現代大學治理結構體系建設研究
——基于組織的制度設計視角

萬麗娟，陸遠權，邵兵家

(重慶大學1a．貿易與行政學院;1b．經濟與工商管理學院，重慶 400044;2．重慶師范大學，重慶 400047)

現代大學治理結構體系建設研究
——基于組織的制度設計視角

萬麗娟1a，陸遠權2，邵兵家1b

(重慶大學1a．貿易與行政學院;1b．經濟與工商管理學院，重慶 400044;2．重慶師范大學，重慶 400047)

現代大學重在制度建設，制度對于現代大學具有保障和促進功能。現代大學建設離不開其外部關系和內部管理的制度建設，外部關系的制度建設可對現代大學的發展空間產生不可低估的影響，主要體現在現代大學與各級政府、企事業單位、其他大學三者之間的關系;內部管理的制度建設可為現代大學發展提供高效的強力保障，主要體現在行政管理運行體制、學術權力保障制度和分配激勵機制三個方面。文章著眼于大學組織的制度設計視角，綜合分析中國大學治理內外結構體系中面臨的問題，在借鑒歐美大學成功治理經驗的基礎上，提出完善中國大學治理結構與制度建設的對策建議。

現代大學制度;治理結構;制度設計

組織作為一個實體，制度作為一個規則體系，兩者是辯證統一的，體現了形式與內容的關系。制度是一個組織賴以生存和發展的基礎，任何組織都與其相應的制度密不可分，組織要生存和發展，就必須有制度化的安排。大學既是一種學術機構，又是一個社會組織，大學制度是伴隨著大學組織的產生而產生的。現代大學的制度建設對于現代大學具有保障和促進功能，現代大學建設離不開外部關系和內部管理的制度建設。中國對現代大學制度下的大學結構體系的建設問題的相關探討始于20世紀90年代中后期。近年來，隨著加入WTO和政府對建立世界一流大學的號召，此類研究越來越多，但這些研究都屬于宏觀探索而未形成體系，更是少有對大學結構體系進行具體研究，但前人的研究成果對本文有很好的借鑒意義。筆者從現代大學的外部關系和內部管理兩個大的方面入手展開論述，把外部關系從現代大學與各級政府、現代大學與企事業單位、現代大學其他大學三者之間關系展開;內部關系從行政管理運行體制、學術權力保障制度和分配激勵機制三個方面展開。

一、現代大學外部關系的制度建設

現代大學制度外部關系主要指大學與各級政府間的關系，大學與大學間的關系以及大學與企業間的關系。理順外部關系是建立現代大學制度宏觀層面的重要環節，有利于大學外部環境的優化，實現大學的學術性要求，對于大學滿足社會多樣性的需求，實現大學自身的發展目標具有重要意義。

(一)現代大學與各級政府

中國的大學主要由國家舉辦，政府的宏觀管理是中國大學外部關系的基本特征之一。國家作為投資者，政府作為管理者，對大學具有領導權、調控權、監督權。大學必須為國家服務，對政府負責。政府與大學之間要堅持“以服務求發展，以共享求支持”的理念，來平衡大學和各級政府之間的關系。第一，中央政府具有強大的宏觀調控能力，要通過不斷完善高等教育的法律、法規，來落實大學舉辦者的責任和義務。一切的社會機構，特別是公共機構作為政府功能的延伸，要配合中央政府對教育部直屬高校進行監督管理。第二，省市級政府是中央政策的有力執行者，應該有效承接中央政府轉移的省屬高校的管理職能，主要體現在對地方一些大學的管理與支持。現代大學與政府之間的關系應是雙向的，各級政府在相應職責范圍內行使管理職能，那么現代大學要履行服務社會的職責，接受政府和社會的監督。

平衡大學與各級政府關系是現代大學制度的核心內容，這一問題的順利解決對于規范大學與大學，協調大學與社會，完善內部治理結構都具有重要的基礎作用。其次，平衡大學與各級政府關系是政府職能精簡和工作效率提高的組成部分，對于發揮政府的其他職能有著重要的作用。再次，大學與政府關系的平衡能使高校充分發揮自身優勢，在市場經濟條件下實現充分的“共贏”。

在平衡大學與各級政府之間的關系方面，世界上還有很多成功的模式，包括美國模式、英國模式和法國模式等。它們共同的特點是政府的角色只是定位于宏觀的政策引導和基礎設施的支持。以美國為例，具體的做法是:高等教育管理體制以州為中心，聯邦政府(中央政府)在高等教育事務中發揮的作用甚小，教育部的主要職權只有三項:一是負責聯邦政府對地方補助撥款的分配和管理，學生獎貸學金、助學金的發放;二是在基礎教育和高等教育方面制定一些研究項目(各學校可向教育部申請這些研究項目及經費)，通過這些措施來推動某些方面的研究與改革;三是負責收取和統計全國教育狀況的資料。而州政府對大學的管理除了要審批大學的建校章程、發給辦學執照外，其它則是從立法、財政預算與撥款以及教育質量評估等方面進行宏觀管理和監督，而不具體干預學校的事務。對于公立學校，州政府的一個重要作用是提供保證教育質量的必要條件和資源，包括教室、實驗室和圖書館等建筑設施與教學科研設備，以及雇傭教師和職員所需的工資等。

隨著開放經濟的發展，現代大學制度的建立需要各級政府開放思想，消除地方保護主義，加強省市際間的交流與合作，讓資源實現最優配置，在競爭與合作中求發展，真正實現和諧生存。第一，各級政府要實現資源共享，為高校發展提供政策支持，注重大學辦學的自主化，給各高校更大的自由空間，甚至把高校納入企業考核的體系，讓它真正社會化。美、英、德、日等發達國家在建立現代大學制度的過程中，均把擴大大學的辦學自主權作為制度體系的核心內容加以建設。發達國家高校與政府之間關于舉辦權、管理權和辦學權進行了合理的分配和分離，這給中國建設現代大學制度提供了借鑒。第二，注重轉變政府管理行為，將過去由政府承擔的部分職能轉移到社會中，由社會組織代行完成，如經費分配、辦學評價等，同時將過去政府承擔的管理職能轉化為服務職能，政府由單一的計劃行為轉變為提供信息的行為。

(二)現代大學與企事業單位

現代大學與企事業的關系體現了科研成果轉化為生產力的一個過程。大學與企事業之間既是一種學術性的產業活動過程，又是一種產業性的學術活動過程，這一過程其實就是創新的過程，是生產要素的重新分配與組合的過程。

教學、研究和社會服務是公認的現代大學三大職能，這三大職能是隨著社會發展需求的不斷變化與大學不斷滿足這種需求變化的結果。20世紀初期，作為美國贈地學院的威斯康星大學校長范海斯(Charles R．VanHise)指出:“教學、科研和服務都是大學的主要職能。更為重要的是，作為一所州立大學，它必須考慮每一項社會職能的實際價值。換句話說，它的教學、科研、服務都應當考慮到州的實際需要。大學為社會、州立大學要為州的經濟發展服務。”這段話是為世人所稱道的“威斯康星思想”的精要描述。大學的第三職能——社會服務，表現在與企事業單位的關系。毫無疑問，社會服務作為當代大學制度中最年輕的職能，已經是大學三大職能中發展變化最快的一個。

過去的大學中存在很多校辦企業，這些企業普遍存在著產權不明、校企不分。擁有資金和人才優勢的校辦企業卻沒有驕人的業績，這充分體現了企業和辦學之間在管理上有著相當大的區別。而同時過去大學與社會企業之間又存在著嚴重的脫節現象，科研成果轉化為生產力的效率低下。20世紀以信息、生物、材料為核心的高科技發展，促進了傳統生產方式和生活方式的改變，對全球科技進步、經濟發展和社會文明產生了巨大影響。21世紀人類將進入以知識為基礎的知識經濟時代。國家之間、企業之間的競爭將從產品主戰場轉移到知識、技術主戰場，因此加強企業與高校的合作，有著重大的現實意義。

由“威斯康星思想”所確立的現代大學的社會服務職能，在大學與現代社會的關系構建中發揮著不可替代的作用，是現代大學全面開放和走進社會的契機。隨著社會服務職能的不斷擴展，大學與社會的聯系越來越廣泛、越來越密切，大學由社會的一部分而變成了社會的一個有機機構，大學的社會價值和作用得到最直接的體現，使得現代大學開始超越象牙塔，走向社會的中心，成為整個社會中最具活力、最能代表時代前進方向的機構，并被人們譽為“服務站”和“社會軸心機構”。

處理好現代大學與企業的關系要做到:第一，技術轉移是校企合作的核心內容，因此現代大學應該培養一些有市場意識的科研人員，因為大學只有站在和企業平等的市場位置上，有理性的市場思維，與企業的合作才能形成良性循環，才可能進一步深入發展，才可能為整個國家和社會帶來更大的價值。同時學校通過與企業合作，實現技術轉讓，可以解決一些辦學經費來源。在與企業合作的過程中，能夠真正了解企業所需，豐富教學內容，使教學以及科研更具有針對性，而企業通過與學校合作也可以拓寬科技創新途徑，提升企業的競爭力。第二，現代大學與企事業應該定位好自己的角色，現代大學主要充當的是科研角色，企業主要充當的是實踐角色，彼此各盡其責，權責分明，才有利于真正提高效率。但是整個過程并不是彼此獨立的，而應該疏通彼此之間的信息渠道，還可以在管理上相互借鑒，特別是學校可以引入企業的一些管理機制，提高學校的辦學效率。第三，現代大學與企業之間應該建立互動機制，在這個過程中，大學與企業雙方以創新為目標開展合作教育與合作研究．致力于創新型人才的培養與科研成果產業化，通過大學與企業互動產生的合力，獲得大學與企業各自均無法達到的高效益，實現“共贏”。

(三)現代大學與大學

任何大學所具有的能力和重點都是有限的，隨著社會對大學的要求越來越多樣化，大學要滿足這些需求不是單憑一所或幾所大學就能夠承擔和勝任的，需要加強大學與大學之間的協調和配合。多樣化的需求，大學之間需要進行分化、分工與合作，要求大學之間加強聯系和協調。不同大學在各自優勢基礎上形成的合理分工，有助于不同大學的健康發展，也有利于教育資源的優化配置。如果“把各種教育混在一起，各種各樣的教育都受到損害，而且最高層次的教育將受害最大”。

總結國外大學與大學之間的關系，可以得到以下方面經驗:第一，標準化、規范化與多樣化、個性化相結合，對某些大學共性的東西推行標準化，如建立統一規范的評價體系、標準化招生計劃等。并鼓勵各大學根據自身特色發展優勢學科、根據各自的特色，建設好優勢學科，建立個性化的校園文化。第二，加強各高校的交流與合作，建立起“商議合作”的機制，促使實現相互間的“共生共榮”。可以規模性地組織一些高校之間的交流會，并在把大學學術研究與國家創新性建設相結合的過程中，注意在各高校之間的分配，這有利于資源的優化配置。第三，規范的獎懲機制，嚴懲各大學之間的惡性競爭，對各高校之間的資源共享等行為進行鼓勵和支持，為跨學校合作提供便利，減少限制。第四，建立完善的匯報機制、建構學術資源共享互補利用機制，對各大學實行年匯報制，要求各大學對其擁有的資源和學術成果提交完整而詳細的匯報，并建立交流的平臺，這樣有利于各大學之間的學術資源共享、減少信息成本，從而也有利于大學之間的惡性競爭向良性轉化。

二、現代大學內部治理的制度建設

構建合理的現代大學內部治理結構是建立現代大學制度微觀層面的重要環節。現代大學內部治理制度主要包括行政運行體制、分配激勵體制和學術權力保障制度。高校擁有了辦學的自主權，并不一定能保證自身的學術自由和效率的最大化，因此需要在高校內部進行一系列的制度安排。這種內部的制度安排有利于和諧校園的建設，是建設和諧社會的要求;有利于各組織部門間關系的重新優化調整，實現工作效率最大化;改變組織的人、財、物等資源流向，調動教職員工的積極性和主動性;合理分配行政權力和學術權力，實現兩者的協調與整合。

(一)現代大學的行政管理運行體制

行政權力是指建立在科層制的基礎上，以包括國家法令、學校規章等在內的強制手段為依托所形成的一種影響和支配大學內部成員和機構的一種權力的形式。行政權力存在的目標是保證學校目標快速有效的實現。行政權力的存在是大學內外因素共同作用的結果，是大學管理不可或缺的要素。伴隨著大學地位的提升，職能的擴展，規模的壯大，內部事務的繁雜，與外界聯系的緊密，客觀上也要求有一套行政機構、組織和人員來專門處理大學的日常事務，以維持大學組織內部的正常運行，同時協調大學與各級政府、企事業之間的關系。

美國大學制度行政權力的主要體現是“董事會模式”，它內部存在著發達的科層組織。行政權力包括校一級的董事會、校長及其助手、評議會，基層組織主要是系。董事會是大學的最高權力機構，主要職責是決定學校的大政方針，選舉校長。董事會決定學校的有關重大事宜，但不介入學校日常事務的管理。英國大學制度中行政權力主要執行機構是理事會，主要職責是籌劃經費，制訂計劃，聘請和任命教師等。大學通過理事會的校外人士及理事會下屬的各委員會與外界保持聯系。

大學內部行政運行體制下，專職的行政管理人員越來越受到重視。“舊式的個人間非正式的交際和決策模式，已經被正式的決策過程所取代。”行政管理運行體制是高效的運行機制，克服了以前那種辦事效率低下和相互推諉的情況。最重要的表現則是采用校長負責制，它是采用會議制和個人負責制相互結合的方法來確保大學的內部治理結構更加理順，決策行為更加公平有效。現代大學校長的主要職責是治校而非治學，因而實行專職化的校長是高校未來治理的趨勢。因此，現代大學要實行校長負責制，校長治校成為現代大學制度的重要內容。

(二)現代大學的分配激勵機制

激勵機制就是指在組織系統中，激勵主體運用多種激勵手段與激勵客體相互作用、相互制約的結構、方式、關系及演變規律的總和。分配激勵機制主要是指在分配環節上運用多種激勵手段使激勵客體得到最大滿意程度的作用機制。在國家政策的指導下，根據“效率優先，兼顧公平”、“生產要素參與分配”的原則，探索建立新的分配機制符合社會發展的要求，通過激勵的辦法，可以最大限度地激發教職員工的積極性和創造性，發揮內在潛力，提高工作效率，求得整體發展與提高。

傳統的分配激勵機制存在一些弊端，比如“職稱”和“工齡”決定教師的工資報酬;論資排輩，同工不同酬;教授封頂和職務“終身制”，因而探索新的分配激勵機制勢在必行。高校分配激勵機制要本著兼顧績效公平的原則，新的分配激勵機制中校內津貼隨個人的努力、能力、成績、責任及課時量的大小變化而變化。其本質是改革高校內部不同利益群體和個人的利益分配方式，通過引入競爭機制，實現工作責任、工作任務、工作業績與收入分配相統一的目標。同時要進一步發揮工資的導向作用，實行向優秀人才和關鍵崗位傾斜的政策，高校應根據教學、科研和管理工作的實際需要，高薪聘用優秀人才。

高校分配激勵機制的科學與否和分配時所依據的各項指標密切相關，而這些指標往往涉及高校管理的方方面面。人事編制管理制度、聘任制度、考核制度、教學評估制度等各方面的配套改革，是津貼分配激勵制度改革的基礎;其次，應考慮各方面人員的利益，教學和科研是學校的主要工作。因而，在制定津貼標準時，應適當向教學和科研一線人員傾斜。同時，由于壓縮人員編制，管理人員數量精簡的同時任務加重，也應充分考慮這部分人員的利益，最后，應充分考慮教學和科研、兼職和專職人員之間的利益分配，以調動各方面的積極性。

(三)現代大學的學術權力保障制度

學術權力就是學術組織或人員按照學術規律對學術事務、學術活動以及學術關系施加影響和控制的能力。學術權力的主體主要是從事教學和科研的學術組織和人員，學術組織主要有教授會、評議會、學術委員會、教學委員會、課程與教材委員會等，學術人員主要有教授、副教授、講師、助教等;學術權力的客體主要是學術事務，如學術政策的確定、學術規劃的制訂、教授的晉升和聘用、學位的授予、課程的設置調整等。學術作為大學的邊界和起點，是大學在社會中生存和發展的基礎。只有學術權力得到保障，才能保證科學的發展，學術標準的貫徹和學術人員權力的基本權益的實現。

從實踐上看，西方大學特別是國際知名大學在管理體制發展中長期形成的教授治校模式為我們提供了有益的經驗。教授治校給教授在學術和科研上充分的權力。美國大學制度學術權力的主要保障機構是評議會，又稱教授會。評議會是學校學術管理的專門機構，教授團體主要是通過評議會參與學校管理。評議會成員主要由教授、副教授組成，在一定程度上體現了“教授治校”的特色。但美國教授個人權力比較弱，主要通過團體權力表現出來。在歐洲一些國家高校學術權力會得到保障，原因在于它們是以學術權力為主的權力結構模式，教授在學校中的權力很大。無論在大學層次，還是在學部層次，教授都扮演著關鍵性的角色。如法國大學的高等教育理事會和大學咨詢委員會，德國的學術評議會和學部委員會，意大利全國科研委員會中的教授委員會，其成員幾乎全是教授。除在重大決策機構中占據主要席位外，教授在基層亦有著強有力的廣泛影響。

學術事務的領導和管理是大學工作的核心，其決策、執行和監督的形式與過程，既不同于一般的事業單位，又不同于政府行政部門，需要依靠教授群體采取特殊的運作方式來組織和實施。國外大學管理的理論和實踐證明，比較成功的管理體系是學術管理和行政管理兩套班子分工合作、相互制約的雙重組織模式，學術事務通常由教授群體(教授會、理事會、評議會等)決策。教授會下設不同的專門委員會或工作小組，分別負責不同的學術事務，如科研、教學、資格認證、學術評估等，是學校學術建設和發展的重要決策咨詢機構。

三、總結

從現代大學治理結構的分析可以看出，現代大學的治理結構是一個復雜的系統，需要各方面的協調配合形成一個有機協調的體系。

第一，現代大學與政府之間應該正確的分權，政府注重轉變管理行為，將過去由政府承擔的部分職能進行轉移，給大學充分的辦學自主權。

第二，現代大學與企事業之間是共贏的關系，大學要適應社會的要求，與企事業進行充分的交流與合作，使大學的社會服務價值和作用得到最直接的體現。

第三，現代大學與大學之間是協調合作的關系，高校之間應進行正確的分工協作，鼓勵和支持資源共享。同時要著重形成一種競爭機制，鼓勵進行創新。

第四，現代大學內部治理的行政運行體制上，本著效率化原則使學校目標快速有效的實現。專職的行政人員成為一種必然要求，校長負責制就是適應這種要求的制度。

第五，現代大學內部治理的分配激勵機制上，分配激勵要兼顧績效公平的原則，引入競爭機制，制定科學的激勵分配指標，同時要兼顧各方面的利益。

第六，現代大學內部治理的學術權力保障機制上，“教授治校”是未來發展的必然要求，教授需要在學術事務的領導和管理中扮演重要的角色。

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Analysis of Modern University Governance Structure System: A Study from Organization System Designing Perspective

WAN Li－juan1a，LU Yuan－quan2，SHAO Bing－jia6
(1a．College of Trade and Public Administration; 1b．College of Economics and Business Administration，Chongqing University，Chongqing 400044 P．R．China; 2．Chongqing Normal University，Chognqing 400047，P．R．China)

The system is very important to the modern university since it has functions of guarantee and promotion．Hence the modern university should attach importance to the system construction．The construction of the modern university connects closely with both its external relationships and the system construction of internal management．The former has a great impact on the development of modern university and the latter can provide the modern university an efficient development．The impact from the external relationships mainly embodies in the modern university's relationships with government at all levels，enterprise，public institution，and other universities while the efficient development mainly reflects in three aspects:the operating system of administration，the academic power system and allocation incentive system．This article will give a comprehensive analysis of problems exist in Chinese universities'governance structure system from a perspective of organization system designing．It will also give some countermeasures and proposals to improve the university's governance structure and system construction based on the successful experience cases in Europe and the United States．

modern university;institutional;governance structure;countermeasures

G64

A

1008－5831(2011)02－0149－05

(責任編輯 彭建國)

2010－06－14

重慶大學中央高校基本科研業務費科研專項人文社會科學類資助項目(CDJSK100028)

萬麗娟(1977－)，女，四川巴中人，重慶大學貿易與行政學院副教授，管理學博士，碩士生導師，主要從事經濟管理、商務英語及高等教育研究。