基于復(fù)雜性供應(yīng)鏈脆弱性研究

杜志平，胡貴彥，劉永勝

（北京物資學(xué)院物流學(xué)院，北京市 101149）

基于復(fù)雜性供應(yīng)鏈脆弱性研究

杜志平，胡貴彥，劉永勝

（北京物資學(xué)院物流學(xué)院，北京市 101149）

供應(yīng)鏈脆弱性是影響供應(yīng)鏈運(yùn)作的重要因素。文章在對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者有關(guān)供應(yīng)鏈脆弱性研究進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，指出供應(yīng)鏈集成的復(fù)雜性、運(yùn)作的復(fù)雜性以及環(huán)境的復(fù)雜性，會(huì)相應(yīng)地產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和決策風(fēng)險(xiǎn)，使供應(yīng)鏈脆弱性來(lái)源大大增加。文章提出，為降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，減少供應(yīng)鏈脆弱性，促使供應(yīng)鏈效益正常發(fā)揮，并按組織者預(yù)期進(jìn)行運(yùn)作，應(yīng)從加強(qiáng)供應(yīng)鏈組織中的企業(yè)文化建設(shè)、在供應(yīng)鏈運(yùn)作中引入?yún)f(xié)商機(jī)制、提高供應(yīng)鏈集成柔性、正確處理信息資源與收益關(guān)系、合理劃分供應(yīng)鏈邊界等方面入手加強(qiáng)供應(yīng)鏈建設(shè)。

供應(yīng)鏈；脆弱性；復(fù)雜性；風(fēng)險(xiǎn)

一、研究背景

隨著信息技術(shù)的發(fā)展和日益普及，信息的發(fā)布與獲取已經(jīng)跨越時(shí)間和空間的障礙，使得企業(yè)之間的信息交流變得非常便捷。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，為快速響應(yīng)客戶需求，相關(guān)企業(yè)通過(guò)合作，使每個(gè)企業(yè)都能專注于自己的核心業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)了供應(yīng)鏈管理的組織形式并逐步在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中推廣應(yīng)用。

供應(yīng)鏈?zhǔn)且环N自組織結(jié)構(gòu)，具有自組織結(jié)構(gòu)的一切特征。在實(shí)際運(yùn)行中，受自身結(jié)構(gòu)的影響和環(huán)境的制約，完成預(yù)定任務(wù)具有不確定性，有時(shí)會(huì)中斷或失效，表現(xiàn)為供應(yīng)鏈的脆弱性。

由于這種脆弱性的存在，使得一些企業(yè)管理者望而怯步，在主觀上不主動(dòng)促使本企業(yè)與其他具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)形成供應(yīng)鏈運(yùn)行模式，面對(duì)強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)而處于劣勢(shì)，對(duì)于“優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)水平”非常不利。因此，本文提出供應(yīng)鏈脆弱性研究一題，試圖通過(guò)分析供應(yīng)鏈脆弱性的來(lái)源與影響因素，提出減少脆弱性的方法，為供應(yīng)鏈正常運(yùn)行與管理提供支持。

有關(guān)供應(yīng)鏈脆弱性的研究，國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者從不同的層面進(jìn)行了許多有益的探索。

劉燕華[1]指出，脆弱性主要包括三層含義：第一，它表明該系統(tǒng)、群體或個(gè)體存在內(nèi)在的不穩(wěn)定性；第二，該系統(tǒng)、群體或個(gè)體對(duì)外界的干擾和變化（自然的或人為的）比較敏感；第三，在外來(lái)干擾和外部環(huán)境變化的脅迫下，該系統(tǒng)、群體或個(gè)體容易遭受某種程度的損失或損害，并且難以復(fù)原。

斯文森（Svensson）[2]將脆弱性定義為：“對(duì)于某些嚴(yán)重干擾的暴露，來(lái)源于供應(yīng)鏈內(nèi)部的和外部的風(fēng)險(xiǎn)。”他將脆弱性分為局部的和整體的兩類，局部的脆弱性是指核心企業(yè)與一級(jí)供應(yīng)商之間發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，而整體脆弱性則要追溯到更加上游的供應(yīng)商。海倫·派克（Helen Peck）[3]分析了供應(yīng)鏈脆弱性的驅(qū)動(dòng)因素，從價(jià)值流、基礎(chǔ)資產(chǎn)和設(shè)施、組織網(wǎng)絡(luò)及環(huán)境四個(gè)層面對(duì)脆弱性的來(lái)源進(jìn)行了探討。

劉彥平[4]將供應(yīng)鏈脆弱性產(chǎn)生的具體原因總結(jié)為以下三個(gè)方面：首先，在過(guò)去的20年中，準(zhǔn)時(shí)制（JIT）、供應(yīng)商管理庫(kù)存（VMI）、有效客戶反應(yīng)（ECR）、快速響應(yīng)（QR）以及企業(yè)資源計(jì)劃（ERP）等管理模式、技術(shù)和系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用，使得業(yè)界的供應(yīng)鏈管理變得愈加精益化，對(duì)時(shí)間和快速反應(yīng)機(jī)制的要求愈加嚴(yán)格。其次，供應(yīng)商管理制度的演化，也使得企業(yè)供應(yīng)商數(shù)目越來(lái)越少，而供應(yīng)商本身受風(fēng)險(xiǎn)影響的結(jié)果會(huì)同時(shí)影響到企業(yè)自身。再者，物流外包趨勢(shì)的演進(jìn)，導(dǎo)致供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)上的成員數(shù)量越來(lái)越多。三方面趨勢(shì)共同作用的結(jié)果固然可以提升企業(yè)效率，降低物流成本，但同時(shí)它們也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)安全庫(kù)存的減少和彈性的降低，使得企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的能力逐步弱化，難以有效處理那些因突發(fā)事件或不可抗力事件而導(dǎo)致的供應(yīng)鏈中斷問(wèn)題。這些意外事件發(fā)生的概率往往很小，但造成的后果卻極其嚴(yán)重。

寧鐘[5]認(rèn)為，供應(yīng)鏈的復(fù)雜性帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)性和脆弱性，并威脅到了供應(yīng)鏈的持續(xù)性。而影響供應(yīng)鏈脆弱性的因素，一是當(dāng)前供應(yīng)鏈運(yùn)行模式注重效率而非效力，二是供應(yīng)鏈的全球化趨勢(shì)，三是生產(chǎn)分銷的集中化，四是外包生產(chǎn)日益盛行，五是供應(yīng)商數(shù)量的縮減，六是需求波動(dòng)，七是供應(yīng)鏈成員間透明性與控制措施的缺乏。

通過(guò)以上分析可知，供應(yīng)鏈脆弱性始終與其風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系在一起，它是風(fēng)險(xiǎn)的一種外在表現(xiàn)，即供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)越大，其脆弱性越高；反之，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)越小，其脆弱性就越低。因此，本文將通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈復(fù)雜性特征進(jìn)行分析，從供應(yīng)鏈的集成、運(yùn)作、環(huán)境三個(gè)方面入手對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行論述，進(jìn)而提出降低供應(yīng)鏈脆弱性的方法。

二、供應(yīng)鏈復(fù)雜性及自組織特征分析

供應(yīng)鏈?zhǔn)且悦嫦虍a(chǎn)品的核心企業(yè)為根節(jié)點(diǎn)的雙向樹(shù)狀結(jié)構(gòu)所組成的網(wǎng)鏈系統(tǒng)，是跨越不同企業(yè)多個(gè)職能部門的活動(dòng)的有序結(jié)合，因此供應(yīng)鏈運(yùn)行具有自治性、分布性、異構(gòu)性及并行性。[6]由于供應(yīng)鏈的復(fù)合集成性，產(chǎn)生了大量的“涌現(xiàn)”現(xiàn)象，使供應(yīng)鏈運(yùn)作表現(xiàn)出非線性、動(dòng)態(tài)性、整體性、層次性、涌現(xiàn)性等復(fù)雜系統(tǒng)的典型特征，這些已經(jīng)有學(xué)者[7]進(jìn)行過(guò)詳細(xì)介紹，本文不再贅述。

除此之外，供應(yīng)鏈還具有自組織系統(tǒng)的典型特征，其自組織性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

其一，自我形成。供應(yīng)鏈?zhǔn)歉鶕?jù)市場(chǎng)需求，由核心企業(yè)發(fā)起，其他成員企業(yè)參與而形成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，在其產(chǎn)生過(guò)程中，一切皆由企業(yè)自主決定，各成員企業(yè)與核心企業(yè)之間是一種“契約”關(guān)系，沒(méi)有任何政府強(qiáng)迫行為或行政干預(yù)。

其二，自我運(yùn)作。供應(yīng)鏈運(yùn)作的內(nèi)容主要包括五大方面，即人力、生產(chǎn)、部件、工藝和計(jì)劃控制系統(tǒng)。其運(yùn)作管理的理念是使企業(yè)由原來(lái)的關(guān)注企業(yè)內(nèi)部效益最大化，轉(zhuǎn)向關(guān)注從供應(yīng)商到最終客戶的整個(gè)流程效率的最大化，供應(yīng)鏈通過(guò)對(duì)運(yùn)作的控制，實(shí)現(xiàn)向優(yōu)化的供應(yīng)鏈方向演化。這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是以不斷降低成本為目的的精益供應(yīng)鏈運(yùn)作，二是以快速響應(yīng)市場(chǎng)需求為目的的敏捷供應(yīng)鏈運(yùn)作，三是兼顧成本和快捷響應(yīng)的大規(guī)模定制的供應(yīng)鏈運(yùn)作。由于供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)都有自己的戰(zhàn)略目標(biāo)，體現(xiàn)在運(yùn)作機(jī)制上有著不同的運(yùn)作思想、組織和方法，因此供應(yīng)鏈的核心企業(yè)必須通過(guò)協(xié)調(diào)各成員企業(yè)的運(yùn)作模式來(lái)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈中實(shí)體（生產(chǎn)、物流等）與非實(shí)體（管理、信息等）的協(xié)調(diào)行動(dòng)，以滿足客戶的要求。供應(yīng)鏈的這一功能是由內(nèi)部機(jī)制決定的，是一種自我運(yùn)作的過(guò)程。

其三，自適應(yīng)。供應(yīng)鏈的自適應(yīng)性體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是及時(shí)引入新的生產(chǎn)技術(shù)和管理理念，如精益生產(chǎn)、延遲制造、虛擬庫(kù)存等方法，以降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率；二是定期調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，把那些沒(méi)有整體思想、無(wú)法協(xié)調(diào)運(yùn)作的成員淘汰出去，把那些有活力、有朝氣的企業(yè)吸收進(jìn)來(lái)，使供應(yīng)鏈充滿競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；三是不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、拓展新市場(chǎng)，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)需求的預(yù)測(cè)，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，引領(lǐng)市場(chǎng)消費(fèi)，并注重信息技術(shù)的應(yīng)用，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中適時(shí)調(diào)整自己的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，快速響應(yīng)市場(chǎng)需求。

因此，供應(yīng)鏈的集成、運(yùn)作與發(fā)展是典型的自組織過(guò)程。

三、供應(yīng)鏈復(fù)雜性與脆弱性關(guān)系分析

1.供應(yīng)鏈集成復(fù)雜性與道德風(fēng)險(xiǎn)

由前面的分析可知，供應(yīng)鏈的集成是由各成員企業(yè)自愿參加的，其組成是以契約為基礎(chǔ)的。供應(yīng)鏈契約是由核心企業(yè)與各成員企業(yè)簽訂的法律文書(shū)，是各方自由意愿的表達(dá)。契約一旦訂立，各方都應(yīng)該按照契約所規(guī)定的責(zé)任去完成相應(yīng)的任務(wù)，只有這樣才能使供應(yīng)鏈正常運(yùn)作下去。但是，由于信用體系的缺失，當(dāng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生改變而導(dǎo)致預(yù)期收益下降時(shí)，一些成員企業(yè)有可能會(huì)選擇拋棄契約所規(guī)定的法律責(zé)任，使供應(yīng)鏈無(wú)法正常工作，甚至崩潰，這就是由供應(yīng)鏈集成的復(fù)雜性所引起的道德風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于毀約的原因，可從行為主體客觀和主觀兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行分析。客觀上的原因來(lái)自于三個(gè)方面：一是契約雙方的有限理性。受信息傳遞、認(rèn)知能力、計(jì)算能力以及人的心理因素等多方面條件限制，契約雙方在復(fù)雜多變的不確定市場(chǎng)環(huán)境中，其行為的理性是有限的，很難對(duì)長(zhǎng)期內(nèi)可能發(fā)生的各種情況都作出全面的計(jì)劃和安排，簽訂契約時(shí)條款的遺漏將不可避免。二是第三者無(wú)法驗(yàn)證。哈特（Hart）[8]認(rèn)為，在契約規(guī)定的項(xiàng)目中，有一些內(nèi)容是第三者無(wú)法驗(yàn)證的，即這些內(nèi)容雖然對(duì)于契約雙方而言都是清楚并明確規(guī)定的，但對(duì)于其他局外人而言則是無(wú)法體驗(yàn)和觀察到的，所以當(dāng)糾紛出現(xiàn)的時(shí)候，第三者（如法院）很難確定是哪一方違約，很難按照規(guī)定執(zhí)行處罰等。三是信用制度的不完善。由于制度缺陷的存在，契約雙方的行為難以得到約束，導(dǎo)致某一方違約時(shí)有可能不必承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。主觀上毀約的原因來(lái)自兩個(gè)方面：一是在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，有大型國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)之分，政府為支持國(guó)有企業(yè)的發(fā)展，通過(guò)行政或政策手段使國(guó)有企業(yè)占有很多的社會(huì)資源，而一旦企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善，政府又會(huì)出面為它們減免債務(wù)，于是在這樣的制度安排下形成了國(guó)有企業(yè)的“賴賬機(jī)制”。[9]二是由于對(duì)私有產(chǎn)權(quán)缺乏有效的法律保護(hù)，在眾多民營(yíng)企業(yè)中，人們之間的交易往往是一次性博弈，因此一般不會(huì)為樹(shù)立信譽(yù)而放棄當(dāng)前利益。只有在重復(fù)博弈的情況下，人們才會(huì)為長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而放棄眼前利益，才會(huì)有樹(shù)立信譽(yù)的激勵(lì)。我國(guó)當(dāng)前正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在一定的思想混亂和倫理迷失，導(dǎo)致行為秩序失范，容易滋生拜金主義思潮。而且轉(zhuǎn)軌時(shí)期的政府行為往往是“越位”與“缺位”并存，導(dǎo)致失信者得不到應(yīng)有的懲處。由于社會(huì)道德規(guī)范弱化，對(duì)失信者懲治力度偏低，社會(huì)整體信用水平下降。在社會(huì)信用普遍缺失的現(xiàn)狀下，“毀約”情況猶為突出。[10]

因此，目前在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，契約的不履行除了具有一般經(jīng)濟(jì)社會(huì)的特征外，其主要原因還來(lái)自于信息的嚴(yán)重不對(duì)稱和信用制度的嚴(yán)重扭曲，使我國(guó)履行契約的脆弱性更加突出。這一方面大大提高了契約糾紛發(fā)生的可能性和重新談判（或締約）的事后成本，大大增加了市場(chǎng)的交易費(fèi)用；另一方面使契約雙方無(wú)法通過(guò)契約的最優(yōu)設(shè)計(jì)形成有效的監(jiān)督與約束機(jī)制，無(wú)法很好地規(guī)范行為主體的信用行為，會(huì)導(dǎo)致契約行為主體嚴(yán)重的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)行為，大大降低市場(chǎng)的運(yùn)作效率，使供應(yīng)鏈脆弱性大為提高。

2.供應(yīng)鏈運(yùn)作復(fù)雜性與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)合作共生系統(tǒng)，通過(guò)協(xié)同運(yùn)作規(guī)則，使系統(tǒng)整體的運(yùn)行最終達(dá)到帕累托最優(yōu)（Pareto Optimality）。由于不同功能成員企業(yè)各有自己不同的戰(zhàn)略目標(biāo)，不同的運(yùn)作思想、模式和方法，導(dǎo)致成員企業(yè)之間的運(yùn)作存在差異，形成了不同的運(yùn)作界面，產(chǎn)生了供應(yīng)鏈成員企業(yè)間的非線性關(guān)聯(lián)，導(dǎo)致了供應(yīng)鏈運(yùn)作過(guò)程的復(fù)雜性。

供應(yīng)鏈運(yùn)作強(qiáng)調(diào)的是對(duì)供應(yīng)鏈各要素之間的銜接、分配、布局、目標(biāo)等進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理的過(guò)程；是對(duì)供應(yīng)鏈所需信息、節(jié)點(diǎn)、路徑和使用技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排、控制、協(xié)調(diào)的過(guò)程；是對(duì)供應(yīng)鏈中各類軟資源進(jìn)行規(guī)劃、利用、監(jiān)控的協(xié)同過(guò)程。它反映了供應(yīng)鏈的動(dòng)態(tài)復(fù)雜性，是供應(yīng)鏈集成效率、快速反應(yīng)速度和運(yùn)作機(jī)制效果的綜合反映。

對(duì)于供應(yīng)鏈?zhǔn)袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，本文給出的定義是：在供應(yīng)鏈運(yùn)作過(guò)程中，因用戶需求變化和市場(chǎng)波動(dòng)而導(dǎo)致供應(yīng)鏈實(shí)際收益明顯小于預(yù)期收益所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

供應(yīng)鏈運(yùn)作復(fù)雜性由信息復(fù)雜性、節(jié)點(diǎn)與路徑復(fù)雜性和運(yùn)作技術(shù)復(fù)雜性構(gòu)成（具體參見(jiàn)表1），它們對(duì)供應(yīng)鏈運(yùn)作市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的影響分析如下：

（1）供應(yīng)鏈信息復(fù)雜性。供應(yīng)鏈運(yùn)作實(shí)質(zhì)上是一個(gè)信息傳遞、處理、利用的過(guò)程。從控制論的角度看，供應(yīng)鏈運(yùn)作的關(guān)鍵在于對(duì)信息的控制和反饋。信息反饋為供應(yīng)鏈進(jìn)行按需服務(wù)提供了可能。供應(yīng)鏈對(duì)信息的要求是隨時(shí)、隨地、隨需地提供適時(shí)、準(zhǔn)確、可獲得、便于處理利用的各類資料。

信息產(chǎn)生于運(yùn)動(dòng)，其復(fù)雜性自然也產(chǎn)生于信息發(fā)出對(duì)象的運(yùn)動(dòng)過(guò)程。在供應(yīng)鏈中，所有要素均構(gòu)成信息產(chǎn)生源，它們的任何哪怕是十分細(xì)微的活動(dòng)和變化都會(huì)導(dǎo)致信息的發(fā)生。供應(yīng)鏈的構(gòu)成要素從有形的方面來(lái)看，主要包括設(shè)施、設(shè)備、機(jī)械、人員等；從無(wú)形的方面來(lái)看，主要包括組織、規(guī)章、制度等。信息通過(guò)供應(yīng)鏈中的鏈網(wǎng)路徑進(jìn)行轉(zhuǎn)換、傳遞、規(guī)劃、反饋和控制。鏈網(wǎng)路徑節(jié)點(diǎn)數(shù)目的多少，路徑的數(shù)目、長(zhǎng)短和布局，路徑邏輯結(jié)構(gòu)的繁簡(jiǎn)等都會(huì)對(duì)信息復(fù)雜性產(chǎn)生影響。

表1 供應(yīng)鏈運(yùn)作復(fù)雜性構(gòu)成

圖1 供應(yīng)鏈中信息傳輸、收集示意圖

由圖1可知，如果實(shí)際信息的集合為：A=（A1，A2，……，An），n=1，2，……，n，當(dāng)信息通過(guò)各信息通道（通道1～通道n）傳輸至B處（信息收集與處理部門）時(shí)，所獲得的信息為：A'=（A1'，A2'，……，An'），產(chǎn)生第一次失真；受各種主觀因素和處理技術(shù)的限制，信息經(jīng)過(guò)處理環(huán)節(jié)后，又產(chǎn)生第二次失真；最后到達(dá)供應(yīng)鏈決策者C處時(shí)，信息經(jīng)過(guò)延遲和變形，所得到的信息為A''。因此，所作出的決策就會(huì)與實(shí)際情況產(chǎn)生偏差，從而帶來(lái)供應(yīng)鏈運(yùn)作上的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)與路徑復(fù)雜性。供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)由具有不同功能的企業(yè)組成，節(jié)點(diǎn)復(fù)雜性指的是節(jié)點(diǎn)企業(yè)的復(fù)雜性。成員企業(yè)運(yùn)作思想、組織方式以及運(yùn)作模式的復(fù)雜程度會(huì)對(duì)供應(yīng)鏈總體運(yùn)作的復(fù)雜性產(chǎn)生影響。節(jié)點(diǎn)企業(yè)可以既是某一個(gè)供應(yīng)鏈的成員，同時(shí)又是另外一個(gè)供應(yīng)鏈的成員，這使眾多的供應(yīng)鏈在節(jié)點(diǎn)處交叉，增加了供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的難度。

供應(yīng)鏈路徑主要指節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的物流通道。物流是通過(guò)供應(yīng)鏈中的多條從源到匯的鏈（即O-D鏈）得以實(shí)現(xiàn)的，鏈與鏈之間相互平行、交錯(cuò)、嵌套連接，集合成不同的路徑，形成非線性數(shù)量關(guān)系，導(dǎo)致了路徑的復(fù)雜性。某一路徑的容量與同一時(shí)間所承擔(dān)物流任務(wù)量之間的匹配關(guān)系，可通過(guò)路徑可靠性綜合反映出來(lái)。供應(yīng)鏈路徑可靠性指在規(guī)定的時(shí)間和條件下，完成訂單需求功能的能力。[11]供應(yīng)鏈運(yùn)作的核心任務(wù)之一就是確保路徑的可靠性。路徑可靠性的非線性關(guān)系導(dǎo)致了供應(yīng)鏈路徑選擇、優(yōu)化和維護(hù)的復(fù)雜性。它反映了路徑所承擔(dān)物流任務(wù)量與自身流通能力之間匹配的非線性關(guān)聯(lián)。

供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)與路徑的復(fù)雜性具體表現(xiàn)在兩個(gè)延遲上：一個(gè)是物流服務(wù)的延遲，另一個(gè)是市場(chǎng)反饋信息及決策命令的延遲。由于物流延遲的特點(diǎn)，核心企業(yè)往往通過(guò)預(yù)測(cè)，在靠近用戶的一側(cè)儲(chǔ)備足夠多的商品，以最大限度地滿足用戶對(duì)該商品的可獲得性。不過(guò)，一旦市場(chǎng)發(fā)生變化或預(yù)測(cè)得不準(zhǔn)確，所儲(chǔ)備的商品就很有可能變?yōu)椤昂细駨U品”，給供應(yīng)鏈帶來(lái)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)反饋信息的延遲和決策命令的延遲，使供應(yīng)鏈運(yùn)作狀態(tài)不能按照市場(chǎng)實(shí)際情況及時(shí)得到調(diào)整。由于現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)是一個(gè)變化多端的市場(chǎng)，它要求供應(yīng)鏈能夠根據(jù)市場(chǎng)的變化及時(shí)改變運(yùn)作策略，這也是一個(gè)評(píng)價(jià)供應(yīng)鏈好壞非常關(guān)鍵的指標(biāo)。因此，當(dāng)供應(yīng)鏈調(diào)整滯后于市場(chǎng)變化時(shí)，必然會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）供應(yīng)鏈運(yùn)作技術(shù)復(fù)雜性。根據(jù)訂單任務(wù)的需要，供應(yīng)鏈成員企業(yè)都會(huì)使用各種各樣的通用或?qū)Ｓ眉夹g(shù)，因此會(huì)在供應(yīng)鏈不同層級(jí)上形成大大小小的技術(shù)方法界面。由于各成員企業(yè)技術(shù)水平參差不齊，在不同的國(guó)家和地區(qū)還會(huì)涉及標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問(wèn)題，因此在運(yùn)作上供應(yīng)鏈步調(diào)難以協(xié)調(diào)一致，難以形成快速反應(yīng)能力，從而會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。要實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈運(yùn)作步調(diào)的協(xié)調(diào)一致，提高服務(wù)水平和快速反應(yīng)能力，就需要通過(guò)相應(yīng)的技術(shù)整合，使各成員企業(yè)運(yùn)作技術(shù)及其創(chuàng)新能夠協(xié)調(diào)發(fā)展，這是一個(gè)交互涌現(xiàn)的過(guò)程。供應(yīng)鏈長(zhǎng)期生存和發(fā)展的關(guān)鍵在于供應(yīng)鏈運(yùn)作技術(shù)的創(chuàng)新，供應(yīng)鏈需要不斷更新已有的技術(shù)，以更好地滿足不斷變化的客戶需求，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.供應(yīng)鏈環(huán)境復(fù)雜性與決策風(fēng)險(xiǎn)

供應(yīng)鏈環(huán)境復(fù)雜性不直接產(chǎn)生于供應(yīng)鏈，它是一個(gè)外生變量。由于供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，它的生存和發(fā)展離不開(kāi)與外界的多方面交流。實(shí)際上，供應(yīng)鏈的產(chǎn)生就是企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化過(guò)程而逐步演化來(lái)的，它是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)同發(fā)展過(guò)程的一種突現(xiàn)（涌現(xiàn)）。[12]從耗散結(jié)構(gòu)理論分析，這種交流會(huì)影響到供應(yīng)鏈熵的變化，而熵則是供應(yīng)鏈復(fù)雜性表現(xiàn)的一種度量。環(huán)境對(duì)供應(yīng)鏈的影響是非直接的，它通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈內(nèi)部要素的影響而起作用。同時(shí)，這種影響也是非個(gè)別的，是作用于整個(gè)供應(yīng)鏈各個(gè)部分的。與供應(yīng)鏈產(chǎn)生交互作用的環(huán)境主要包括：市場(chǎng)環(huán)境、政策環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境。因此，這些環(huán)境的復(fù)雜性構(gòu)成了供應(yīng)鏈環(huán)境的復(fù)雜性（具體參見(jiàn)圖2）。

所謂決策風(fēng)險(xiǎn)，是指在決策活動(dòng)中，由于主體、客體等多種不確定因素的存在，而導(dǎo)致決策活動(dòng)不能達(dá)到預(yù)期目的的可能性及其后果。導(dǎo)致決策風(fēng)險(xiǎn)的因素包括主觀、客觀兩個(gè)方面，客觀因素主要包括不可預(yù)知的環(huán)境因素的改變、決策機(jī)制的不健全等，主觀因素包括決策者能力不足，受情緒、成見(jiàn)影響而導(dǎo)致判斷失誤等。[13]供應(yīng)鏈外部環(huán)境復(fù)雜性是決策風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。

圖2 供應(yīng)鏈環(huán)境復(fù)雜性圖

外部環(huán)境因素是通過(guò)輸入不確定性而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)供應(yīng)鏈決策可能造成難以把握的影響。按照帕爾漠的觀點(diǎn)，企業(yè)或組織所處環(huán)境的復(fù)雜性、市場(chǎng)潛在的發(fā)展能力、環(huán)境的變化程度對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的執(zhí)行具有重要影響。環(huán)境越復(fù)雜，供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)就越高；環(huán)境的變化越大，如市場(chǎng)需求的變化、經(jīng)濟(jì)政策的改變、社會(huì)的轉(zhuǎn)型、自然環(huán)境的突變（如地震、冰災(zāi)）等，供應(yīng)鏈決策與運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)就越高。因此，供應(yīng)鏈所處外部環(huán)境的復(fù)雜性與不確定性使其面臨決策風(fēng)險(xiǎn)。

四、減少供應(yīng)鏈脆弱性的策略分析

由于供應(yīng)鏈的集成復(fù)雜性、運(yùn)作復(fù)雜性以及環(huán)境復(fù)雜性，使其相應(yīng)地產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和決策風(fēng)險(xiǎn)，使供應(yīng)鏈的脆弱性來(lái)源大大增加。為降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，減少其脆弱性，使供應(yīng)鏈正常發(fā)揮效益，并按照組織者預(yù)期進(jìn)行運(yùn)作，本文認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)供應(yīng)鏈建設(shè)。

1.加強(qiáng)供應(yīng)鏈組織中的企業(yè)文化建設(shè)

企業(yè)文化是企業(yè)長(zhǎng)期形成的共同理想、基本價(jià)值觀、工作習(xí)慣和行為規(guī)范的總稱，是企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中創(chuàng)造的具有本企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和，是企業(yè)戰(zhàn)略形成和實(shí)施的基礎(chǔ)。企業(yè)文化主要指企業(yè)的指導(dǎo)思想、經(jīng)營(yíng)理念和工作作風(fēng)。一個(gè)企業(yè)所培養(yǎng)的企業(yè)文化的優(yōu)劣決定著企業(yè)的未來(lái)發(fā)展。一個(gè)企業(yè)如果沒(méi)有良好的企業(yè)文化，即使當(dāng)前效益很好，市場(chǎng)很廣，也會(huì)逐漸衰退，甚至消亡。三鹿奶粉事件以及三鹿集團(tuán)的倒閉就充分地說(shuō)明了這一點(diǎn)。

在企業(yè)文化建設(shè)中，要對(duì)每個(gè)決策者和管理者強(qiáng)化“誠(chéng)信與合作”的理念，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中要以誠(chéng)信代替欺詐、以合作代替對(duì)抗。改變傳統(tǒng)的企業(yè)與用戶、企業(yè)與同行的博弈方式，變單次博弈為多次反復(fù)博弈，在競(jìng)爭(zhēng)中尋求合作，做到“雙贏”或“多贏”。加強(qiáng)企業(yè)信用文化建設(shè)，即通過(guò)倡導(dǎo)信用觀念，形成社會(huì)風(fēng)尚，使人們養(yǎng)成視誠(chéng)實(shí)守信為美德的道德價(jià)值觀。道德是一種無(wú)形的力量，它可以對(duì)各市場(chǎng)參與主體的行為起到潛移默化的作用。只有當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信內(nèi)化為人們的自覺(jué)意識(shí)時(shí)，守信才能成為一種自覺(jué)的行為；只有當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信成為一種普遍的社會(huì)風(fēng)氣時(shí)，失信行為才能受到強(qiáng)烈的公眾譴責(zé)。

2.在供應(yīng)鏈運(yùn)作中引入?yún)f(xié)商機(jī)制

供應(yīng)鏈業(yè)績(jī)的好壞取決于合作伙伴關(guān)系是否和諧，供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)都應(yīng)充分認(rèn)識(shí)和了解系統(tǒng)整體的任務(wù)和目標(biāo)，通過(guò)協(xié)商與妥協(xié)達(dá)成共識(shí)，簽訂契約，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)工作與并行化經(jīng)營(yíng)。羅伯特·艾克斯羅德（Robert Axelrod）[14]通過(guò)采用舉行“競(jìng)賽”的辦法對(duì)“重復(fù)囚徒困境”模型進(jìn)行了研究和解釋，給出了打交道雙方的微妙關(guān)系及最佳對(duì)策：制勝的要訣是引導(dǎo)對(duì)方合作，不要率先背叛，要及時(shí)回報(bào)，不要耍小聰明。供應(yīng)鏈這種合作與共生的模式建立在局部利益與整體效益高度一致的基礎(chǔ)之上，通過(guò)協(xié)商與妥協(xié)的游戲規(guī)則，成員企業(yè)為了獲取利益走到了一起，各成員在努力爭(zhēng)取屬于自己的那一份利益的同時(shí)，也為整體效益的提高作出了一份貢獻(xiàn)，欺騙或違規(guī)行為將受到其他成員的報(bào)復(fù)和游戲規(guī)則的制裁。這是一個(gè)由利益驅(qū)動(dòng)的系統(tǒng)，它并不依賴于行政命令和道德說(shuō)教。

3.供應(yīng)鏈集成應(yīng)考慮適當(dāng)增加一定的柔性

突變論提出，高度優(yōu)化的設(shè)計(jì)很可能具有許多不理想的性質(zhì)，因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)上的最優(yōu)往往與對(duì)缺陷的高度敏感相聯(lián)系，當(dāng)出現(xiàn)不可避免的環(huán)境變化時(shí)，由于其結(jié)構(gòu)高度敏感，承載能力會(huì)突然變小，出現(xiàn)突然、全面的塌陷，以致發(fā)生真正的“災(zāi)變”。因此，在進(jìn)行供應(yīng)鏈集成時(shí)，從提高可靠性的角度出發(fā)，應(yīng)考慮適當(dāng)增加一定的柔性。

供應(yīng)鏈的柔性一般包括以下幾個(gè)方面：

（1）保持合理的庫(kù)存。保持一定的庫(kù)存量是對(duì)抗供應(yīng)鏈不確定性的一項(xiàng)非常有效的措施，可有效抵抗不可抗力（如自然災(zāi)害等）的影響。

（2）保持一定的生產(chǎn)能力冗余。在設(shè)計(jì)階段就要考慮各個(gè)環(huán)節(jié)的能力冗余，特別是在供應(yīng)商數(shù)量的確定上，要兼顧效率與可靠性之間的關(guān)系，防止因個(gè)別成員違約而影響供應(yīng)鏈的正常運(yùn)行。供應(yīng)鏈上的各個(gè)企業(yè)都需要保持一定的生產(chǎn)能力冗余（包括物流能力），這一方面可以減少滿負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)所帶來(lái)的各自設(shè)施可靠性方面的風(fēng)險(xiǎn)，另一方面可以提高對(duì)用戶和環(huán)境變化的適應(yīng)性，此外還為進(jìn)一步發(fā)展預(yù)留了一定的空間。

（3）提高供應(yīng)鏈上節(jié)點(diǎn)企業(yè)的柔性。供應(yīng)鏈應(yīng)該能夠?yàn)橛脩籼峁┒鄻踊漠a(chǎn)品，可以隨著用戶需求的變化不斷進(jìn)行快速調(diào)整。這就要求供應(yīng)鏈上的企業(yè)特別是核心企業(yè)，盡可能提高自身的柔性，能夠?qū)ο盗谢跋嘟a(chǎn)品的生產(chǎn)等作出快速反應(yīng)，縮短新產(chǎn)品投放市場(chǎng)的時(shí)間。

4.正確處理信息資源與收益的關(guān)系

信息的快速、準(zhǔn)確獲取，對(duì)供應(yīng)鏈運(yùn)作來(lái)說(shuō)尤其重要，它關(guān)系到供應(yīng)鏈能否根據(jù)市場(chǎng)的變化及時(shí)調(diào)整自己的策略，以滿足這種變化的要求。在供應(yīng)鏈中，并不是所有參與信息共享的企業(yè)都能夠得到等同的利益。在供應(yīng)鏈關(guān)系中，核心企業(yè)處于支配地位，其他成員企業(yè)處于被支配地位。核心企業(yè)在建立與成員企業(yè)之間的信息系統(tǒng)時(shí)是發(fā)起者。盡管長(zhǎng)期來(lái)看，所有參與者均能從中獲得好處，但開(kāi)始的時(shí)候，發(fā)起者獲得的利益一般較大。[15]因此，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，成員企業(yè)在信息共享方面缺乏真正的主動(dòng)性，這往往表現(xiàn)為一種不得已而為之的狀態(tài)。特別是在供應(yīng)商數(shù)量較大、彼此之間競(jìng)爭(zhēng)激烈且供應(yīng)商與核心企業(yè)之間關(guān)系尚不穩(wěn)定的情況下，供應(yīng)商很難做到主動(dòng)將自己的信息與核心企業(yè)共享，從而增加了信息收集的復(fù)雜性。為有效解決這一問(wèn)題，供應(yīng)鏈組織者可采取下列措施：第一，與成員企業(yè)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，徹底解除它們的后顧之憂；[16]第二，將信息作為一種資源，根據(jù)信息對(duì)供應(yīng)鏈的重要程度給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，以此提高各成員企業(yè)及時(shí)傳遞信息的積極性。

5.合理劃分供應(yīng)鏈邊界

供應(yīng)鏈?zhǔn)怯梢恍┫鄬?duì)獨(dú)立的企業(yè)組成的，每個(gè)企業(yè)分別處于供應(yīng)鏈中的一個(gè)階段，然而供應(yīng)鏈不同階段的企業(yè)都有自己相對(duì)獨(dú)立的目標(biāo)，并與供應(yīng)鏈中的上下游企業(yè)存在一些沖突，[17]因此在實(shí)際應(yīng)用中，供應(yīng)鏈的構(gòu)成模式通常由主權(quán)獨(dú)立而又相互協(xié)作的子供應(yīng)鏈來(lái)構(gòu)成上一級(jí)供應(yīng)鏈。[18]在這種情況下，不存在完整的供應(yīng)鏈模型和全局的優(yōu)化目標(biāo)，而只有一些局部的模型和優(yōu)化目標(biāo)。在理論上，當(dāng)供應(yīng)鏈中的各個(gè)成員都作為供應(yīng)鏈的子系統(tǒng)，并且都能從整個(gè)供應(yīng)鏈效率最大化的目標(biāo)出發(fā)來(lái)進(jìn)行自己的生產(chǎn)和決策活動(dòng)時(shí)，供應(yīng)鏈就有可能實(shí)現(xiàn)其最大的效率。而實(shí)際上，這往往是不可能的。由于供應(yīng)鏈中各成員關(guān)系的非對(duì)稱性，改進(jìn)的結(jié)果也是非對(duì)稱的，[19]因此必須考慮對(duì)各成員之間的利益進(jìn)行重新分配。從這個(gè)意義上來(lái)講，供應(yīng)鏈問(wèn)題的解決方案都是帕累托最優(yōu)的，即任何重新改變資源配置的方法都不可能在無(wú)損于任何一個(gè)企業(yè)利益的前提下使整個(gè)供應(yīng)鏈運(yùn)作得更好。

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Research on the Vulnerability of Supply Chain Based on Complexity

DUZhi-ping，HUGui-yanandLIUYong-sheng

（Beijing Wuzi University，Beijing101149，China）

The vulnerability of supply chain is an important factor that imposes impact on supply chain operations.Based on the recent study of the vulnerability of supply chain，the authors analyze the origination of the moral,market and decision risk of supply chain integration in such three fields as the complexity of supply chain integration,operation and environment. And these risks enhance the vulnerability of supply chain.To reduce the risk of supply chain and weaken the vulnerability of supply chain,we should strengthen the construction of corporate culture in the organization of supply chain,introduce the mechanism of“coordination”,improve the“flexibility”of supply chain integration,deal with the relation between information resources and profit and rationally define the boundary of supply chain.

supply chain；vulnerability；complexity；risk

F253

A

1007－8266（2011）06－0049－06

＊本文系中國(guó)工程院自然科學(xué)基金委聯(lián)合資助基金項(xiàng)目“礦產(chǎn)資源—經(jīng)濟(jì)—環(huán)境相協(xié)調(diào)的關(guān)鍵技術(shù)與過(guò)程控制研究”（項(xiàng)目編號(hào)：U0970144）的階段性研究成果。

杜志平（1963-），男，江蘇省揚(yáng)州市人，北京物資學(xué)院物流學(xué)院副教授，博士，主要研究方向?yàn)槲锪鞴?yīng)鏈管理、物流系統(tǒng)工程等；胡貴彥（1969-），男，湖北省襄樊市人，北京物資學(xué)院物流學(xué)院教師，博士，主要研究方向?yàn)槲锪鳜F(xiàn)代技術(shù)、物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化等；劉永勝（1963-），男，河北省唐山市人，北京物資學(xué)院物流學(xué)院教授，博士，主要研究方向?yàn)槲锪鞴?yīng)鏈管理、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理等。

陳靜