中國煤礦安全的理論與實踐——《中國煤礦安全規制:理論與實證》評介

楊 放

(東北財經大學 雜志社，遼寧 大連 116025)

中國煤礦事故頻發勢頭遏而不止，煤礦生產如履薄冰，重視煤礦安全迫在眉睫，已經成為和諧社會構建中不容回避的重要命題。在這種大背景下，東北財經大學產業組織與企業組織研究中心主任肖興志教授在主持承擔的教育部人文社科重點研究基地重大項目《中國煤礦安全規制研究》(批準號:06JJD630002，鑒定等級為優秀)的基礎上完成的專著《中國煤礦安全規制:理論與實證》(科學出版社2010年11月版)即是對中國煤礦安全難題破解的有力嘗試。該書以產業組織與規制理論為基礎，綜合使用委托—代理理論、新制度經濟學、計量經濟學等分析方法，以中國煤礦安全規制體制變遷為基本立足點，從規制機制、產權、礦工素質、市場結構、礦工反應行為等角度對影響安全規制的相關因素進行系統分析，并給出具體的實證結論，具有重要的學術價值和現實指導意義。

綜觀全書，其最大的特點在于理論與實證的緊密結合。作者突破了傳統隔離起來單獨研究“煤礦安全”的單一視角，引入諸多重要的相關因素，結合理論與實踐進行綜合分析，從微觀與宏觀兩個層面給出了中國煤礦安全規制的治理之路。

第一，建立了一個系統的煤礦安全規制分析框架。該書在國內首次從煤礦規制理論、規制制度變遷、規制效果實證研究、煤礦安全規制機制設計、煤礦安全規制經濟政策和煤礦安全應急管理等方面進行研究，形成較為系統、完整的煤礦安全規制研究框架。

第二，對煤礦安全規制效果進行了系統全面的考察。該書在非對稱信息的框架內，剖析了企業、礦工與規制機構在煤礦安全規制中的作用機理，揭示了礦工反應行為在煤礦安全規制中的作用，并以中國煤礦安全規制實踐為基礎進行了實證研究。

第三，對煤礦安全規制實證進行了有益嘗試。長期以來對煤礦安全規制進行實證分析面臨統計數據缺乏、數據收集困難等瓶頸問題，該書努力克服以上約束，通過采用聯立方程方法、VAR方法及工具變量法等方法將誤差盡量降到最低。

第四，研究成果為煤礦安全規制實踐提供了有力的理論與經驗基礎。通過綜合分析礦工素質、信息披露及礦工逆向行為在安全規制中的作用，揭示了影響煤礦安全規制效果的主要因素。實證研究表明:中國煤礦安全規制的加強可以在長期內有效降低傷亡率，同時規制機構也存在短期行為激勵。為了保證煤礦安全規制目標的實現，切實提高煤礦作業安全水平，實施高質量的煤礦安全規制治理無疑是十分必要的。

第五，為中國煤礦安全規制治理提供了可資借鑒的政策思路。該書指出:從宏觀層面，國家應調整資源稅政策，提高資源稅征收標準，保證國家作為資源所有者的合理收益，避免社會收入過多向某些企業傾斜;應改革現行煤礦財稅制度，以改善地方政府與煤礦企業之間的激勵相容。

中國煤礦安全規制一直是社會關注的熱點問題。作者長期致力于規制問題研究，曾在《經濟研究》、《管理世界》等刊物上發表了很多相關成果，造詣頗深。其敏銳的創新思想、獨特的觀察視角和縝密精邃的理論分析受到學術界的高度評價。《中國煤礦安全規制:理論與實證》一書是在作者的教育部人文社科重點基地重大項目的基礎上形成的，可以看出，作者所做的研究是卓有成果的，論述充分，所引證的文獻及采用的數據資料和案例材料相當豐富，研究成果居國內領先地位。作為探索性著作，我們希望作者的觀點能夠在讀者中引起共鳴和爭議，以期對中國煤礦安全規制的研究進一步推向深入。

(責任編輯:于振榮)