企業(yè)成長理論研究綜述

秦志崗,黎東升 (長江大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,湖北荊州4341 00)

企業(yè)成長理論是國外經(jīng)濟和管理理論界研究的重要內(nèi)容之一,學(xué)者們從不同角度對企業(yè)成長進行了研究。隨著研究角度不斷拓展,理論體系也得到不斷完善,到目前為止,已經(jīng)形成了制度變遷論、資源論、能力論、知識論、學(xué)習(xí)論、生命體論、企業(yè)家論和社會資本論、組織結(jié)構(gòu)論公司治理論、社會網(wǎng)絡(luò)論等學(xué)派。本研究從規(guī)模經(jīng)濟維度、資源能力維度、制度維度對這些理論進行了總結(jié)和概括,并提出未來研究方向。

1 基于規(guī)模經(jīng)濟維度的企業(yè)成長理論

1.1 企業(yè)成長規(guī)模經(jīng)濟論

亞當(dāng)·斯密[1]通過制針工廠的例子說明了分工是提高勞動生產(chǎn)率的重要原因,即 “分工是經(jīng)濟增長的源泉,分工決定市場的大小”,該理論還包括Pretty的城市化理論和Turgot的猜想:Pretty認(rèn)為城市通過降低費用來促進分工[2];Turgot推測,分工、貨幣出現(xiàn)、商業(yè)擴展和資本積累之間存在一種內(nèi)在聯(lián)系[2]。正如楊小凱[2]所言:這些古典經(jīng)濟學(xué)家有一點是共同的,他們雖沒有使用規(guī)模經(jīng)濟的概念,但事實上卻在探討規(guī)模經(jīng)濟與企業(yè)成長之間的關(guān)系。Adam Smith的研究主要針對企業(yè)內(nèi)部分工產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟,他認(rèn)為企業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)之間的分工會受到市場范圍的限制而沒有深入研究;阿林·楊格[3]進一步完善了亞當(dāng)·斯密的理論,他認(rèn)為市場范圍和分工應(yīng)該是相互作用的,“分工取決于市場規(guī)模,而市場規(guī)模又取決于分工,經(jīng)濟進步的可能性就存在于上述條件中”。

馬歇爾[4]拓展了規(guī)模經(jīng)濟的研究范圍,他在 《經(jīng)濟學(xué)原理》中寫到:“我們把任何產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模擴大產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)應(yīng)劃分為2類——第一類經(jīng)濟取決于產(chǎn)業(yè)的一般發(fā)展 (外部經(jīng)濟),第二類經(jīng)濟取決于從事工商業(yè)的單個企業(yè)的資源、他們的組織以及他們的管理效率 (內(nèi)部經(jīng)濟)”。馬歇爾開始利用外部規(guī)模經(jīng)濟來解釋社會分工的經(jīng)濟效果,進一步拓展了亞當(dāng)·斯密的規(guī)模經(jīng)濟決定企業(yè)成長理論的范疇。但外部經(jīng)濟是一個模糊不清的概念,試圖從個別企業(yè)的成本和企業(yè)產(chǎn)品的價格來研究這個領(lǐng)域來說是徒勞無益的;張五常[5]對外部經(jīng)濟界定方面進行了進一步研究,他認(rèn)為用合約理論代替外部性理論能有效解決外部經(jīng)濟概念模糊不清的問題。

伴隨新古典經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展,經(jīng)濟學(xué)的分析方法越來越注重數(shù)理分析,由此馬歇爾的思想被高度簡化,外部經(jīng)濟等難以數(shù)學(xué)化的概念逐漸被排除在理論體系之外,企業(yè)成為一個生產(chǎn)函數(shù),將其視為一個“黑箱”,企業(yè)成為調(diào)整產(chǎn)量達到最優(yōu)規(guī)模的過程,沒有任何主動性的余地。

1.2 企業(yè)成長交易成本論

Coase[6]在 《企業(yè)的性質(zhì)》一文中指出:“企業(yè)的顯著特征就是作為價格機制的替代物,企業(yè)是為了減少交易成本而出現(xiàn)的,企業(yè)擴張的動力是為了減少市場交易費用”。這一論述開創(chuàng)了 “交易成本”分析的先河,打開了傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟學(xué)中的 “黑箱”,而批評性意見認(rèn)為交易成本概念是模糊不清的。威廉姆森[7]針對企業(yè)邊界和規(guī)模的范圍進行了界定,他認(rèn)為資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率決定了企業(yè)邊界和企業(yè)規(guī)模變化,企業(yè)向縱向一體化發(fā)展可以防止市場交易中的機會主義,節(jié)約交易費用從而促進企業(yè)成長。至此,交易費用成為一個完整的理論體系,正如Groenewegen所說:“自威廉姆森開始,從交易成本角度研究企業(yè)成長的理論取得了長足的進展”[8]。

2 基于資源和知識維度的企業(yè)成長理論

2.1 企業(yè)成長資源論

Penrose[9]從資源的視角出發(fā)探討了企業(yè)成長的因素和企業(yè)成長的機制,她認(rèn)為企業(yè)擁有的資源狀況是決定企業(yè)能力的基礎(chǔ),企業(yè)能力決定了企業(yè)成長的速度、方式和極限。后來,部分學(xué)者對Penrose的理論進行了豐富和完善,他們認(rèn)為由于資源有異質(zhì)性、稀缺性、難以模仿性、難以交易性等特性,企業(yè)之間的資源差異會永遠存在下去,所以企業(yè)積累的優(yōu)勢資源是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源。Timmons進一步拓展了企業(yè)成長資源論的范圍,他指出實現(xiàn)企業(yè)成長的資源不僅是企業(yè)擁有、控制或積累的資源,還應(yīng)包括企業(yè)可以利用的資源,企業(yè)可以通過整合內(nèi)部資源和外部資源,獲取最終競爭優(yōu)勢[10]。

2.2 企業(yè)成長核心能力論

Hamel等[11]對企業(yè)資源論作了進一步引申,提出企業(yè)核心能力理論。他們認(rèn)為:在動態(tài)復(fù)雜的的商業(yè)環(huán)境下,企業(yè)要不斷獲取、整合、重構(gòu)、釋放資源,優(yōu)化資源配置形成新的資源結(jié)構(gòu),才能適應(yīng)形勢變化,支撐企業(yè)持續(xù)成長。其后,一些學(xué)者開始從產(chǎn)品技術(shù)能力、分銷渠道能力、構(gòu)建能力、組織能力等核心能力角度分析企業(yè)成長。在核心能力理論中,企業(yè)成長的源泉由具體的、客觀存在的資源變成配置、開發(fā)和保護資源的能力。然而,核心能力理論注重分析企業(yè)內(nèi)部資源對企業(yè)成長的影響而忽視了外部環(huán)境變化對企業(yè)成長的影響。針對這一不足,Teece等[12]提出了動態(tài)能力理論,他們認(rèn)為:企業(yè)要不斷整合、建設(shè)以及重構(gòu)資源、技能和能力以便適應(yīng)快速變化的外部環(huán)境,進而不斷創(chuàng)造新的產(chǎn)品和服務(wù)以維持和更新企業(yè)的競爭優(yōu)勢、促進企業(yè)不斷成長,Teece等開始在動態(tài)環(huán)境中思考企業(yè)成長的問題,但他們沒有認(rèn)識到企業(yè)提高能力的過程其實是企業(yè)知識動態(tài)更新的過程。

2.3 企業(yè)成長知識論

Spender等[13]對企業(yè)能力理論作了進一步引申,開創(chuàng)了企業(yè)知識理論。他們認(rèn)為:隱藏在能力背后并決定企業(yè)能力的是企業(yè)的知識以及與知識有密切相關(guān)的認(rèn)知學(xué)習(xí),企業(yè)的知識結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)以后利用各種資源發(fā)現(xiàn)機會的方法,構(gòu)成了企業(yè)長期的競爭優(yōu)勢。其后,學(xué)者們從不同角度對企業(yè)知識理論進行了豐富和完善,Grant[14]認(rèn)為整合能力影響企業(yè)績效;Nonaka認(rèn)為分享、創(chuàng)造及運用新知識導(dǎo)致競爭優(yōu)勢[15];Osterloh等[16]認(rèn)為知識產(chǎn)生和創(chuàng)造企業(yè)競爭優(yōu)勢。而知識是要通過學(xué)習(xí)積累的,之后,庫伯[17]提出 “組織經(jīng)驗”學(xué)習(xí)模型,他們認(rèn)為學(xué)習(xí)能力越強,團隊成員對知識和經(jīng)驗的推廣能力越強,企業(yè)深入挖掘其潛力的能力就越強;芮明杰等[18]提出 “創(chuàng)新”學(xué)習(xí)模型,他們認(rèn)為企業(yè)可以通過創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力建設(shè),在知識轉(zhuǎn)化、聯(lián)合中尋找能力提升,從而進行知識經(jīng)營,追求知識超越,促進企業(yè)成長;Jerez等認(rèn)為學(xué)習(xí)能力是企業(yè)企業(yè)創(chuàng)新性和成長潛力的重要指標(biāo)[19]。在這些企業(yè)知識理論里知識已被當(dāng)成企業(yè)成長壯大的戰(zhàn)略資源,成為企業(yè)快速成長的力量之源。

3 基于制度維度的企業(yè)成長理論

3.1 公司成長兩權(quán)分離論

20世紀(jì)30年代,Berle等[20]通過對美國200家大公司深入考察,發(fā)現(xiàn)大公司高速成長的方法主要靠發(fā)行新股,而發(fā)行新股會稀釋股權(quán),出現(xiàn)毫無控制力的財富所有權(quán)與毫無所有權(quán)的財富控制力,即出現(xiàn) “兩權(quán)分離”現(xiàn)象,該研究突破了傳統(tǒng)研究的邊界,成為以后從制度角度研究公司成長的奠基之作,但批評性觀點認(rèn)為Berle等的研究以調(diào)查為立論依據(jù),見解缺乏例證,留有疑點,更重要的是兩權(quán)分離后如何建立所有者和經(jīng)營者之間的利益制衡機制沒有得到深入研究。

3.2 公司成長組織結(jié)構(gòu)論

錢德勒[21]通過對工業(yè)企業(yè)的成長過程進行歷史考證和分析后,支持了Berle等的觀點,并指出隨著企業(yè)規(guī)模擴大,股權(quán)分散,兩權(quán)分離相繼實現(xiàn)以后,如何組織好現(xiàn)有資源,協(xié)調(diào)好各方面利益已成為迫在眉睫的事情,組織能力已成為企業(yè)持續(xù)成長的內(nèi)在動力;Williamson認(rèn)為適當(dāng)?shù)慕M織形式使企業(yè)不僅有利可圖,而且能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)目標(biāo),更有利于企業(yè)的成長[22]。之后,Hil等進一步證實了企業(yè)組織結(jié)構(gòu)對企業(yè)成長的重要性,肯定了組織結(jié)構(gòu)變遷對企業(yè)成長的促進作用[23]。

3.3 公司成長公司治理論

Jensen等[24]創(chuàng)立委托代理理論,致力于解決股權(quán)分散化條件下 “弱股東,強管理層”的問題,該理論開創(chuàng)了用公司治理相關(guān)理論研究企業(yè)成長的先河。其后,部分學(xué)者從公司不同的側(cè)面研究了公司治理與企業(yè)成長的關(guān)系,Shleifer等[25]認(rèn)為大股東存在有利于公司價值的增長;Murghy等認(rèn)為高管持股和企業(yè)績效之間存在正相關(guān)關(guān)系[26];Boyd等認(rèn)為公司決策制定的速度與公司績效密切相關(guān)[26];Stiles認(rèn)為組織性強的董事會可以優(yōu)化管理團隊、優(yōu)化資源配置,有效設(shè)施公司戰(zhàn)略,開發(fā)、利用機會并消除威脅,進而形成新的競爭優(yōu)勢[27];Garney等認(rèn)為激勵和約束機制會影響企業(yè)保持和開發(fā)資源的能力,是公司競爭力的主要來源[27];Gadhoum[28]認(rèn)為完善的公司治理體系可以有效籌集和使用資金,提升核心能力,構(gòu)建競爭優(yōu)勢。正如楊瑞龍[29]所說,公司治理已經(jīng)形成了科學(xué)的自我約束機制和相互制衡機制,協(xié)調(diào)好了相關(guān)利益者之間的關(guān)系,為促使他們長期合作,保證公司的決策效率和運營效率創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境。

4 展望

筆者從規(guī)模經(jīng)濟維度、資源和知識維度、制度維度對企業(yè)成長理論做了回顧和總結(jié),從中可以看出不同維度的企業(yè)成長理論有不斷深化的趨勢,但是不同的企業(yè)成長理論都是從各自的角度描述企業(yè)成長邏輯的某個方面,缺少各個研究方向的有效整合。為此,筆者提出幾個整合思路,以期為企業(yè)成長理論深入研究提供借鑒。

首先,以規(guī)模經(jīng)濟為維度的企業(yè)成長理論,要進一步拓展外部經(jīng)濟的范圍,把企業(yè)成長放在區(qū)域經(jīng)濟規(guī)劃,國際產(chǎn)業(yè)分工格局中去研究、去規(guī)劃。

其次,以資源和知識為維度的企業(yè)成長理論,要注重對資源、能力、知識的整合研究,堅持內(nèi)部資源和外部資源并重,能力、知識、學(xué)習(xí)并舉,關(guān)注外部環(huán)境變化對企業(yè)成長的動態(tài)影響。

再次,以制度維度的企業(yè)成長理論,要加強企業(yè)治理機制與企業(yè)資源、能力戰(zhàn)略匹配研究,挖掘和探索企業(yè)的管理性能,使企業(yè)能夠通過組織結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)實時調(diào)整公司運作模式,吸收、轉(zhuǎn)化、更新知識,為企業(yè)成長增加新的動力。

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