從交易成本出發研究政府的職能

尹蘋蘋

（洛陽師范學院管理科學系，河南洛陽471022）

從交易成本出發研究政府的職能

尹蘋蘋

（洛陽師范學院管理科學系，河南洛陽471022）

交易成本最早只是運用于企業以及其他贏利性組織的研究，現在其相關理論已逐漸融入到政府職能的發展改革之中。面對當前的經濟形式以及我國經濟發展，對政府職能提出較高要求，應以交易成本為視角，不斷地提高政府的效率，合理構建政府結構，深入研究政府職能，構建適合時代需要的服務型政府。

交易成本；政府交易成本；政府職能

隨著經濟理論在政府運作過程中的不斷運用，原本只是定義企業的交易成本理論也在政府職能研究過程中發揮了巨大的作用，應以交易成本為視角，明確政府職能，為研究政府職能打開一個新的分析路徑。

一、交易成本的相關理論

經濟學家科斯最早使用市場價格機制下交易成本的分析方法來研究企業存在的合理性及企業的性質。所以，就科斯而言，他明確提出了企業的交易成本限定了企業的規模和治理邊界。盡管科斯最先提出了交易成本概念，但真正對此進行更深入完整研究的則是經濟學家威廉姆森。

20世紀70～80年代威廉姆森在科斯的研究基礎上對交易成本的產生和具體內容進行了說明，他指出，為了使經濟系統、各種“交易活動”正常運行，就需要交易雙方建立各種契約關系，如市場交易合同、企業組織生產經營活動的各種內部合同及其他一些契約關系；為了確保這些關系的建立和實施，就必然要發生一系列活動、產生一系列費用。首先是交易雙方為簽署合同而進行的大量的起草、談判等各項活動所產生的費用；其次是合同簽訂過程中對可能存在的不同情況對合同條款進行修改、補充，所需要交易成本的付出；最后是為了維護契約的正常執行所發生的交易成本。這三個方面的費用構成了交易成本的主要內容。［1］

不管是科斯還是威廉姆森，他們提出的交易成本的概念，其針對的主要對象就是企業與市場，但隨著理論的不斷延伸，現在這一理論同樣可以運用于政府。為了實現政府的有效運作，真正的為百姓做實事，而不是只拿報酬不干事，就要將成本與效益觀念引入政府，成為衡量政府的有力手段。

政府的交易成本是指政府在向社會公眾提供公共服務、生產公共產品過程中發生的“人與人之間的活動”產生的成本。根據科斯定理，政府的交易成本具體包括政府在向社會公眾提供公共產品與服務過程中獲得和處理市場信息的費用，搜集有關公共產品與服務的價格分布、公共產品與服務的質量和勞動投入、了解使用公共產品與服務的顧客們的行為和所處環境的費用；包括政府在生產、交換、分配及消費公共產品與服務過程中發生的每一筆交易的談判和簽約的費用，總的說來，它包括政府的信息成本、監督管理成本和制度結構變化的成本在內的系列成本。

政府的交易成本牽涉到政府運作的方方面面，當然也包括政府職能的明確，因此，以交易成本為視角通過對政府交易成本的運用，對政府職能的完善以及政府職能的有效實現，以及對政府職能進行“瘦身”，集中精力來完善政府的運作，會起到事半功倍的作用。

政府履行任何職能都是要產生成本，或者說政府的運作是要花成本的，當政府職能增加或擴張時，政府組織運作的成本自然增加，因此政府職能的邊界也就應該局限在某一個臨界點［2］。當政府的職能擴張到一定的范圍和規模以至于政府再組織一項交易所引起的成本等于市場機制組織這項交易的成本時，這時政府的職能界限也就確定了，因此，在政府這一職能界限確定的過程中，以交易成本為參考的標尺，具有較好的界定作用。

二、以交易成本為標準，規范政府職能的構想

在交易成本明確界定的基礎上，具體將政府職能界定如下。

第一，尋求政府權力的平衡點。一個社會之所以需要政府，就是因為政府的存在節約了交易成本，即用費用較低、較為迅速的政府交易代替費用較高、搜尋效率較低的市場交易、企業交易、社會交易，來實現交易成本的降低［3］。但是也應該清楚地認識到，一方面，尋求政府權力的平衡點，不僅僅是權力的減小，而是權限的改變——微觀管理減弱、宏觀管理加強，對市場控制職能減弱、對社會管理職能加強。在有限的政府資源情況下，在無法將每項經濟活動納入到具體的政府管理下，既明確政府資源的使用點，也大大節約了社會資源；另一方面，尋求政府權力的平衡點，不僅僅體現在經濟管理層面，也同樣體現在社會管理層面，如果社會管理缺乏經濟活動的參與、那么政治活動都不能在根本上得到有效的保證，從而使得交易成本的支出呈現無規律和無限制狀態。因此讓市場來配置社會資源，而政府的職能應該在經濟調節、市場監督、社會管理以及公共服務方面尋求政府權力的平衡。因此，政府能夠適度的放權，不要什么權力都攥在手里，這樣并不會減少政府交易成本的數量，而且還會加大政府的負擔，不能實現效率，尋求政府權力的平衡點至關重要。

第二，尋求公共服務市場化。政府的職能之一就是為社會提供完善的公共服務，但是政府在提供公共服務的過程中同樣也要消耗較多的交易成本，因此，并不是只有政府提供的公共服務才是最優選擇，政府通過與社會的合作，利用競爭機制、價格機制等調節機制，調動社會資源參與政府公共服務的供給過程，政府也可以用較少的資源與較低的成本來提供數量更多、質量更高的公共服務。

面對當今現實，提供公共服務在各級地方政府工作中所占比重越來越大，提高公共服務的供給能力就是一個現實的問題，但是從另一方面講，公共服務的提供并不是政府的“專利”，更有效率的提供，推行公共服務的市場化同樣必不可少，可通過決策與執行的分開，擴大參與公共服務供給的主體數量，在公共服務的供給主體之間引入競爭機制，對于公共服務的提供者，可以采用招標的方式來完善公共服務的提供，當然，在這一過程中，政府職能在尋求公共服務市場化中，也衍生出了新的職能——監管職能，通過公民參與公共服務的供給，需要增強對行政官員的監督力度，需要增強對市場化提供主體的監管力度，實現良好的效果，從而推進民主化的實現程序。因此，我們的政府應該不斷地完善政府提供公共服務的職能，真正地減輕自己的包袱，實現政府資金的有效利用。

第三，尋求政企的進一步分開。我國計劃經濟時代，企業的所有生產、交換、分配活動均由國家計劃指揮，這使得政府在制訂計劃時同各個企業、各個行業進行艱苦的談判，企業渴望得到投資、政府需要“把錢用在刀刃上”這背后帶來的是討價還價成本巨大，這種交易成本的不斷飆升、效率低下給社會帶來的是產品品種單一、供不應求，進而整個社會消費水平、收入水平乃至生產力水平都較為低下。因此，政府對企業的管理既要支付組織成本，也要支付監管成本，使得政府為了追求政治利益而忽略了企業是追求利潤最大化的主體，大大降低了更有效利用資源的激勵。

正是在這種情況下，政府應該退出企業的管理過程，尋求政企的進一步分開，將企業的經營權、管理權、收益權、處置權等權利完全下放給企業，政府干預越小，企業效率也就越高。由政府直接經營企業這種資源配置方式，其交易成本過高，就要求政府轉變職能，將原來直接經營企業的職能和權力還給企業。

［1］陳海軍．交易成本理論探析［J］．會計論壇，2005（11）．

［2］牛曉帆，安一民．交易成本理論的最新發展與超越［J］．云南民族學院學報（哲學社會科學版），2003（1）．

［3］曲振濤，胡譯程．建立成本型政府的研究［J］．哈爾濱商業大學學報（社會科學版），2005（6）．

責任編輯 胡號寰E－mail：huhaohuan2＠126．com

F015

A

1673－1395（2011）01－0077－02

2010 11 -20

尹蘋蘋（1983—），女，河南洛陽人，助教，碩士，主要從事行政管理研究。