“贏者獲利”，而失利者很可能導(dǎo)致“一步趕不上，便步步趕不上”。趕不上的原因，可能是原本的可行能力不足，也可能是在游戲中逐步喪失了再次參與競爭、獲得收入的能力。無論哪種情況，其本質(zhì)都是對個(gè)體應(yīng)當(dāng)具備的可以權(quán)衡取舍的自由行為權(quán)利的侵害，進(jìn)而減少了個(gè)人的經(jīng)濟(jì)機(jī)會，妨害了個(gè)體的“實(shí)質(zhì)自由”。②阿馬蒂亞·森：《以自由看待發(fā)展》，第18頁，任賾、于真譯，北京：中國人民出版社，2002。“贏者請客”，在此顯得尤為必要。我們認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)公平，就必須先保障自由，尤其是發(fā)展的自由。人是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，人越是全面發(fā)展，社會的物質(zhì)財(cái)富就會創(chuàng)造得越多。一個(gè)繁榮國度的制度安排，必須激發(fā)所有人的生活熱情，保障弱者的經(jīng)濟(jì)機(jī)會，使其能通過參與游戲改善自身的現(xiàn)狀，實(shí)現(xiàn)貧富轉(zhuǎn)化。個(gè)人是“參與變化的能動的主體，而不是分配給他們的利益的被動的接受者”。③阿馬蒂亞·森：《以自由看待發(fā)展》序言，第25頁，任賾、于真譯，北京：中國人民出版社，2002。“贏者請客”旨在通過主動或被動的收入轉(zhuǎn)移支付，提高弱者的可行能力，擴(kuò)大弱者參與游戲的經(jīng)濟(jì)機(jī)會，進(jìn)而在擴(kuò)展個(gè)體實(shí)質(zhì)性自由的情況下，促進(jìn)社會公平。

其三，出于維護(hù)游戲規(guī)則的考慮，“贏者”必須“請客”。無論是洛克展現(xiàn)的人人都享有平等天賦權(quán)利的“完整無缺的自由狀態(tài)”，④約翰·洛克：《政府論：下篇》，第4頁，葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，北京：商務(wù)印書館，2005。還是霍布斯形容的人與人之間就像狼與狼一樣的“人人相互為敵的戰(zhàn)爭狀態(tài)”，①托馬斯·霍布斯：《利維坦》，第99頁，黎思復(fù)、黎廷弼譯，北京：商務(wù)印書館，1985。人們經(jīng)過長期多重的博弈，最終還是選擇以市場經(jīng)濟(jì)作為共同的游戲規(guī)則。這至少證明游戲中的市場行為符合人們對公平的基本判斷。因此，維護(hù)和完善游戲規(guī)則既是參與游戲各方的共同需求，也是社會公平的必然要求。游戲外的“請客”就顯得至關(guān)重要，它是讓游戲得以持續(xù)穩(wěn)定進(jìn)行的合乎理性的選擇。一方面，“贏者請客”賦予了弱者參與游戲或重返游戲的機(jī)會，給予他們?yōu)閭€(gè)人的發(fā)展目標(biāo)繼續(xù)奮斗的希望，使他們不至于因?yàn)榭尚心芰θ笔Ф扇∑茐挠螒蛞?guī)則的行為。另一方面，“贏者”的“請客”行為并沒有違背理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)。如果沒有游戲外的“請客”行為，將會有越來越多的人喪失參與游戲的能力，游戲規(guī)則必將為這些人所反對，游戲規(guī)模會趨于縮小。一旦游戲規(guī)則遭到破壞以致游戲不復(fù)存在，經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會減緩、停滯甚至倒退。此時(shí)，“贏者”所付出的成本可能遠(yuǎn)大于“請客”的支出。

“贏者請客”大致分為兩種。一是主動的、自愿的。主要是民間的慈善捐贈行為，至于為何捐贈則不屬于本文討論的范疇之列。二是被動的、非自愿的。包括政府采用征稅等手段集中財(cái)富，再以社會福利等方式分配給社會成員。對于后者，“贏者請客”實(shí)際上具備了公共產(chǎn)品供給的特質(zhì)。因此，相當(dāng)一部分的“請客”行為首先應(yīng)當(dāng)針對全體社會成員，是普惠性的。同時(shí)，“贏者請客”還是在游戲外對游戲結(jié)果的進(jìn)一步優(yōu)化，目的之一是讓喪失可行能力的人通過被“請客”，擁有或重新?lián)碛袇⑴c游戲的能力，進(jìn)而在游戲規(guī)則的約束下憑藉各自之所能公平地獲取收入。也就是說，有些“請客”行為只是為部分社會成員提供特殊的保障和補(bǔ)償，是防護(hù)性、補(bǔ)充性的。“請客”必有一定的標(biāo)準(zhǔn)和尺度。這個(gè)“度”，指的是社會福利水平質(zhì)和量的限度、幅度。一方面，如果“請客”的標(biāo)準(zhǔn)過高，將有失公允。一般而言，個(gè)人一旦預(yù)期其投入生產(chǎn)要素的產(chǎn)出效率高于別人，他就會追加投入，以獲得更多的收益。如果因?yàn)槎愂盏纫蛩厥沟酶呤杖胝呗男小摆A者請客”行為的成本過高，以致于對實(shí)際產(chǎn)出效率的預(yù)期低于別人，他們必然會減少投入，甚至不再投入，這就會對全社會的效率造成損失。同樣，對于低收入者而言，如果自己實(shí)際所擁有的財(cái)富較之于期望所擁有財(cái)富的差距越大，其寄希望于在游戲內(nèi)實(shí)現(xiàn)價(jià)值追求的動力自然也就越大。一旦向弱者轉(zhuǎn)移了過多的財(cái)富，必然會使這部分群體安于現(xiàn)狀、坐享其成。這對游戲內(nèi)的人而言，肯定是不公平的。另一方面，如果“請客”的標(biāo)準(zhǔn)過低，不僅不能保證讓所有人都有參與游戲的機(jī)會和能力，甚至部分低收入者的基本生活都將無法保障。因此，無論是對高收入者，還是對低收入者，“贏者請客”都要在適度的范圍內(nèi)。

游戲內(nèi)的市場行為和游戲外的福利行為是人們獲取收入的兩種不同方式。前者在市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境中進(jìn)行，指的是按生產(chǎn)要素供給者所提供生產(chǎn)要素的數(shù)量、質(zhì)量及其被市場認(rèn)可的程度而取得收入，體現(xiàn)了“贏者獲利”，這是基礎(chǔ)性、主導(dǎo)性和主體性的。后者主要是一種政府行為，是對前者的必要補(bǔ)充，旨在通過以“贏者請客”的方式將高收入者的部分財(cái)富適度轉(zhuǎn)移支付給低收入者，以提高后者的可行能力，使其可以通過在公平競爭與自由交換的游戲中實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值追求。“贏者獲利”激勵(lì)人們在尊重規(guī)則平等的條件下，充分發(fā)揮自己的才能去追求自己的理想、實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)；“贏者請客”可以提高社會成員的可行能力，擴(kuò)大個(gè)體的實(shí)質(zhì)性自由。無論是游戲內(nèi)，還是游戲外，只要是在一種普適性的規(guī)則之下，人人都可以實(shí)現(xiàn)行為抉擇的自由，這就是公平。這樣的社會，才是心智健全、充滿活力、勇于進(jìn)取、和諧穩(wěn)定的社會。

① 市場過程同我們從《牛津英語詞典》中看到的“游戲”一詞的定義完全一致：它是“按照一定規(guī)則展開的競賽，以技巧高超、力量或運(yùn)氣定勝負(fù)”。（弗里德里希·馮·哈耶克：《哈耶克文選》，第265頁，馮克利譯，南京：江蘇人民出版社，2007。）

張旗，譚槊，蘇州市人民政府研究室。