創新型企業知識產權管理的現狀、問題及對策
——基于部分創新型企業的案例分析

邸曉燕，張杰軍

（1.中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038；2.南開大學經濟與社會發展研究院，天津 300071；3.科技部政策法規司，北京 100862）

創新型企業知識產權管理的現狀、問題及對策
——基于部分創新型企業的案例分析

邸曉燕1,2，張杰軍3

（1.中國科學技術發展戰略研究院，北京 100038；2.南開大學經濟與社會發展研究院，天津 300071；3.科技部政策法規司，北京 100862）

知識產權制度是企業制度的組成部分，對技術創新具有重要影響。本文在對創新型企業創新做法進行調研分析的基礎上，總結了當前創新型企業在知識產權管理方面的現狀，分析了影響知識產權制度完善的制約因素，以期為企業在系統創新中的知識產權制度建設提供一些借鑒。

創新型企業；知識產權；知識產權管理體系；戰略

研究表明，知識產權管理對企業的技術創新具有重要影響。目前創新型企業（指進入科技部、國資委、中華全國總工會聯合開展的創新型企業試點工作范圍內的企業）的知識產權管理是怎樣的情況？存在哪些問題？哪些因素制約了知識產權管理的完善？本文對河南、黑龍江、山東等地幾家創新型企業（包括已命名的和試點范圍內的創新型企業）開展了調研，總結了他們在知識產權管理方面的做法，發現存在的問題和不足，并提出了進一步改進的建議。

1 創新型企業知識產權管理的現狀及問題

1.1 知識產權管理得到一定程度的重視，初步建立了專利工作體系

目前，企業的知識產權戰略意識逐步增強，知識產權得到了管理決策層的重視，很多企業設置了專門的知識產權管理機構，配備專職人員從事專利申請和管理。

許繼集團有限公司確立了統一管理的專利、商標等知識產權管理體系，設立了專門的知識產權管理機構，處理集團公司內涉及知識產權的一切事務性工作。專利的管理由集團統一管理，專利的實施由各申報單位自行決定，實施產生的收益由其支配，專利的許可實施由集團統一管理，許可實施費用由集團支配。

平高集團有限公司堅持“知識產權、科技創新能力是現代企業競爭力的核心”的理念，加強了知識產權工作，制定實施企業的知識產權戰略，把做好主導產品的專利保護工作定為工作的核心。在工作組織體系方面，成立了技術情報機構和專利管理部門，充分調動管理部門的積極性，提高知識產權意識，全面提升知識產權創造、保護、管理和運用的能力。

浙江吉利控股集團有限公司建立了分工明確、有機配合的知識產權管理機構。成立副總裁掛帥的知識產權辦公室，主抓集團的知識產權工作，吉利汽車研究院和各子公司也相繼成立知識產權辦公室。集團有3名專利管理工程師，各子公司設有專職和兼職人員負責專利的日常管理和維護工作［1］。

1.2 制定了一系列規章制度，規范知識產權管理工作

知識產權的規章制度是開展知識產權工作的行為規范，是有效配置技術創新資源，促使新技術商品化和市場化的前提，幾乎所有的創新型企業都制定和完善了適用于本企業的規章制度。

東北輕合金有限責任公司重點針對軍品及主導民品科研生產中的知識產權保護問題，制定了一系列有效的管理辦法，將專利、計算機軟件、技術秘密等知識產權的管理融入到科研、生產、經營的各項工作中。具體制定的知識產權規章制度包括《東北輕合金有限責任公司保護知識產權的規定》、《東北輕合金有限責任公司專利管理辦法》、《東北輕合金有限責任公司計算機管理辦法》。

浪潮集團有限公司先后制定了 《專利管理與獎勵辦法》、《標準與專利獎勵辦法》、《專有技術管理辦法》、《專利管理工作流程》、《專利項目評估辦法》、《軟件著作權申報流程》等規章制度，進一步完善了集團知識產權制度體系。

鄭州宇通客車股份有限公司頒布實施了一系列知識產權管理制度，2008年新修訂了 《鄭州宇通客車公司有限公司國內知識產權管理規定》、《鄭州宇通客車公司有限公司海外知識產權管理規定》和《鄭州宇通客車公司有限公司科學技術進步獎管理規定》等。

1.3 普遍采用正負激勵結合的手段促進知識產權創造

技術創新、發明創造需要研發人員付出努力，形成有效的激勵機制，對企業科技人員進行激勵與約束是企業知識產權管理的重要方面。為了鼓勵專利申請，促進更多創新成果的出現，企業紛紛采取正負激勵結合的手段，提升專利申請的動力和壓力。應用最為廣泛的是正向激勵，將專利管理人員和研發人員的收入、職稱職務評定與專利申請量或授權量直接掛鉤，加大專利利益分配和獎勵的力度。很多企業還將獎勵措施制度化，保證激勵措施有章可循，穩定可預期。

山東叢林集團有限公司在專利申請、審批、審查、授權、維護等流程方面建有一系列的專利管理制度；出臺了《山東叢林集團有限公司專利工作管理制度》和《關于獲獎、論文及專利獎勵試行辦法》，保證了知識產權激勵措施有章可循；各單位建立年度專利工作考核、評價指標，并將其列入各部門及其領導的工作績效考核指標體系；將專利研究和專利工作獲獎人員的獎勵情況記入其業務考核檔案，作為職務、職稱提升，業績考核的重要依據。

許繼集團有限公司的知識產權制度以專利申請和管理為核心，注重激勵，注重保護，表現出對研發和技術創新的渴求。許繼將年專利申請量和年專利申請的類型作為評價下屬公司創新能力的重要部分，對研發能力強、年新產品立項多的公司制定年專利申請量考核指標，將各公司領導和相關員工的收入與專利的申請量掛鉤。專利獎勵包括專利申請后和專利授權后的獎勵，對于專利實施或許可他人實施取得效益后，對發明人或設計人給予一定比例的報酬；職務專利經實施后，公司還在所獲得的利潤中按比例提成獎勵發明人（設計人）：發明專利提成時間為7年，0.5%-2%的比例；實用新型專利提成時間為4年，0.5%-2%的比例；外觀專利提成時間為2年，不超過0.2%的比例。同時，集團公司還把年專利申請量和年專利申請的類型作為評價下屬公司創新能力的重要部分；對于研發能力強、年新品立項多的公司制定了年專利申請量考核指標，督促其申報專利。將專利的申請量作為各單位專利管理聯絡員評選先進的重要指標，被評為先進的專利管理聯絡員由集團發給先進榮譽證書和一定額度的獎金。

為鼓勵技術人員不斷創新、改進工作方法，三精制藥股份有限公司設立了一次性發放的技改項目獎。同時還設立了總經理專項獎，用于對在不同方面對公司做出的重大貢獻的集體和個人進行及時地獎勵。

煙臺萬華聚氨酯有限公司制定了 《知識產權管理制度》、《優秀專利及專利工作者評選獎勵辦法》，加大對戰略性專利、重點專利的獎勵力度，充分調動科技人員申請專利的積極性。

東風汽車公司加大專利獎勵力度，并將專利的取得與否與科研項目的立項，科技成果的評定獎勵、技術人員的職稱評定相結合，使發明人增加了積極性；將專利提案數量、專利受理數量列入各單位關鍵業績指標（KPI）考核，專利提案指標由各設計部門承擔，根據各項目的標準作業程序（SOP）點，將專利申請數量和費用分解到月，同時納入到專利申報狀態表進行全過程跟蹤，時刻掌握所申報項目各階段的狀況。

1.4 知識產權管理以專利申請和維權工作為核心

當前，創新型企業的知識產權工作還處于比較初級的階段，停留于研發結束后申請專利，或者是專利維權工作，對于通過專利的戰略部署來幫助開發新產品、推進技術創新等深層次知識產權工作還比較欠缺，知識產權戰略的具體研究和運用尚未開展，也沒有把知識產權管理工作全面深入貫穿于企業的創新決策、科研開發、生產和經營活動的各個環節之中。

平高集團有限公司建立系統的保密措施，對尖端核心技術采取商業秘密的形式予以保護。公司與知情人員簽訂保密協議，明確責任義務和違約處罰辦法。

山東登海種業股份有限公司圍繞三方面開展知識產權保護工作。一是知識產權申請與保護。為保護自主創新成果，公司將知識產權納入考核指標，并成立了知識產權保護辦公室，專門負責植物新品種DUS測試工作、品種權申報和專利申報工作。二是知識產權維護體系，公司成立了法律事務部，專門負責知識產權的維權工作。三是制定科研人員保密制度、職務成果知識產權歸屬制度、品種權保護管理辦法等管理制度。

2 創新型企業知識產權管理影響因素

2.1 知識產權戰略與企業整體戰略融合程度較差

大多數創新型企業都將知識產權管理提升到了企業戰略高度，建立了適合于企業發展的知識產權戰略。但目前的情況是，大多數企業只是孤立地看待知識產權戰略，局部地應付一些可能出現的侵權行為，因為知識產權重要而關注知識產權管理，但具體如何才能將知識產權戰略更好地融入到企業自主創新活動中去，從戰略高度系統地審視知識產權管理，將知識產權戰略與企業整體戰略結合起來，以提升整個創新系統的動力，大多數企業都沒有從全局高度綜合考慮。

2.2 企業擁有的專利在數量和質量上都有待提高

對于創新型企業而言，擁有知識產權不是最終目的，真正目的是通過知識產權的高效利用來創造和獲取價值［2］?，F在大多數企業都認識到了保護專利的重要作用，明確知識產權的歸屬和收益，以激勵知識產權的創造；對于專利充分利用，將其成功商業化，尚無法實現商業化的可以轉讓、許可、出售給其他企業，直接給企業帶來利潤，這對于企業來說也是非常迫切希望實現的。然而，我國大多數企業專利擁有量比較少，已獲授權的專利數量有限，技術開發能力較弱，在已獲授權的專利中發明專利所占比例低。如三精制藥股份有限公司，是制藥行業的佼佼者，擁有200多人的專職研發隊伍，至2008年7月共獲得外觀設計專利40項，發明專利1項，實用新型專利1項。

企業自身擁有的專利數量少，不能滿足企業對專利或獨占技術的需求，企業將自有專利都進行商業化開發，或者本身就是在商業化過程中產生的專利，基本上沒有閑置等待商業化的專利，因此將專利作為資產予以管理和運作受到很大的局限。我國大多數制造企業都面臨這樣的局面。因此，在現階段，知識產權的積累仍然是企業的主要任務，而知識產權帶來資產收益還有待時日。但是，將知識產權作為資產管理和運作是未來發展的需要，創新型企業應該有相應的觀念轉變，提前布局。

2.3 企業的知識產權管理組織體系和實施不夠完善

知識產權管理部門的組織模式不盡合理。盡管大部分創新型企業都建立了專門的知識產權管理部門，但還只限于實現了組織體系從無到有的突破，組織體系內部資源配置能否有效促進知識產權管理，大多數企業還未深入考慮。

目前創新型企業的知識產權管理部門基本上屬于直線職能式組織模式，由決策層直接領導，或者由技術部門負責。如億陽信通股份有限公司在2005年成立了專門部門，在公司決策層領導下，指定高層管理人員負責，管理知識產權工作。浪潮集團有限公司建立了三級知識產權管理體系。第一級為集團首席知識官（由首席技術官兼任），全面負責集團知識產權、標準和企業知識管理工作。第二級設在集團知識產權管理部門，協助首席知識官統籌組織整個集團知識產權管理工作。第三級設在各產業單位，負責組織本單位知識產權工作的開展。企業知識產權管理涉及多個領域，因此，一個高效的知識產權管理部門應當由眾多具有不同知識和技術背景的員工組成，才能保證團隊人員的合理配置和知識產權工作的有效開展。

知識產權管理帶有臨時性特征，沒有獨立的組織編制和預算。大多創新型企業都建立了專門性知識產權管理部門，但這個部門并不是具備獨立的組織編制和預算，而是以小組、辦公室等形態出現，帶有臨時性特點。如山東叢林集團有限公司的知識產權領導小組、西北有色金屬研究院的知識產權管理辦公室、東北輕合金有限責任公司的“知識產權管理委員會”等。企業在實施知識產權管理時，應根據不同階段、任務建立和執行知識產權管理制度。但是幾乎所有的企業基本上將知識產權管理制度的實施，當作一項額外費用的支出，包括人力成本、設備成本、申請費用、維護費用、調查費用、律師費用、專家費用等等，沒有建立獨立的組織編制及預算，造成知識產權管理沒有形成制度化模式。

2.4 制度層面存在著一些制約因素

科技成果和知識產權作為一種無形資產逐漸得到社會的認可，以專利權和商標權為核心的知識產權已成為企業、地區和國家實力和競爭能力的標志。價值評估是資產運作與管理的前提，知識產權類的無形資產如何有效評估，是當前困擾企業的一個重要問題?！秶匈Y產評估管理條例》雖然建立了包括國有無形資產在內的國有資產評估制度，但是，無形資產不僅包括國有無形資產，還有大量非國有無形資產。非國有無形資產的評估機制的有效性取決于市場、制度環境，而當前市場因素作用的充分發揮受到多重干擾，加上無形資產價值評估的復雜性，無疑給企業知識產權的運作造成了障礙。

3 完善創新型企業知識產權管理的政策建議

3.1 系統實施知識產權戰略，從戰略角度進行知識產權部署

知識產權以動態方式存在，呈現出“全過程”的特征，知識產權工作不僅僅是簡單的創新成果事后保護環節，而是應當從戰略高度，將知識產權管理融入創新的全過程，實施知識產權創造、保護和利用的多階段過程控制，以實現促進創新的目標。企業應制定和實施全方位的知識產權戰略，結合行業技術特征和企業的創新特點、創新能力強弱，從長期和全局著眼，進行知識產權戰略部署，系統架構知識產權制度，利用知識產權戰略增強企業的市場競爭力和控制力，提升自主創新能力。

3.2 充分利用外圍專利申請和專利交叉許可戰略，用多維激勵手段提高知識產權擁有量

我國企業處于創新能力較弱的發展階段，自主創新能力普遍不強，大多不具備核心專利的研發能力，因此，實施外圍專利和專利交叉許可是比較現實的選擇。在核心專利周圍，發掘空隙技術，申請改進型專利，或下游專利，構建外圍專利網，然后再與擁有基本專利的企業進行專利交叉許可,從而增強企業的競爭力。臺灣富士康、臺灣鴻海、韓國三星都是依靠跟蹤國外企業的核心技術,大量部署外圍專利,而不斷提高創新能力的。在我國企業自主創新過程中,比較現實的路徑就是先強化外圍技術創新和知識產權的申請,逐步通過交叉許可,直至攻克核心技術。當知識產權擁有量足夠豐富以后，有些知識產權就可以通過許可、出售等方式轉讓給其他企業使用，從而給擁有者帶來無形資產收益，或者通過知識產權交易改善與商業伙伴的關系，提高利潤分享機會。隨著知識產權數量與質量的提升，企業進行戰略部署和管理運作的空間也會擴大，知識產權的資源配置效率也將進一步優化。

就現階段具體情況來看，企業鼓勵知識產權創造，最重要最有效的手段仍然是物質利益。但由于知識產權主要表現為無形資產，用無形資產的收益進行激勵，存在很多制度性的制約，操作起來有一定難度。而物質利益獎勵并不是知識產權創造的惟一和萬能助推劑，此外創新者所獲的高額獎勵拉大了企業內部收入分配的差距，也引起了新的爭議［3］。因此，企業可以采用多種方法激勵研發人員的積極性。提供良好的環境和適當刺激，保證研發團隊中的高層次技術人員，在追求自我實現的創造性過程中，能最有效、完整地表現其潛力，產生“高峰體驗”的情感，可能比加薪晉職更有吸引力。在更好地激勵創造方面，企業可以廣泛發掘各類激勵手段加以綜合運用。如給予技術發明完成人首創者稱號、用發明者的名字進行專利申請或專有技術的命名、用懸賞制度獎勵創新者、設立總經理專項榮譽獎、保護研發人員的好奇心和激情等等。企業可根據具體情況嘗試探索多維激勵手段鼓勵知識產權創造。

3.3 建立矩陣式知識產權管理組織

目前企業知識產權管理機構尚無統一的固定模式。依據知識產權管理機構在組織中的地位，大致可分為三種情況：知識產權部門直屬于最高管理者、隸屬于研究與開發部門和隸屬于法律部門。三種結構形式各有優劣。這三種均屬于直線職能制組織結構，柔性較差，縱向實現信息傳遞。企業知識產權管理部門本身并不產生知識產權，必須以研發部門、市場部門等職能部門的活動為載體進行，這就要求知識產權部門加強與其他各職能部門之間的橫向協調。因此，為加強部門之間的橫向聯系，國外跨國企業逐漸傾向于矩陣式組織結構組建知識產權管理部門。對于規模較大的企業，由于其產品和服務的多元化及市場的復雜化，加之知識產權工作具有很強的專業性和技術性，企業按知識產權不同的類型將知識產權管理部門劃分為若干個職能子部門，以產品或項目為核心，與直線式的技術研發、生產、市場等組織部門實現交匯，通過項目小組的跟蹤管理，確保企業知識產權管理的及時性、嚴密性和靈活性，推動技術創新活動的開展。

3.4 提高知識產權部門的管理水平，改進知識產權交易效率

我國企業在技術交易時，在專利檢索、專利評估及戰略分析等方面經驗不足，常常使交易無法順利達成，或者使企業遭受損失。技術產品的知識性特征，使得技術產品交易費用高于其他生產要素。在企業間專利技術交易中,交易雙方均面臨著道德風險。例如，轉讓方利用其對專利技術的信息優勢,在簽訂合同的時候隱瞞一些只有在實際操作中才可以發現的細節;而在簽訂合同之后,又不提供足夠的技術支持與技術服務;以獨占許可的方式將專利技術交易出去,但是利用受讓方的監督不力,又將同樣的專利技術許可給第三方;如果專利技術通過信用所得,受讓方卻在簽約后隱瞞自己的實際收益,不按時支付;受讓方沒有正確使用交易所得的專利技術,或者將其用于合同所禁止的領域等等，這些機會主義行為增加了交易成本,降低了交易效率，對交易雙方都意味著損失。有些知識產權交易雖然實現了，但是并未達到預期的目標，這與戰略分析跟不上有關。

因此，企業應提高知識產權部門管理、運作的水平，為知識產權交易提供便利。運用專利檢索廣泛搜集有關技術的信息，重視創新過程和交易過程中的信息檢索，根據行業特征、行業所處生命周期階段、企業自身的競爭能力合理選擇知識產權交易策略，盡可能減少信息不對稱；知識產權的價值不同于其他生產要素，要根據可能帶來的預期收益來確定，而其收益情況會受到可行性、實施情況、使用范圍等因素影響，因此知識產權評估不能單靠中介機構來做，需要企業的高層次管理人員和技術人員參與，提高知識產權部門的水平對形成客觀的評估非常重要；做好技術交易的戰略分析，使知識產權交易符合企業競爭戰略、創新戰略和發展戰略，改進知識產權交易的效率。

3.5 政府應營造有利于知識產權創造、運用和保護的環境

知識產權制度是國家技術創新體系的一部分，將知識產權管理與開放創新機制的建立結合起來，政府應起到推手的作用。推動市場機制在知識產權的交換中發揮作用，政府應該在以下幾方面有所作為：（1）通過加強知識產權宏觀管理以規范市場競爭。主要包括提供明確透明的、穩定可期的專利保護政策，有效解決與專利所有權相關的爭端。政策應力求簡潔明確，使企業在知識產權方面的成本和收益對稱，并能消除企業在知識產權交換和使用中的機會主義傾向。（2）繼續推進知識產權資產評估工作，完善知識產權交易體系建設，為知識產權的運用和流動提供便利。（3）建立健全公共服務體系，提供涵蓋知識產權創造、管理、保護和運用全過程的服務保障。增進各種公共資源整合的效率，消除政策環境中相互矛盾可能帶來制約的地方，在保障監管的同時改進服務的質量。采取多種措施拓寬知識產權市場的服務方式和渠道，加強官方機構、公共研究機構和各類中介服務機構的溝通協作和信息互遞，進一步整合資金、技術和人才優勢，提高各類轉化平臺為科技成果的產業化和市場化服務的能力，拓展基礎知識產權信息公共服務平臺的服務范圍，為企業的知識產權管理做好配套服務工作。

［1］李新男，梅萌.中國創新型企業案例（第一輯）［M］.北京：清華大學出版社，2010.

［2］王雎.開放式創新下的占有制度：基于知識產權的探討［J］.科研管理，2010，（1）:153-159.

［3］Gilles Saint-Paul.Are intellectual property rights unfair?［J］Labour Economics,2004，（11）:129-144.

（責任編輯 劉傳忠）

Present Situations,Issues,and Countermeasures of Intellectual Property Rights Management in Innovative Enterprises

Di Xiaoyan，Zhang Jiejun
（1.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038，China；2.Institute of Economic and Social Development,Nankai University，Tianjin 300071，China；3.Department of Policy and Regulation,MOST,Beijing 100038，China）

The intellectual property rights（IPR）system,as a part of the enterprise system,is critical to technology innovation.Based on the survey of practices in innovation in innovative enterprises,the article summarizes the present situations in IPR management in innovative enterprises,identifies restraining factors in the IPR system,and draws some experiences for IPR system building in system innovation.

innovative enterprises；IPR；IPR management system；strategy

G302

A

中國博士后科學基金“政府補貼對產業技術創新戰略聯盟的影響研究”（20100480478）。

2010-10-25

邸曉燕（1977-），女，河北灤縣人，經濟學博士；研究方向：科技政策。