淺析我國OA模式發展的對策思路*

郝明

(黑龍江大學圖書館，黑龍江 哈爾濱 150080)

伴隨著傳統學術期刊出版模式在發行、廣告、出版時間等方面不合理性日益突出，印量小、訂戶少、浪費大已成為學術期刊出版的普遍現象，因此對新模式的呼吁聲越來越高。而OA模式無疑是眾多模式中最大的熱點，它取消了所有訂閱費、許可費、按次收費等價格壁壘，真正意義上做到徹底地免費，可以不受任何版權和許可證地限制。公共科學圖書館（PLoS）給OA加注的兩個標簽是“免費使用性和無限制使用性”，這兩個標簽簡明扼要地概述出了OA的主要特征。正因為OA能被“免費”和“無限制”地使用，才使得學術信息交流更加廣泛，學術資源共享更加便利，以此代彼進而推動科學研究良性有序地進行，科研成果可以被更加有效地利用。

1 發展OA模式的必要性

發展OA模式，實現OA資源的充分利用，能夠將讀者和圖書館聯系起來，實現二者的有機統一和雙向互動。同時，OA模式不僅能夠滿足讀者對于文獻資源的需求使用，對圖書館自身的建設發展無疑也是大有裨益的。發展OA模式的必要性主要表現在以下幾個方面。

1.1 對讀者而言

1.1.1 能夠實現搜尋文獻資源過程的便捷性

OA模式是一種不局限于某一系統，不以某一平臺為依托的學術文獻資源搜尋模式。在這種模式下，讀者能夠通過公共互聯網絡，進行一定的專向鏈接，便可搜尋到自己想要的文獻資源，而不需要到特定的資源網絡系統、平臺進行注冊、下載。這樣一來，OA模式就擺脫了以往讀者在搜尋學術文獻資源的過程中必須遵循接受某一系統平臺預先設置好的格式條款，以及必須依靠一定的應用程序、應用軟件才能搜尋獲取到自己目標文獻資源的不足之處。讀者在搜尋文獻資源的過程中就能夠避免因依托某一系統、平臺進而必須進行注冊、下載而消耗的時間。因此，發展OA模式，能夠縮短搜尋文獻資源的時間，提高讀者在搜尋文獻資源過程中的便捷性。

1.1.2 能夠實現搜尋文獻資源形式的多樣性

伴隨著數字化、電子化、信息化進程的不斷加快與高速發展，當前搜尋文獻資源的形式已經從單純依靠圖書館所提供的報紙、期刊、雜志、圖書等紙質資源轉變為圖書館與互聯網相結合，形式重心越來越偏向公共互聯網的方向發展。特別是一些學術期刊網和搜索引擎的出現，已經使人們搜尋文獻資源的形式日益多元化。作為一種依托于互聯網進行信息傳遞的模式，OA模式能夠幫助人們在互聯網這個公共領域內，在現有文獻資源搜索方式的基礎上，更加全面充分地搜尋獲取自己需要的資源。發展OA模式，不僅使傳統文獻資源搜尋形式實現了跨越式的發展，更體現出其在互聯網領域內對學術期刊網、搜索引擎等搜索形式的有益補充，使得讀者搜尋文獻資源的形式呈現出多樣性的特點。

1.1.3 能夠實現獲取文獻資源內容的豐富性

與傳統的文獻資源相比，OA模式下的文獻資源，如OA期刊，對于發表文章的內容并沒有過于嚴格的要求和限制，OA期刊也不需要像傳統期刊一樣發表文章需要進行嚴格的審稿、排版、出版、發行這些工序。這一特點決定了OA模式下的學術文獻資源能夠在最大的限度和范圍內表達出作者和讀者的價值理念和學術思想。此外，由于該模式提供的文獻資源是免費的，讀者能夠全篇閱讀、下載這些資源。因此，相對于需要收費才能獲取文獻資源的學術網站，OA模式的發展無疑從隱性的角度豐富了讀者所獲取文獻資源的內容量。

1.1.4 能夠實現文獻資源交流共享的廣泛性

在OA模式下，所有的資源都呈現在互聯網中，用戶可以免費獲取使用。OA模式強調 “開放與自由”，即便同一文件可以多種途徑、多種方法檢索與使用，所有學者可自由獲取與交流。因此，相對于圖書館的紙質文獻資源以及一些學術期刊網需要收費才能獲取的文獻資源，OA模式下的文獻資源能夠在互聯網上進行廣泛的傳播，讀者相互之間可以根據這些文獻資源發表自己不同的學術看法和理念，從而有助于學術觀點和學術成果的廣泛交流。同時，由于OA模式“開放與自由”的特點，在交流的過程中，一旦形成了具有前瞻性、典型性和科學性的學術觀點和科研成果，所有的讀者便可以在第一時間共享這些成果，從而有助于學術界不同領域的研究碩果實現全民共享。

1.2 對圖書館自身發展建設而言

1.2.1 有利于降低圖書館的經費成本

作為學術信息資源交流、傳播的科研機構，圖書館的資金是有限的，但是圖書館卻承擔著收集、整理、保存、傳播學術信息資源，提供多重服務，滿足不同用戶、不同需求的艱巨任務。在這一矛盾的作用下，圖書館的發展建設必須考慮到自身的資金問題，需要在滿足用戶需求的同時降低圖書館的支出。OA模式的出現，圖書館可以幫助用戶在互聯網的平臺上免費搜尋獲取相應的資源，這樣就減少了傳統媒介的傳播限制和成本障礙所導致的無謂重復和收藏不足。由此可見，發展OA模式能夠使圖書館在有限的資金范圍內避免不必要的浪費，有利于降低圖書館的經費成本。

1.2.2 有利于圖書館提供更廣延的服務

圖書館是為用戶提供服務以滿足他們不同層次的文化需求，具有公共服務性質的部門。目前，圖書館給用戶提供服務的方式單一、服務范圍狹窄的特點。與此相反，在OA模式下，圖書館通過開放存取，給用戶提供文獻資源的搜索選擇、分類列表以及相應的網站鏈接，可以在同一時間為不同區域、不同年齡、不同文化需求的用戶提供同一類文獻資源，使一項資源或者一類資源針對不同的用戶。這種開放存取的文獻資源服務提供方式，能夠對圖書館傳統的服務方式進行補充，從而擴大自己的服務范圍，為用戶提供更廣延的服務。

1.2.3 有利于圖書館發展模式的轉變

發展模式的轉變是思維方式順應時代發展進行轉變的體現。在當今時代，數字化、電子化、信息化已經深刻地影響和改變著我們的生活，圖書館的自身發展建設中也不可避免地受到這一潮流的影響，圖書館正面臨著如何才能實現堅持自身服務特色和轉變發展模式的雙向統一。OA模式的出現，使得圖書館既要引導、幫助用戶找到他們所需的文獻資源信息，又要對這些文獻資源信息進行合理有效地篩選、整理和歸納，以保證用戶能夠獲取高質量、高價值的信息。此外，發展OA模式，能夠節省圖書館的人力、物力資源配置。這些都能夠幫助圖書館在為用戶提供基本服務的同時積極轉變服務方式，使服務越來越科技化、效率化，最終實現自身發展模式的轉變。

1.2.4 有利于圖書館資源的整合配置

發展OA模式，圖書館可以將館藏文獻資源與互聯網開放存取資源進行有效的整合，建立一個文獻資源搜索、瀏覽、管理、下載平臺。在這種模式的作用下，能夠幫助圖書館提高文獻資源的利用效率，實現文獻資源的合理利用。同時，以互聯網為平臺，發展OA模式，不同區域的圖書館之間可以相互借鑒有益的發展經驗，展開積極的研究探索，在圖書館界內部形成共同促進，共同發展的良好局面，進而對全國圖書館的整體水平起到積極地促進作用，縮小不同區域之間發展的差距，總體上實現圖書館在自身發展建設中資源整合配置的最優效果。

2 影響OA模式發展的主要因素

OA模式自產生至今已有數十年，無論給讀者還是圖書館都帶來了諸多良好的機遇。但是，OA模式的發展在我國還處于起步階段，其發展主要受到以下幾方面因素的制約：

2.1 傳統的認知觀念

首先，我國的讀者和用戶，甚至包括一些科研人員一直以來遵循傳統的認知習慣，大多數的科研成果及論文都是由漢語撰寫的，其中的寫作思路也是帶有濃重的中國特色，相關的邏輯順序也是順應中國千百年來漢文化的模式，至多將摘要及參考文獻譯成英文。這樣傳統的認知觀念在一定程度上阻礙了OA在我國的良性發展。其次，對于圖書館來說，傳統的資金分配使用觀念在一定程度上阻礙著OA模式的發展。在開放存取模式下，由于弱化了圖書館的訂購功能，將會導致原本撥給圖書館的訂購經費轉而流向開放存取機構，充當出版費用與會員費用。這種資金使用分配方式的轉換必將在一定時期內受到傳統觀念的沖擊。

2.2 單一的資金來源

OA模式的運行發展遵循“作品的作者或機構付費出版，讀者在終端機免費并無限制地使用”的原則。因此，OA模式在給讀者帶來便利的同時，用于自身維系良性運轉的資金來源則略顯單一。我國進行科研項目的資金大多是由國家、省市及大學或科研機構提供，科研經費一般是?？顚Ｓ?。這些科研經費僅僅是用于承擔科研過程中所出現的各種費用及支出，并沒有哪筆專項資金是專門用于資助將科研成果最終儲存到OA數據庫的。在這種情況下，OA的自身維護大多是作者和科研人員自己掏腰包，因此大大削減了作者和科研人員使用OA的積極性。

2.3 滯后的評審標準

OA是一種即時上傳，即時讀取，即時使用的模式。這種模式雖然在一定程度上使學術信息交流實現廣泛化和便利化，但是其中也不乏一些濫竽充數者，其內容的準確性無法得到有效地保證，這在另一個側面凸現出有效的評審標準在OA領域里是多么的重要。就我國目前OA發展現狀來看，針對內容質量的評審并沒有一份完整詳實的標準，同時從事OA評審及監督工作的專家少之又少，這也就給OA模式的發展帶來不小的難度。

2.4 系統組織缺乏合理性

從目前的形勢來看，OA出版相關的組織機構非常多。這一方面顯示了我國OA模式發展的良好勢頭，但是也凸顯了一定的問題。因為這些組織和機構分散在各地，他們只是按照學科或是地域的特點進行一定的組織，這樣勢必會削減其出版所帶來的影響，不利于未來更好的發展。

2.5 復雜的產權保護

任何一種學術交流模式，都不可避免地要面對知識產權的保護問題，OA模式也不例外。由于OA模式又分為OA期刊和OA知識庫兩種類型，二者又是在互聯網的平臺上進行免費自由的開放存取。因此，二者的產權保護較單獨的學術交流模式來說就更為復雜。OA模式的知識產權保護既包括版權的所有問題，還包括版權的轉移問題。同時，伴隨著科技的迅猛發展，OA模式在未來的發展中還有可能出現新的問題，這些都是我國相關的政策法規無法回避的。如果這些問題不能得到有效的防范預見和合理的解決，我國OA模式的發展將會受到很大的阻礙。

3 完善OA模式的對策思路

作為一名高校的圖書館工作者，筆者親歷了OA在我國近幾年發展所取得一定的成就。為了進一步完善OA模式，筆者根據多年的從業經驗，結合影響OA模式發展的主要因素，有針對性地提出幾點對策思路。

3.1 加強宣傳引導，為OA模式的發展提供輿論基礎

OA模式在我國還只是嶄露頭角，并沒有完全在學術界被認可。受傳統認知觀念的影響，一些人對于新興的OA模式還很陌生。因此，應該加大宣傳的力度，創造良好的輿論氛圍，讓讀者、用戶、科研人員和圖書館熟知這一全新的學術共享理念，提高用戶開放自己科研成果的意識。此外，進一步提高OA的配套服務。比如操辦關于OA的系列講座，開展OA相關操作的網絡授課，提供同步的OA咨詢服務等，使讀者、用戶及科研人員在熟練掌握OA基本操作及搜索技巧的同時，能準確、完整地將自己的作品上傳到OA數據庫中，及時加以傳播，與更多同一領域的讀者和用戶進行在線的學術交流及溝通。

3.2 加大資金投入，為OA模式的發展提供經濟基礎

上文中提到了制約OA發展的一個主要因素就是沒有更多的資金支持渠道，因此發展OA就需要更多的資金投入來為其搭建一個良好的經濟平臺。由于OA期刊和OA知識庫在運行方面的費用支出有所不同，在解決其運行經費來源問題的方法也應有所差異。OA期刊的經費支出主要用于其評審過程中產生的費用，費用的承擔者主要是作品作者本人。針對這一特點，可以通過建立專門的基金會、引入相關企業或個人贊助等形式來幫助作者承擔相關費用。OA知識庫主要由大學及科研機構的圖書館創建維護，相應的經費支出比較便于統計，因此可以通過國家及省市劃撥專款、大學及研究機構建立專項基金等方式來加大對于OA知識庫的投入。

3.3 完善評審體系，為OA模式的發展提供制度基礎

OA模式提倡自由、無限制，但是任何一種自由都需要一定的監督、管理機制來為其保駕護航。發展OA模式，必須建立完整相應的評審體系。一方面，加快制定OA評審體系，出臺一系列科學、合理的標準，使OA的評審工作做到有據可依、有章可循。另一方面，需要高校及科研機構的圖書館與各個領域的研究協會、出版社、發行商進行密切的合作，培養一批專門從事評審及監督工作的專家或學者，對OA數據庫中不同研究領域的作品進行評估、審核、分類，扮演類似OA警察的角色，以達到推優去劣、去偽存真的目的。

3.4 完善運行機制，為OA模式的發展提供的環境基礎

在OA模式相關的組織機構之間分工明細、加強交流。OA模式各組織機構之間應該定期的開展交流活動，便于統籌安排工作和交流各自成功的經驗。在分工上可以讓一些組織主要負責理論性的研究，比如開放獲取的財政金融、組織管理、文化行為等方面；而另一些組織則主要進行時間方面的研究等。這些組織通過定期交流、切磋，互相彌補各自的不足，促進OA模式的良性發展。

3.5 完善政策法規，為OA模式的發展提供法制基礎

面對OA模式發展過程中有可能出現的復雜的知識產權保護問題，特別是版權保護的問題，我國應當完善相應的政策法規，為OA模式的發展提供良好的法制基礎：首先，國家應當制定專門針對發展OA模式的綱要計劃，以政策性文件保障OA模式中文獻資源的知識產權；其次，結合我國OA模式發展的具體情況，進一步完善《著作權法》，并針對OA模式發展過程中出現的知識產權問題，出臺相應的司法解釋；第三，開展廣泛調研，進行發展OA模式的專項立法，為OA模式發展過程中知識產權保護、轉移問題的預防解決營造良好的法律氛圍，提供完善的法律機制。

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