結(jié)合審核的要點分析

閆浩春(中國建筑材料檢驗認證中心，北京100024)

1 Q、E、O 直接過程的結(jié)合審核

在質(zhì)量管理體系中，與產(chǎn)品實現(xiàn)有關(guān)的直接過程主要有生產(chǎn)和服務提供過程、與顧客有關(guān)的過程、設計和開發(fā)過程、物資采購過程、外包過程等，下面分別就上述直接過程與環(huán)境、職業(yè)健康安全直接過程的結(jié)合審核進行探討。

此外，對組織的 辦公、生活活動和場所，也應進行環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的直接過程的結(jié)合審核。

1)與顧客有關(guān)的過程中Q、E、O 標準要求的結(jié)合審核

質(zhì)量管理體系的與顧客有關(guān)的過程的質(zhì)量管理活動流程圖示，以及伴隨著與顧客有關(guān)的過程環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動展開見表1 所示。

對與顧客有關(guān)的過程進行Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核，主要是把顧客作為一個主要相關(guān)方，針對提供給顧客的最終產(chǎn)品和服務中的環(huán)境因素和危險源進行識別和評價，確定最終產(chǎn)品的環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性。

表1 與顧客有關(guān)過程的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動對應表

(1)在審核“與產(chǎn)品有關(guān)的要求”的確定與評審時，不但要查看質(zhì)量要求是否進行確定與評審，同時也要查看是否確定和評審了與產(chǎn)品有關(guān)的環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性，并且是否將其作為產(chǎn)品設計和開發(fā)、產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的輸入；

(2)根據(jù)產(chǎn)品和服務特點，在審核顧客滿意信息調(diào)查時，可以查看是否就產(chǎn)品的環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性能否滿足顧客需求進行了必要的調(diào)查；

(3)對通過顧客滿意信息調(diào)查發(fā)現(xiàn)的問題，應查看是否采取了適當糾正和預防措施。

2)生產(chǎn)和服務提供過程中Q、E、O 標準要求的結(jié)合審核

質(zhì)量管理體系的生產(chǎn)和服務提供過程的活動展開圖示，以及伴隨著生產(chǎn)和服務提供過程的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動展開見表2 所示。

對生產(chǎn)和服務過程進行Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核，一方面查看是否把最終產(chǎn)品的環(huán)境特性、安全特性作為產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的輸入，另一方面查看是否對生產(chǎn)和服務過程(包括生產(chǎn)和服務提供過程、各種監(jiān)測過程)中的環(huán)境因素和危險源進行識別和評價，從而實現(xiàn)在生產(chǎn)和服務過程的策劃、實施、檢查、改進各階段的實現(xiàn)結(jié)合審核。

(1)生產(chǎn)和服務過程中“策劃”階段Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核

①查看是否把最終產(chǎn)品的環(huán)境特性、安全特性作為產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的輸入，通過產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃，是否確保了產(chǎn)品生產(chǎn)和服務工藝過程和工藝要求能實現(xiàn)最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性、環(huán)境特性、安全特性。

②查看是否對生產(chǎn)和服務過程(包括生產(chǎn)和服務提供過程、產(chǎn)品和過程的監(jiān)測活動)中的環(huán)境因素、危險源進行識別、評價，查看是否據(jù)此進行環(huán)境、安全管理策劃，確定每一個重要環(huán)境因素、重要危險因素的控制方法，根據(jù)需要或者編制運行控制程序(作業(yè)指導書)、或者編制環(huán)境/安全管理方案、或者編制應急準備和響應方案、或者通過員工的技能和意識加以保證等。

(2)生產(chǎn)和服務過程中“實施”階段Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核

表2 生產(chǎn)和服務提供過程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動對應表

在生產(chǎn)和服務過程的“實施”階段，既要審核質(zhì)量控制情況，也要審核環(huán)境運行和安全運行控制情況，具體表現(xiàn)為：

①生產(chǎn)和服務的工藝過程和工藝要求能否滿足最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性、環(huán)境特性、安全特性要求；

②在向各崗位員工下達技術(shù)質(zhì)量的管理要求、工藝要求的同時，是否向各崗位員工下達生產(chǎn)和服務的作業(yè)過程的環(huán)境/職業(yè)健康安全的管理要求、作業(yè)要求；

③所使用的設備是否既能滿足生產(chǎn)和服務過程的技術(shù)質(zhì)量要求，也能滿足生產(chǎn)和服務作業(yè)過程的環(huán)境管理/職業(yè)健康安全管理作業(yè)要求；

④生產(chǎn)和服務提供過程的作業(yè)環(huán)境是否能夠同時滿足質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理要求；

⑤對生產(chǎn)和服務過程產(chǎn)生和排放的污染物是否進行有效處理；

⑥在生產(chǎn)和服務過程中，某些運行和活動并不涉及質(zhì)量控制，而是專門的環(huán)境和/或職業(yè)健康安全運行和活動，如環(huán)保設備運行、職業(yè)健康安全設施設置等。針對這類運行和活動是否制定并能夠?qū)嵤┢洵h(huán)境管理/職業(yè)健康安全管理運行程序(作業(yè)指導書)或管理方案；

⑦針對生產(chǎn)和服務提供過程的潛在事故和緊急情況，是否制定并實施應急準備方案，可行時是否對員工開展應急響應方案的訓練和演習。

(3)生產(chǎn)和服務過程中“檢查”階段Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核

①查看是否對生產(chǎn)和服務提供過程進行過程監(jiān)視和測量，是否也對生產(chǎn)和服務提供過程的環(huán)境／職業(yè)健康安全績效、有關(guān)的環(huán)境／職業(yè)健康安全運行控制、組織環(huán)境／職業(yè)健康安全目標和指標符合情況進行監(jiān)視和測量；

②查看是否對中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性進行監(jiān)測時，是否也根據(jù)需要對其環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性進行監(jiān)測；

③查看是否對“檢查”階段中各種監(jiān)測活動和場所(例如試驗室)的重要環(huán)境因素、重要危險因素，需加以有效控制。

(4)生產(chǎn)和服務過程中“處理”階段Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核

①查看對檢查發(fā)現(xiàn)的不合格品，應進行有效控制；

②查看對檢查發(fā)現(xiàn)的環(huán)境／職業(yè)健康安全管理的不符合項，應進行有效處置；

③針對不合格品和不符合情況，是否采取適當糾正和預防措施(是否在必要時運用了統(tǒng)計技術(shù))；

④對于所要采取的不合格品控制措施、不符合項處置措施、糾正和預防措施，是否事先進行了必要的評審，以避免這些措施的實施導致新的環(huán)境影響和危險因素。

3)設計和開發(fā)過程中Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核

質(zhì)量管理體系的設計與開發(fā)過程的質(zhì)量管理活動流程圖示，以及伴隨著設計與開發(fā)過程的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動流程見表3 所示。

對設計與開發(fā)過程進行Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核，主要是通過對擬設計和開發(fā)的最終產(chǎn)品和服務中的環(huán)境因素和危險源進行識別和評價。

表3 設計和開發(fā)過程的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動對應表

表4 物資采購過程的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動對應表

首先查看是否把所識別的最終產(chǎn)品的質(zhì)量特性、環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性作為設計輸入；二是查閱在設計評審、設計驗證、設計確認時，是否明確了設計輸出的質(zhì)量特性、環(huán)境特性和職業(yè)健康安全特性，這些特性是否滿足設計輸入要求；最后對于所發(fā)現(xiàn)的問題，是否進行設計變更。各種過程中三標要求的結(jié)合審核如下。

1)物資采購過程中Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核

質(zhì)量管理體系的物資采購過程的質(zhì)量管理活動流程圖示，以及伴隨著與物資采購過程環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動展開見表4 所示。

對物資采購過程進行Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核，主要是通過對采購物資的環(huán)境因素和危險源，以及采購物資驗證、搬運、貯存過程的環(huán)境因素和危險源進行識別和評價。

(1)查閱對具有重要環(huán)境影響和職業(yè)健康安全影響要求的擬采購物資，在評價、選擇和重新選擇其供應廠商時，是否進行考慮；

(2)對具有重要環(huán)境特性和職業(yè)健康安全特性的采購物資，在采購信息(如采購計劃、采購協(xié)議)中是否包括了其特性和要求，是否向有關(guān)供應廠商和承包商進行通報；

(3)查看在對采購物資的質(zhì)量特性進行驗證時，是否同時應驗證其重要環(huán)境特性和職業(yè)健康安全特性；

(4)針對物資驗證、搬運、貯存過程的每一個重要環(huán)境因素和重要危險因素，是否確定其控制方法，是否根據(jù)需要或者編制運行控制程序(作業(yè)指導書)、或者編制環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案、或者編制應急準備和響應方案、或者通過員工的技能和意識加以保證等；

(5)針對物資驗證、搬運、貯存過程的潛在事故和緊急情況，是否制定并實施應急準備方案，可行時是否對員工開展應急響應方案的訓練和演習；

(6)對物資采購供應過程產(chǎn)生和排放的污染物是否進行有效處置；

(7)既要對物資采購過程進行過程監(jiān)視和測量，也要對物資采購供應過程的環(huán)境／職業(yè)健康安全表現(xiàn)、有關(guān)的環(huán)境／職業(yè)健康安全運行控制、組織環(huán)境／職業(yè)健康安全目標和指標符合情況進行監(jiān)視和測量；

(8)對發(fā)現(xiàn)的不合格采購產(chǎn)品，是否進行有效控制；

(9)對發(fā)現(xiàn)的物資采購供應過程的環(huán)境／職業(yè)健康安全管理的不符合項，是否進行有效處置；

(10)針對不合格品和不符合情況，是否采取適當糾正和預防措施(是否在必要時運用了統(tǒng)計技術(shù))；

(11)對于所要采取的不合格品控制措施、不符合項處置措施、糾正和預防措施，必要時應事先進行評審，以避免這些措施的實施導致新的重要環(huán)境影響和重要危險因素。

2)組織的辦公、生活活動和場所的E、O 的直接過程的結(jié)合審核

組織的辦公、生活的活動和場所，通常不在組織的質(zhì)量管理體系范圍內(nèi)，卻在組織的環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)。因此，當對與產(chǎn)品實現(xiàn)有關(guān)的過程進行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的結(jié)合審核時，也要注意對組織的辦公、生活的活動和場所按“策劃-實施-檢查-處理”的控制過程，進行E 和O 的結(jié)合審核。

3)外包過程中Q、E、O 三標要求的結(jié)合審核

外包過程比較復雜，因為有各種各樣的外包過程。對外包過程中Q、E、O三標要求的結(jié)合審核，總的思路是，應在對外包過程的環(huán)境因素和危險源進行識別和評價的基礎上，在外包過程的“策劃、實施、檢查、處理”的不同階段進行質(zhì)量管理的同時，對外包過程重要環(huán)境因素和重要危險因素進行環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理。

4)對于E、O 策劃部分的結(jié)合審核

結(jié)合審核過程中，如前所述，需要對采購物資、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品的環(huán)境因素、危險源的識別和評價進行審核，也要對生產(chǎn)和服務過程、采購物資的驗證、搬運、貯存過程、外包過程、組織的辦公和生活活動和場所的環(huán)境因素、危險源的識別和評價進行審核，同時也要對其在此基礎上分別確定相應的控制方法進行審核。

當組織對不同產(chǎn)品、不同過程的環(huán)境因素、危險源的識別和評價均采用相似的方法進行，并采用相似的方法編制環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案時，可以考慮在結(jié)合審核時，對于單獨描述環(huán)境／職業(yè)健康安全管理策劃的方法性要求進行單獨審核，而不必在不同的過程中重復審核有關(guān)環(huán)境因素、危險源的識別、評價方法和環(huán)境／職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容要求。

另外，由于評價出很多重要環(huán)境因素往往也是重要危險因素，或有的重要危險因素也是重要環(huán)境因素，兩者有很多重合。因此，一般來說，組織通常會考慮把所識別的重要環(huán)境因素和重要危險因素合并在一起，編制環(huán)境管理方案和職業(yè)健康安全管理方案合一的環(huán)境／職業(yè)健康安全管理方案，如果這種情況，審核時就要考慮這部分應進行結(jié)合審核。

這里需要注意的是，并非所有的重要環(huán)境因素和重要危險因素都是通過制定管理方案來加以實施控制的。例如，對采購物資的重要環(huán)境因素、不可接受危險是通過選擇性的采購來實現(xiàn)控制的；對最終產(chǎn)品的環(huán)境特性、職業(yè)健康安全特性則是通過生產(chǎn)和服務過程的質(zhì)量控制來實現(xiàn)的；對生產(chǎn)和服務過程、采購物資驗證、搬運、儲存過程、各種外包過程、組織辦公和后勤生活場所和活動的重要環(huán)境因素和重要危險因素，則或者是通過制定管理方案、或者是通過制定運行程序(作業(yè)指導書)、或者是通過制定應急準備和響應措施、或者是通過員工技能和意識等手段實施控制的，都是根據(jù)實際需要而定，所以審核組在進行審核時應考慮這些實際情況。

5)應急準備和響應控制過程中E 和O 結(jié)合審核

在E 和O 標準中，都有應急準備和響應程序要求，多數(shù)企業(yè)考慮到不同管理過程中的應急準備和響應措施的制定方法和內(nèi)容要求差不多是一致的，因此可以在他們的一體化管理體系文件中多數(shù)都是單獨描述應急準備和響應的方法性要求，而在不同管理過程中涉及這方面要求時加以引用。因此這一部分只進行E、O 的結(jié)合審核即可。

6)糾正和預防措施控制過程中的Q、E、O三標要求的結(jié)合審核

一體化管理體系的不同管理過程中，都有著糾正和預防措施要求，考慮到不同管理過程的糾正和預防措施的方法并沒有什么不同，因此多數(shù)企業(yè)在一體化管理體系文件中均單獨描述糾正和預防措施的方法性要求，在進行結(jié)合審核時，可以就此進行單獨描述，并在不同管理過程中對于涉及這方面要求時進行審核。

2 Q、E、O 支持性過程的結(jié)合審核的兼容共享

在質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系3 個管理體系中，都有支持性過程和活動(見表5)，這些支持性過程和活動相互間可以兼容，從而為3 個管理體系共享。

針對上表所列的3 個標準的14 個可以兼容的要求，在審核整合管理體系時可以完全地結(jié)合起來進行審核。結(jié)合審核要點如下。

1)審核質(zhì)量／環(huán)境／職業(yè)健康安全的總要求時，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3個標準的總要求；

表5 ISO9001 標準、ISO14001 標準、OHSAS18001 標準的可兼容要求一覽表

2)審核一體化管理體系文件結(jié)構(gòu)，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3 個標準的對文件的所有要求；

3)審核一體化手冊，查看手冊描述時，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3 個標準對手冊的所有要求；

4)審核文件控制，查看文件控制要求時，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3 個標準關(guān)于文件控制的要求，并把E 和O 標準中關(guān)于識別和獲得法律法規(guī)和其它要求的程序合并于文件控制程序中的外來文件控制要求部分。

5)審核記錄控制，查看記錄的控制與管理時，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3 個標準對記錄管理的所有要求；

6)對于方針、目標、崗位職責、內(nèi)審、管理評審等其他方面在結(jié)合審核時，也應重點查看是否覆蓋3 個標準關(guān)于上述內(nèi)容的全部要求。

7)審核信息交流程序，應查看是否覆蓋3 個標準的關(guān)于內(nèi)部溝通、信息交流、協(xié)商與溝通的要求。

8)審核人力資源管理時，要重點查看是否覆蓋3 個標準的關(guān)于人力資源管理、培訓意識和能力的所有要求。

9)審核監(jiān)視與測量裝置控制時，要重點查看是否覆蓋3 個標準的關(guān)于監(jiān)測裝置控制的所有要求。

綜上所述，在審核過程中，應注意到，每一個業(yè)務活動中的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動，可能是由同一個人(部門)完成，也可能分別由不同的人(部門)完成，這取決于不同規(guī)模組織的機構(gòu)設置和崗位設置。例如對小規(guī)模的施工企業(yè)而言，在對施工過程進行監(jiān)測時，可能單獨由公司工程科進行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)測；對一定規(guī)模的施工企業(yè)而言，則可能專門設置了公司安全科，在對施工過程進行監(jiān)測時，分別由工程科和安全科進行質(zhì)量監(jiān)測和環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)測。

另外，每一個業(yè)務活動中的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動所形成的文件和記錄，在審核時也可以根據(jù)實際情況進行結(jié)合審核。總之，以管理過程為基本脈絡，以業(yè)務活動為基本單元，對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動進行結(jié)合審核，能比較直觀地發(fā)現(xiàn)問題。