網絡灰色文獻資源的組織與管理

吳先福 李冬梅 郭韞麗

（江西農業大學圖書館，江西 南昌 330045）

1 引言

“灰色文獻”一詞源于上世紀70年代，由“Grey Literature”直譯而來[1]。如何界定灰色文獻的定義，一直是學者們爭論的話題，而直到1997年舉行的第三次國際灰色文獻會議，有關專家才對此基本達成共識，認為灰色文獻是指那些不受商業發行人控制，而由各級政府部門、學術單位以及工商業界以印刷物或電子形式產生的資料[2]。對于灰色文獻的類型，目前國內外學者的看法也不相一致。趙伯興等綜合了國內外對灰色文獻范圍的限定，采用“屬概念加種差”區分灰色文獻[3]，其覆蓋的類型應包括以下幾種：①各種形式的論文，包括碩博士學位論文、會議論文等；②各種形式的報告，包括研究報告、調查報告、技術報告、市場研究報告等；③預印本；④政府出版物；⑤企業機構期刊；⑥技術規范與標準；⑦商業性文獻；⑧專利；⑨翻譯文獻。

在傳統的印刷環境下，灰色文獻多屬于內部資料，發行量較小，且非直接可見，所以獲得比較困難。隨著數字化技術的發展，使得許多灰色文獻可以通過網絡迅速傳播和獲取。網絡灰色文獻是指在因特網上存在的非常規發行，并且允許用戶免費或在一定范圍內收集、整理和利用的信息資源[4]。與傳統灰色文獻相比，網絡灰色文獻具有發布的自由度高、類型多樣化、出版的時效性強、內容的專業性強、收集的便利性等明顯特征[5]。一般來說，網絡灰色文獻資源主要指對科研和生產有較高利用價值的學術信息資源，不僅包括傳統灰色文獻的網絡載體形式，而且還包括很多非正式出版但具有學術價值的實事動態、在線信息、電子預印本等。

隨著 E-Science、E-Learning、E-Media、E-Administration等應用環境相互融合成為綜合數字環境，用戶對信息資源的需求范圍和使用形式已經發生巨大變化[6]。同時，開放存?。╫pen access）運動和機構知識庫（institutional repository）建設的蓬勃發展以及數字圖書館的興起，給網絡灰色文獻資源的開發利用注入了新的形式。因此，加強對網絡灰色文獻產生、傳播及利用規律的研究，重視對其收集、整理、組織、儲存與利用方面的管理已經成為國際社會共同關注的課題。

2 網絡灰色文獻資源的管理現狀

2.1 國外現狀

由于網絡灰色文獻資源獲取便利、內容新穎、具有較高的信息價值，因而國外十分重視這類灰色文獻的開發利用，并建立了各種灰色文獻系統[7]。其中以歐洲灰色文獻利用協會（European Assiociation for Grey Literature Exploitation，簡稱EAGLE）牽頭下的合作計劃“歐洲灰色文獻信息系統（System for Information on Grey Literature in Europe，SIGLE）”最為著名，此外還有灰色文獻網和全球四大灰色文獻傳遞中心：英國圖書館文獻供應中心（BLDSC）、美國國家技術信息中心（NTIS）、法國科學技術信息中心（INIST）與日本科技振興事業團（JICST）。另外，許多機構通過建立灰色文獻網站、專欄和目錄等形式進行網絡灰色文獻資源的組織和利用，如德國灰色文獻中心、法國數學圖書館“MathDoc”聯盟的灰色文獻索引等。

國際社會對網絡灰色文獻的管理采取的是合作策略。比如SIGLE負責歐共體范圍內的灰色文獻書目控制；國際碩博論文數字圖書館（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，NDLTD），旨在創建一個支持全球范圍內電子論文的創作、保存、傳播和檢索的數字圖書館，并支持公開獲取全文[8]。自1993年12月在荷蘭阿姆斯特丹召開的第一次灰色文獻國際會議以來，到2009年已經召開了11屆，來自世界各地的重要資訊組織單位積極參與，共同商議灰色文獻發展相關事宜，其會議論文由灰色文獻網收藏儲存，經由OpenSIGLE知識庫提供免費下載[9]。

2.2 國內現狀

我國對網絡灰色文獻資源的組織利用時間較晚，主要是學位論文、會議論文、研究報告以及其他學術資源方面的數據庫建設工作[10]。學位論文是一種重要的網絡灰色文獻資源，國內主要有：中國期刊網優秀博碩士論文庫、萬方學位論文數據庫、CALIS的高校學位論文數據庫和國家圖書館學位論文收藏中心等；會議論文則包括：萬方數據資源子系統的中國學術會議全文數據庫、CNKI子系統的中國重要學術會議論文全文數據庫、中國醫學學術會議論文數據庫等；研究報告主要是國研網的國研報告和中國商業報告庫；其他網絡學術資源，諸如中國科技論文在線、奇跡文庫和中國預印本服務系統等。

徐劉靖等通過國內外灰色文獻開發利用現狀對比分析，認為我國灰色文獻開發意識不強，特別是對網絡灰色文獻資源不夠重視，缺乏統一機構對其進行集中系統的收集、組織、整理工作[11]。另外，我國還存在網絡灰色文獻類型和規模比較小的問題，國外針對網絡灰色文獻開發利用的類型較廣，如SIGLE收集有學位論文、會議論文、科技報告、譯文、預印本、政府出版物等，而我國目前還主要集中在學位論文和會議論文方面。另外，除收集國內各種形式的灰色文獻資源外，還應當積極開發和揭示其他國家的灰色文獻資源。

基于網絡灰色文獻出版、傳播的規律性較難把握，文獻數量龐大、內容交叉重復、價值高低參差不齊，導航定位工具開發不足、管理灰色文獻的法律不夠完善、數字版權保護工作比較薄弱以及缺少對灰色文獻價值的評判標準等現狀，國內外網絡灰色文獻組織應對此采取措施并加強研究[12]。

3 網絡灰色文獻組織與管理的策略

3.1 強化網絡灰色文獻意識，明確政策法規方面導向

有關情報機構的評估數據顯示，灰色文獻在整個信息源中所占的比例已經超過20%，而西方發達國家公眾利用灰色文獻的意識較我國高出40%。對網絡灰色文獻開展有效的組織與管理工作，必須建立在廣泛的社會認同基礎上，不斷加深公眾對網絡灰色文獻特征、意義和作用的了解，喚醒公眾對灰色文獻重要價值和灰色文獻工作迫切性的認識。各圖書館在加強對傳統灰色文獻開發利用的同時，還要加強對網絡灰色文獻的開發并為讀者提供服務。

同時，政府應該采取有效措施，提出明確的政策法規導向。除建立專門機構，統一管理、制訂、協調規劃外，更重要的是從政策與法規方面提供保障。比如灰色文獻的呈繳制度、發布策略與價格體系、灰色文獻的密級認定、共享政策、知識產權保護和灰色文獻管理的獎罰措施等。

3.2 加強灰色文獻版權保護，實現文獻資源共建共享

灰色文獻大部分屬內部資料，未經正規渠道出版發行且發行量較小，這使其版權所有者很容易受到侵權。在數字化環境下，網絡灰色文獻資源的開發和利用過程中會涉及到更復雜的知識產權問題。因此要加大宣傳《著作權法》、《知識產權法》等相關法律，還應采取專門措施來保護網絡灰色文獻的版權，只有這樣才能走可持續發展之路。

對網絡灰色文獻資源的管理，不僅需要行業、地區及國內合作，而且還要開展國際合作，實現資源的共建共享。歐盟早在1985年成立了灰色文獻開發協會（EAGLE），目前歐盟的17個國家都設立有SIGLE中心，負責本國灰色文獻的收集、編目、輸入等工作，然后匯入到統一的管理中心，并實現共享。在合作中應盡可能地將網絡灰色文獻資源建設各環節所涉及的單位和機構，包括灰色文獻的生產者、政府部門、灰色系統開發者和管理者，甚至用戶都吸收到合作系統中來。

3.3 推動灰色文獻開放存取，建立灰色文獻機構知識庫

開放存取是開發利用網絡灰色文獻資源的重要途徑。開放存取是指版權制度框架內版權人通過放棄或讓渡部分版權，賦予用戶較大的利用版權資源的權利。這樣可以解除版權對灰色文獻開發利用的制約，鼓勵灰色文獻生產者將其文獻資源以標準格式的文檔上傳并提供免費查詢。Joachim Schopfel等近來對英國、加拿大、法國、韓國和德國的5家科技信息中心進行比較調查，發現幾乎所有的灰色文獻提供者都或多或少地參與到開放存取運動中來，并且對灰色文獻的獲取、存檔和提供政策具有明顯的影響[13]。隨著創作互用協議日益廣泛的應用，世界范圍內將有更多的灰色文獻以開放存取方式被公眾利用，實現真正意義上的資源共享。

數據庫及其建設是對網絡灰色文獻進行控制、開發、利用的有效工具和方法，而灰色文獻開放存取的主要載體包括機構知識庫和學科/主題知識庫。首先，網絡灰色文獻的生產者支持開放獲取，圖書館和科研單位可以在本機構建立機構庫，以便個人可以將自己撰寫的灰色文獻提交到機構庫或學科庫中；其次，網絡灰色文獻的開發者支持開放獲取，其開發出來的系統應當遵循0AI元數據收割協議，以便與其他數據平臺實行互操作。Joachim Schopfel等從灰色文獻類型學、灰色文獻在知識庫中的比率、元數據、質量控制和全文獲取條件等5個方面，調查了法國56個數字化機構庫，概述灰色文獻在數字化機構庫中的保存和傳播情況[14]，為數字化環境下灰色文獻機構知識庫建設提供一些借鑒和思考。

[1] Vilma Alberani and Paola De Castro.Grey Literature from the York Seminar（UK）of1978 to the Year 2000.International Journalof Special Libraries，2001（4）：236-247.

[2] 董明強，李廣德，吳奇才.談網絡灰色文獻“白色化”[J].情報雜志，2004（5）：119-120，122.

[3] 趙伯興，盛興軍.網絡環境下灰色文獻的合作存儲問題探究[J].情報科學，2008（5）：693-697.

[4] 莫澤瑞.網上灰色文獻及其收集利用[J].大學圖書館學報，2001（6）：40-42.

[5] 程慧榮，鐘惠燕.挖掘網上灰色文獻 提升圖書館信息服務能力[J].現代情報，2006（4）：159-161.

[6] 魏來，張曉林.綜合數字環境下信息資源建設的思考[J].圖書館論壇，2009（6）：161-165.

[7] 徐劉靖，劉細文.國外網絡灰色文獻開發利用模式及服務方式研究[J].圖書情報知識，2006（1）：78-80.

[8] Networked Digital Library of Theses and Dissertations[OL].[2010-05-08].http：//www.ndltd.org.

[9] The Grey Literature Network Service[OL].[2010-05-08].http：//www.greynet.org/opensiglerepository.htm l.

[10] 陳吟月.我國網絡灰色文獻資源建設的現狀與對策[J].情報資料工作，2006（6）：56-59.

[11] 徐劉靖，劉細文.國內外灰色文獻開發利用現狀對比分析[J].圖書館建設，2005（5）：65-67.

[12] 李新.試論網絡灰色文獻的管理與利用[J].圖書館工作與研究，2009（10）：61-64.

[13] Joachim Schopfel and Hélène Prost.Document supply of grey literature and open access：an update[EB/OL].[2010-05-08].http：//scholar.google.com.

[14] Joachim Schopfel and Christiane Stock.Grey literature in French digital repositories：a survey[EB/OL].[2010-05-08].http：//www.greynet.org/opensiglerepository.htm l.