企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易60問(wèn)(之四)

■盧櫟仁

31、在哪里公布產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告才有效？20個(gè)工作日是怎樣計(jì)算的？

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類(lèi)報(bào)刊上進(jìn)行公告。

中央企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息由相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在其共同選定的報(bào)刊以及各自網(wǎng)站聯(lián)合公告，并在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)注冊(cè)地或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟(jì)、金融類(lèi)報(bào)刊進(jìn)行公告。

首次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的期限應(yīng)當(dāng)不少于20個(gè)工作日，并以省級(jí)以上報(bào)刊的首次信息公告之日為起始日。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布信息的如期不應(yīng)晚于報(bào)刊公告的日期。

信息公告期按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門(mén)公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。

信息公告期間因特殊原因確需要變更信息公告內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在原信息發(fā)布渠道公告20個(gè)工作日。

在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定延長(zhǎng)信息公告期限，每次延長(zhǎng)期限應(yīng)當(dāng)不少于5個(gè)工作日。未在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中明確延長(zhǎng)信息公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。

信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以做出中止信息公告的決定。

中止期限由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定，一般不超過(guò)1個(gè)月。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在終止其間對(duì)相關(guān)的申請(qǐng)事由或者爭(zhēng)議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，也可以轉(zhuǎn)請(qǐng)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，及時(shí)作出恢復(fù)或終結(jié)信息公告的決定。如恢復(fù)信息公告，在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上的累計(jì)公告期不少于20個(gè)工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個(gè)工作日。

信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無(wú)法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無(wú)法消除時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以作出終結(jié)信息公告的決定。

32、轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)披露的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息包括哪些主要內(nèi)容？

《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對(duì)產(chǎn)權(quán)交易有重大影響的相關(guān)信息、競(jìng)價(jià)方式的選擇、交易保證金的設(shè)置、交易合同格式文本等內(nèi)容。企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)包括不限于下列內(nèi)容：

（1）轉(zhuǎn)讓掛牌價(jià)及價(jià)款支付方式和期限；

（2）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、受托會(huì)員的名稱；

（3）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、成立時(shí)間、注冊(cè)地、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、職工人數(shù)；

（4）轉(zhuǎn)讓方的企業(yè)性質(zhì)及其在轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的出資比例；

（5）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（6）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一個(gè)年度審計(jì)報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)，包括所有者權(quán)益、負(fù)債、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等；

（7）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的（或轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)）資產(chǎn)評(píng)估的備案或核準(zhǔn)情況，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)的評(píng)估值和相對(duì)應(yīng)的審計(jì)后賬面值；

（8）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的相關(guān)內(nèi)部決策及批準(zhǔn)情況；

（9）審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告有無(wú)保留意見(jiàn)或重要提示；

（10）管理層及其關(guān)聯(lián)方擬參與受讓的，應(yīng)當(dāng)披露其目前持有轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)比例、擬參與受讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)的人員或公司名單，擬受讓比例等；

（11）有限責(zé)任公司的其他股東或中外合資企業(yè)的合營(yíng)他方是否放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)；

（12）在資產(chǎn)評(píng)估基準(zhǔn)日之后，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)是否發(fā)生可能影響評(píng)估結(jié)果的重大事項(xiàng)；

（13）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工繼續(xù)聘用的要求；

（14）對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及債券債務(wù)處置的要求；

（15）對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)存續(xù)發(fā)展的要求。

《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，金融類(lèi)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（1）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的基本情況；

（2）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的產(chǎn)權(quán)構(gòu)成情況；

（3）產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的內(nèi)部決策情況；

（4）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)最近一期經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)；

（5）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估核準(zhǔn)或者備案情況；

（6）受讓方應(yīng)當(dāng)具備的基本條件；

（7）其他需要披露的事項(xiàng)。

需要按本辦法辦理審批手續(xù)的，還應(yīng)當(dāng)披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的批準(zhǔn)情況。

33、受讓方應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？

《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方可以對(duì)受讓方的資質(zhì)、行業(yè)準(zhǔn)入、商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的受讓條件。受讓方一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力；

（2）具有良好的商業(yè)信用；

（3）受讓方為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力；

（4）國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

34、受讓方登記應(yīng)提供哪些材料？

受讓方在進(jìn)行受讓登記時(shí)，須提供以下相關(guān)材料

（1）《委托受讓代理合同》；

（2）《產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書(shū)》；

（3） 受讓方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（復(fù)印件）；

（4）受讓方股東會(huì)或董事會(huì)決議（或其他內(nèi)部決策文件）；

（5）受讓方上級(jí)主管部門(mén)批復(fù)（受讓方是國(guó)有企業(yè)時(shí)）；

（6）受讓方為自然人的有效證明；

（7）受讓方開(kāi)戶銀行開(kāi)具的資信證明；

（8）響應(yīng)受讓條件的相關(guān)證明材料；

（9）經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)和身份讓明（身份證或護(hù)照） ；

（10） 其他相關(guān)材料。

35、審核產(chǎn)權(quán)受讓條件要注意哪些問(wèn)題？

廣泛征集受讓方是落實(shí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易制度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要認(rèn)真做好受讓條件的審核管理工作。

（1）轉(zhuǎn)讓方設(shè)置的受讓方資格條件，不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容。

（2）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)受讓條件中有表述不明確或者有違反公平競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的，應(yīng)及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方提出修改建議，或要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓條件的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)做出書(shū)面解釋和具體說(shuō)明。

（3）受讓條件及其執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面解釋和具體說(shuō)明經(jīng)相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)審核后，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中一并公布。未經(jīng)公布的受讓條件不得作為確認(rèn)或否定意向受讓方資格的依據(jù)。

（4）在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的受讓條件，一經(jīng)發(fā)布不得擅自變更。在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)尚未收到正式受讓意向申請(qǐng)之前，確需變更受讓條件的，應(yīng)經(jīng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，在原信息發(fā)布渠道予以公告，公告期重新計(jì)算。

36、怎樣確認(rèn)意向受讓方資格？

產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照公布的受讓條件提出對(duì)受讓方資格的審核意見(jiàn)，并在征求轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，最終確認(rèn)意向受讓人資格。

（1）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息公告期限內(nèi)意向受讓方提出的產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)逐一進(jìn)行登記。

（2）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)意向受讓方提交的申請(qǐng)及材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個(gè)工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認(rèn)意見(jiàn)書(shū)面告知轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方在收到產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的資格確認(rèn)意見(jiàn)后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面回復(fù)。如對(duì)受讓方資格條件存在異議，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面意見(jiàn)中說(shuō)明理由，并提交相關(guān)證明材料。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，視為同意產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)做出的資格確認(rèn)意見(jiàn)。經(jīng)征詢轉(zhuǎn)讓方的意見(jiàn)后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向受讓方,并抄送轉(zhuǎn)讓方。

（3）轉(zhuǎn)讓方對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)的意向受讓方資格有異議，應(yīng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，必要時(shí)可以就有關(guān)爭(zhēng)議事項(xiàng)征詢國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。

（4）通過(guò)資格確認(rèn)的意向受讓方在事先確定的時(shí)限內(nèi)向產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)交納交易保證金（以到達(dá)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)指定賬戶為準(zhǔn)）后獲得參與競(jìng)價(jià)交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

37、主要的產(chǎn)權(quán)交易方式有哪些？怎樣確定產(chǎn)權(quán)交易方式？

企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以采取網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照公告的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開(kāi)競(jìng)價(jià)。公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式包括網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、拍賣(mài)、招投標(biāo)以及其他競(jìng)價(jià)方式。采取拍賣(mài)方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》及有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。采取招投標(biāo)方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及其他有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。采用網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、一次性報(bào)價(jià)等方式轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)將競(jìng)價(jià)時(shí)間、地點(diǎn)、競(jìng)價(jià)方式提前通知競(jìng)價(jià)人，并且得到競(jìng)價(jià)人的書(shū)面響應(yīng)。

產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告期滿后，只產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織交易雙方按掛牌價(jià)直接簽約。

涉及有限公司原股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的要求履行相應(yīng)的程序。

38、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要實(shí)行代理制嗎？代理機(jī)構(gòu)必須是法人組織嗎？

（1）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要實(shí)行代理制。國(guó)務(wù)院國(guó)資委規(guī)定，企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)行委托代理制。轉(zhuǎn)讓方和意向受讓方應(yīng)當(dāng)分別委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)會(huì)員代理進(jìn)場(chǎng)交易的相關(guān)事項(xiàng)。

（2）代理機(jī)構(gòu)必須是法人組織。國(guó)務(wù)院國(guó)資委規(guī)定，代理經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須是具有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)會(huì)員資格，在產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)中接受轉(zhuǎn)讓方或者意向受讓方的委托，為產(chǎn)權(quán)交易提供有償中介服務(wù)的法人組織。

39、產(chǎn)權(quán)拍賣(mài)轉(zhuǎn)讓如何組織實(shí)施？拍賣(mài)公告如何發(fā)布？

（1）企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓拍賣(mài)活動(dòng)由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)，由拍賣(mài)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施。

（2）拍賣(mài)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)認(rèn)可的報(bào)刊和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)公告期限不少于7天。

經(jīng)轉(zhuǎn)讓方同意，拍賣(mài)公告可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期間實(shí)施，也可以在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布期滿征集到兩個(gè)以上意向受讓方后實(shí)施。

拍賣(mài)公告在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告發(fā)布期間實(shí)施的，拍賣(mài)公告的截止日期應(yīng)當(dāng)不晚于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布的截止日期。

40、產(chǎn)權(quán)招投標(biāo)轉(zhuǎn)讓如何組織實(shí)施？如何合理設(shè)定評(píng)分權(quán)重？

（1）產(chǎn)權(quán)招投標(biāo)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)，由招標(biāo)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施。

（2）招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)涉及的綜合因素合理設(shè)定評(píng)分權(quán)重。其中，產(chǎn)權(quán)受讓價(jià)格的評(píng)分權(quán)重一般不低于50%；涉及職工安置的，職工安置方案的評(píng)分權(quán)重一般不低于20%。